计算方法如下：H＝E×0.8%÷当年天数！国际期货平

　　计算方法如下：H＝E×0.8%÷当年天数！国际期货平台允许设立结构及允许设立文号：中邦证券监视料理委员会证监基字[1998]4号注册血本：群众币3.6172亿元

　　策划限度：基金召募；基金发售；资产料理以及中邦证监会许可的其他生意存续时代：继续策划

　　允许设立结构和设立文号：邦务院《闭于中邦群众银行特意行使焦点银行本能的决心》（邦发[1983]146 号）

　　基金托管资历批文及文号：中邦证监会和中邦群众银行证监基字【1998】3号策划限度：照料群众币存款、贷款、同行拆借生意；邦外里结算；照料单据承兑、贴现、转贴现、百般汇兑生意；署理资金清理；供应信用证办事及担保；代剪发售生意；代剪发行、署理承销、署理兑付政府债券；代收代付生意；署理证券投资基金清理生意（银证转账）；保障署理生意；署理计谋性银行、外邦政府和邦际金融机构贷款生意；保管箱办事；发行金融债券；生意政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管生意；企业年金受托料理办事；年金账户料理办事；怒放式基金的注册立案、认购、申购和赎回生意；资信探问、讨论、睹证生意；贷款答允；企业、小我财政照管办事；机闭或插足银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发行、代剪发行、生意或署理生意股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外汇金融衍生生意；银行卡生意；电话银行、网上银行、手机银行生意；照料结汇、售汇生意；经邦务院银行业监视料理机构允许的其他生意。

　　订立本条约的凭据是《中华群众共和邦证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公然召募证券投资基金消息披露料理主见》(以下简称《消息披露主见》)、《公然召募证券投资基金运作料理主见》(以下简称《运作主见》)、《及格境内机构投资者境外证券投资料理试行主见》（以下简称《试行主见》）及《闭于推行〈及格境内机构投资者境外证券投资料理试行主见〉相闭题目的通告》（以下简称《通告》）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危机料理章程》等联系司法规矩和《南方道琼斯美邦精选REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他相闭章程。

　　订立本条约的宗旨是显着南方道琼斯美邦精选REIT指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金料理人正在基金财富的保管、投资运作、净值预备、收益分拨、消息披露及互相监视等联系事宜中的权柄任务及职责，确保基金财富的安然，掩护基金份额持有人的合法权利。

　　基金料理人和基金托管人本着平等自发、老实信用、弥漫掩护基金份额持有人合法权利的准绳，经咨议一概，订立本条约。

　　除非本条约另有商定，本条约所行使的词语或简称与其正在《基金合同》的释义个别具有不异寓意。

　　对基金的境外财富，基金托管人可授权境外托管人代为践诺其负责的职责，并对境外托管人处置相闭本基金事情的行动负责相应义务。境外托管人正在践诺职责进程中，因自己过错、疏忽等道理而导致基金财富受损的，基金托管人该当负责相应义务。除非基金合同和本托管条约另有章程，若因境外托管人的行动导致基金托管人违反本托管条约，则基金托管人应依据本托管条约的章程负责相应的义务。

　　2.4 若本基金推行侧袋机制的，侧袋机制推行时代的联系调理睹基金合同和招募仿单的章程。

　　1、掩护持有人便宜，遵守章程对基金平素投资行动和资金汇进出情景推行监视，如呈现投资指令或资金汇进出违法、违规，该当实时向中邦证监会、外管局申报；2、安然保管基金财富，为基金财富开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户，将其自有资产和基金料理人料理的财富分账料理；

　　3、实时将公司行动消息通告基金料理人（或其授权境外投资照管）；4、监视基金遵守相闭司法规矩、托管条约商定的投资限度和局部举办料理；5、遵守相闭司法规矩、《基金合同》的商定履行基金料理人（或其授权境外投资照管）的指令，实时照料清理、交割事宜；

　　6、监视基金的份额净值遵守相闭司法规矩、《基金合同》章程的手法举办预备；7、监视基金遵守相闭司法规矩、《基金合同》的章程举办认购、申购、赎回等平素营业；

　　8、监视基金依据相闭司法规矩、《基金合同》确定并推行收益分拨计划；9、遵守基金财富所正在地司法规矩、监禁条件、证券营业所章程或商场老例的章程以受托人外面或其指定的署理人外面立案资产；

　　10、照料基金料理人就料理本基金的相闭结汇、售汇、收汇、付汇和群众币资金结算生意；每月完了后7个职责日内，向中邦证监会和外管局申报基金料理人境外投资情景，并按联系章程举办邦际进出申报；

　　11、保留基金料理人就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、委托及成交记载等联系原料，其保留的时期该当不少于20年；其他基金托管生意行动的联系原料的保留时期应不少于15年；

　　12、《基金法》和联系司法规矩以及中邦证监会、外管局依据留心监禁准绳章程的其他职责。

　　对基金的境外财富，基金托管人可授权境外托管人代为践诺其负责的职责。境外托管人凭据基金财富投资地司法规矩、监禁条件、证券营业所章程、商场老例以及其与基金托管人之间的主次托管条约持有、保管基金财富，并践诺资金清理等职责。境外托管人正在践诺职责进程中，因自己过错、疏忽等道理而导致基金财富受损的，基金托管人该当负责相应义务。

　　正在决心境外托管人是否有过错、疏忽等失当行动，应依据基金托管人与境外托管人之间的条约的实用司法及本地司法规矩和商场老例决心。

　　1、基金托管人依据相闭司法规矩的章程和《基金合同》的商定，对下述基金投资限度、投资对象举办监视。

　　本基金可投资于下列金融产物或东西：道琼斯美邦精选REIT指数的成份券、备选成份券、以道琼斯美邦精选REIT指数为投资标的的指数基金（席卷ETF）等；已与中邦证监会签订双边监禁合营宥恕备忘录的邦度或地域证券商场挂牌营业的平时股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、房地产信赖凭证；银行存款、可让渡存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购条约、短期政府债券等泉币商场东西；正在已与中邦证监会签订双边监禁合营宥恕备忘录的邦度或地域证券监禁机构立案注册的公募债券型基金及泉币商场基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的组织性投资产物、远期合约、交换及经中邦证监会认同的境交际易所上市营业的期权、期货等金融衍坐蓐品。如司法规矩或监禁机构自此许诺基金投资其他种类，基金料理人正在践诺妥贴步骤后，可能将其纳入投资限度。如司法规矩或中邦证监会调动投资种类的比例局部的，基金料理人正在与基金托管人咨议一概并践诺联系步骤后，可相应调治本基金的投资比例章程。

　　2、基金托管人依据相闭司法规矩的章程及《基金合同》的商定对下述基金投融资比例举办监视：

　　按司法规矩的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资资产设备比例为：本基金投资于道琼斯美邦精选REIT指数成份券、备选成份券及以道琼斯美邦精选REIT指数为投资标的的指数基金（席卷ETF）的投资比例不低于基金资产的90%，现金或者到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　3、依据司法规矩的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合效力以下投资局部：基金的投资组合应效力以下局部：

　　（1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金（席卷ETF）的投资比例不低于基金资产的90%；

　　（2）现金或者到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，个中现金不席卷结算备付金、存出保障金、应收申购款等；

　　（3）基金持有统一家银行的存款不得突出基金资产净值的20%。正在基金托管账户的存款可能不受上述局部。本款所称银行该当是中资贸易银行正在境外设立的分行或正在迩来一个司帐年度到达中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。

　　（4）基金持有统一机构（政府、邦际金融机闭除外）发行的证券市值不得突出基金净（5）基金持有与中邦证监会签订双边监禁合营宥恕备忘录邦度或地域以外的其他邦度或地域证券商场挂牌营业的证券资产不得突出基金资产净值的10%，个中持有任一邦度或地域商场的证券资产不得突出基金资产净值的3%。

　　（6）基金料理人料理的且由基金托管人托管的十足基金不得持有统一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。

　　前（5）、（6）项投资比例局部该当团结预备统一机构境外里上市的总股本，同时该当一并预备环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的底子证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

　　前项非活动性资产是指司法或基金合同章程的流利受限证券以及中邦证监会认定的其他资产。

　　（8）基金持有境外基金的市值合计不得突出基金资产净值的 10%。但持有泉币商场基金可能不受上述局部。

　　（9）统一基金料理人料理的且由基金托管人托管的十足基金持有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总份额的20%。

　　（10）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得突出基金资产净值的15%；因证券商场震撼、上市公司股票停牌、基金范围转化等基金料理人除外的要素以致基金不适应该比例局部的，基金料理人不得主动新增活动性受限资产的投资。

　　（11）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为营业敌手展开逆回购营业的，可承受质押品的天性条件该当与基金合同商定的投资限度维系一概。

　　除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金突出上述投资比例局部，该当正在突出比例后30个职责日内采用合理的贸易法子减仓以适应投资比例局部条件，但中邦证监会章程的格外景况除外。中邦证监会依据证券商场起色情景或基金整体个案，可能调治上述投资比例局部。

　　（2）本基金投资期货支拨的初始保障金、投资期权支拨或收取的期权费、投资柜台营业衍生品支拨的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%。

　　（3）本基金投资于远期合约、交换等柜台营业金融衍生品，该当适应以下条件：1）全盘加入营业的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级。

　　2）营业敌手方该当起码每个职责日对营业举办估值，而且基金可正在任何时期以平正价格终止营业。

　　（1）全盘加入营业的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级机构评级。

　　（2）该当选取市值计价轨制举办调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％。

　　（3）借方该当正在营业期内实时向本基金支拨已借出证券发作的全盘股息、息金和分红。

　　一朝借方违约，本基金依据条约和相闭司法有权保存和处理担保物以餍足索赔必要。

　　（4）除中邦证监会另有章程外，担保物可能是以下金融东西或种类：1）现金；

　　5）中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动营业敌手方或其闭系方的除外）出具的弗成捣毁信用证。

　　（5）本基金有权正在任何时期终止证券假贷营业并正在寻常商场老例的合理克日内条件返璧任一或全盘已借出的证券。

　　基金可能依据寻常商场老例加入正回购营业、逆回购营业，而且该当恪守下列章程：（1）全盘加入正回购营业的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级机构信用评级。

　　（2）加入正回购营业，该当选取市值计价轨制对卖出收益举办调治以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约，本基金依据条约和相闭司法有权保存或处理卖出收益以餍足索赔必要。

　　（3）买方该当正在正回购营业期内实时向本基金支拨售出证券发作的全盘股息、息金和分红。

　　（4）加入逆回购营业，该当对购入证券选取市值计价轨制举办调治以确保已购入证券市值不低于支拨现金的102%。一朝卖方违约，本基金依据条约和相闭司法有权保存或处理已购入证券以餍足索赔必要。

　　（5）基金料理人该当对基金加入证券正回购营业、逆回购营业中发作的任何失掉负相应义务。

　　（6）基金加入证券假贷营业、正回购营业，全盘已借出而未返璧证券总市值或全盘已售出而未回购证券总市值均不得突出基金总资产的50%。

　　前项比例局部预备，基金因加入证券假贷营业、正回购营业而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

　　为维持基金份额持有人的合法权利，基金财富不得用于下列投资或者行动：（1）采办不动产；

　　（5）除应付赎回、营业清理等一时用处以外，借入现金。该一时用处借入现金的比例不得突出本基金资产净值的10%；

　　若司法、行政规矩或中邦证监会的联系章程发作点窜或调动，以致现行司法规矩的投资禁止行动和投资组合比例局部被点窜或除去，本基金相应调治禁止行动和投资局部章程。

　　4、基金料理人该当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的商定。正在上述时代内，本基金的投资限度、投资政策该当适应基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同生效之日起起头。

　　4.2基金托管人应依据相闭司法规矩的章程及《基金合同》的商定，对基金资产净值预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系消息披露、基金宣扬推介质料中刊载基金功绩涌现数据等举办监视和核查。

　　4.3 关于答允监视的事项，基金托管人呈现基金料理人或其授权境外投资照管的投资运作和投资指令违反司法规矩或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他方法通告基金料理人，由基金料理人刻期改进；基金料理人收到通告后应实时举办查对确认并回函；正在刻期内，基金托管人有权对通告事项举办复查，如基金料理人未予改进，基金托管人应申报监禁部分。

　　关于答允监视的事项，基金托管人呈现基金料理人或其授权投资机构有强大违法违规行动，应立地申报相闭监禁机构，同时通告基金料理人；由基金料理人刻期改进，并将改进结果申报相闭监禁机构。

　　基金料理人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，务必正在章程时期内回复基金托管人并修正，就基金托管人的疑义举办疏解或举证，对基金托管人遵守规矩条件需向中邦证监会报送基金监视申报的，基金料理人应主动配合供应联系数据原料和轨制等。基金料理人无正当因由，拒绝、妨碍基金托管人依据本条约章程行使监视权，或选取延误、敲诈等手法阻碍基金托管人举办有用监视，情节告急或经基金托管人提出警惕仍不修正的，基金托管人应申报中邦证监会。

　　4.4 基金料理人认同，合规投资义务方为基金料理人，基金托管人及其境外托管人的合规监禁体例真实凿性和无缺性受限于基金料理人、经纪人及其他中介机构供应用于该体例的数据和消息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的消息真实凿性和无缺性不作任何担保、示意或外现，并对这些机构的消息真实凿性和无缺性所惹起的失掉不负任何义务。

　　基金料理人应理会，基金托管人关于基金料理人的营业监视办事是一种加工运用消息的办事，而非投资办事。除下列第4.6项及司法规矩显着另有章程外，基金托管人及其境外托管人将不会由于供应营业监视办事而承负责何因基金料理人违规投资所发作的义务，也没有任务选取任何手法回应任何与合规剖判办事相闭的消息和报道，除非接到基金料理人或其授权境外投资照管条件基金托管人或其境外托管人针对某个消息和报道作回应的书面指示。

　　4.6基金托管人及其境外托管人应本着老实尽责的准绳，选取合理的手法、手法和推行东西，来抬高营业监视办事的质地，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或成心而未能尽职尽责，变成营业监视结果不确凿，并进而给基金资产或基金料理人变成失掉，不然基金托管人或其境外托管人不应就营业监视办事承负责何义务。

　　5.1正在本条约有用期内，正在不违反公正、合理准绳，以及不导致基金托管人的承受基金料理人监视与搜检与联系司法规矩及其行业监禁条件相冲突的底子上，基金料理人有权对基金托管人践诺本条约的情景举办须要的监视与搜检。基金料理人对基金托管人践诺托管职责情景举办核查，核查事项席卷但不限于基金托管人安然保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理人预备的基金资产净值和基金份额净值、依据基金料理人指令照料清理交收、联系消息披露和监视基金投资运作等行动。

　　5.2 基金料理人呈现基金托管人专断调用基金财富、未对基金财富实行分账料理、未履行或无故延迟履行基金料理人资金划拨指令、暴露基金投资消息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约及其他相闭章程时，基金料理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人正在接到提示后，应实时对提示实质予以确认，如无贰言，应正在基金料理人给定的合理克日内改正，如有贰言，应作出书面疏解。

　　5.3基金托管人应主动配合基金料理人的核查行动，席卷但不限于：提交联系原料以供基金料理人核查托管财富的无缺性和可靠性，正在章程时期内回复基金料理人并修正。

　　5.4基金料理人须尽其最大勤奋保障其对基金托管人的生意核查不影响基金托管人的寻常开业行动。

　　2、基金托管人应安然保管基金财富；基金托管人遵守章程开设基金财富的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人依据基金财富所正在地司法规矩、证券营业所章程、商场老例以及其与基金托管人订立的主次托管条约为本基金正在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。

　　3、基金托管人对所托管的分歧基金财富别离筑树账户，确保基金财富的无缺与独立。

　　4、境外托管人依据基金财富所正在地司法规矩、证券营业所章程、商场老例及其与基金托管订立的主次托管条约持有并保管基金财富。基金托管人正在已依据《试行主见》的条件严慎、尽职的准绳采选、委任和监视境外托管人，且境外托管人已遵守本地司法规矩、基金合同及托管条约的条件保管托管资产的条件下，基金托管人对境外托管人崩溃发作的失掉不负责义务。但基金托管人应依据基金料理人的指令选取法子举办追偿，基金料理人配合基金托管人举办追偿。除非基金料理人、基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、敲诈或成心失当行动，基金料理人、基金托管人过错境外托管人凭据本地司法规矩、证券营业所章程、商场老例的行动或不成动负责义务。

　　5、基金托管人自己，并尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人不得自行利用、处分、分拨托管证券。

　　6、除非依据基金料理人书面赞助，基金托管人自己，并应尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人不得正在任何基金资产上设立任何担保权柄，席卷但不限于典质、质押、留置等，但依据基金财富所正在地司法规矩的章程而发作的担保权柄除外。

　　7、关于由于基金料理人举办本条约项下基金投资发作的应收资产，应由基金料理人认真与相闭当事人确定到账日期并通告基金托管人。如因基金持有的资产所发作的应收资产，并由基金托管人行动资产持有人，基金托管人应认真与相闭当事人确定到账日期并通告基金料理人。到账日没有达到托管账户的，基金托管人应实时通告并配合基金料理人选取法子举办催收，由此给基金变成失掉的，基金料理人应认真向相闭当事人追偿基金的失掉。

　　1、基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数适应《基金法》、《运作主见》等相闭章程后，由基金料理人邀请具有从事证券生意资历的司帐师事情所举办验资，出具验资申报，出具的验资申报应由插足验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师署名有用。

　　2、验资已毕，基金料理人应将召募的属于本基金财富的十足资金划入基金托管人工基金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财富划入资产托管专户之日起践诺本条约项下托管职责。

　　基金料理人赞助，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。

　　除非基金料理人按指令步骤发送的指令另有章程，不然，基金托管人和其境外托管人应正在收到基金料理人的指令后，按下述方法收付现金、或收付证券：(a)遵守营业发作的邦法管辖区或商场的相闭惯常和既定老例和步骤作出；或(b)就通过证券体例举办的生意而言，遵守料辖该体例运营的章程、条例和条款作出。基金托管人和其境外托管人应往往将该等相闭老例、步骤、章程、条例和条款实时通告基金料理人。

　　基金托管人正在因依法终结、被依法捣毁或者被依法公布清盘或崩溃等道理举办终止清理时，不得将基金财富归入其清理财富。基金托管人应自己，并尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人征战安然的数据料理机制，安然无缺地保留基金料理人与基金财富联系的生意数据和消息。

　　1、基金托管人应以基金或者基金托管人与基金联名的款式正在其开业机构或其境外托管人处开立基金的资金账户，并依据基金料理人合法合规的指令照料资金收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的开业机构保管和行使。

　　2、基金资金账户的开立和行使，限于餍足展开基金生意的必要。基金托管人、基金料理人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得行使基金的任何账户举办基金生意以外的行动。

　　3、基金资金账户的开立和料理应适应账户所正在邦度或地域联系监禁机构的相闭章程。

　　1、基金托管人遵守投资地司法规矩条件或行业老例必要，正在基金所投资商场或证券营业所实用的立案结算机构为基金开立以本基金外面或基金托管人外面或境外托管人外面或境外托管人的署理人外面，或以上任何一方与本基金联名外面的证券账户。由基金托管人或其境外托管人认真照料与开立证券账户相闭的手续，基金料理人供应全盘须要协助。

　　2、基金证券账户的开立和行使，仅限于餍足展开基金生意的必要。基金托管人和基金料理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金料理人两边赞助专断让渡基金的任何证券账户，亦不得行使基金的任何账户举办基金生意以外的行动。

　　3、基金证券账户的开立和证券账户联系外明文献的保管由基金托管人认真，账户资产的料理和利用由基金料理人认真。

　　4、基金料理人投资于合法合规、适应基金合同的其他非营业所商场的投资种类时，基金托管人或其境外托管人依据投资所正在商场以及邦度或地域的联系章程，开立举办基金的投资行动所必要的百般证券和结算账户，并协助照料与百般证券和结算账户联系的投资资历。

　　1、因生意起色必要而开立的其他账户，可能依据投资商场所正在邦度或地域司法规矩和基金合同的章程，由基金托管人或其境外托管人认真开立，基金料理人应供应全盘须要协助。

　　2、投资商场所正在邦度或地域司法规矩等相闭章程春联系账户的开立和料理另有章程的，从其章程照料。

　　1、境外证券的注册立案方法应适应投资本地商场的相闭司法、规矩和商场老例。

　　2、基金托管人应确保基金料理人所料理的基金或基金份额持有人永远是以全盘证券的实益全盘人(beneficial owner)的方法持有基金财富中的全盘证券。

　　3、基金托管人应当：(a)正在其账目和记载中孤单列记属于本基金的证券，而且(b)条件和尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人正在其账目和记载中孤单了然列记证券不属于境外托管人，岂论证券以何人的外面立案。况且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方法实质持有，条件和尽贸易上的合理勤奋确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有资产别离独立存放。

　　4、除非基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、敲诈或成心失当行动，基金托管人将不保障其或其境外托管人所收受基金财富中的证券的全盘权、合法性或可靠性（席卷是否以优异款式让渡）。

　　5、基金托管人及其境外托管人应指示存放正在证券体例的证券为基金的实益全盘人持有，但须恪守管辖该体例运营的章程、条例和条款。

　　6、由基金托管人及其境外托管人工基金的便宜而持有的证券(无记名证券和正在证券体例持有的证券除外)应按本条约商定立案，投资本地商场的相闭司法、规矩和商场老例另有章程的除外。

　　7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金便宜而持有证券的商场相闭证券立案方法的强大蜕变通告基金料理人。若基金料理人条件蜕变本条约商定的证券立案方法，基金托管人及其境外托管人应就此予以弥漫拨合。

　　6.8基金财富投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管基金财富投资的相闭实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机构。实物证券的采办和让渡，由基金托管人依据基金料理人（或其授权的境外投资照管）的指令照料。属于基金托管人及其境外托管人实质有用掌管下的实物证券正在基金托管人保管时代的损坏、灭失，由此发作的义务应由基金托管人负责。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实质有用掌管的证券不负责保管义务。

　　基金料理人应实时向基金托管人供应涉及基金财富投资运作的书面条约的副本或联系外明文献。

　　由基金料理人代外基金签订的与基金相闭的强大合同的原件别离应由基金托管人、基金料理人保管。除本条约另有章程外，基金料理人正在代外基金签订与基金相闭的强大合同时应保障基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。合同原件应存放于基金料理人和基金托管人各自文献保管部分，保留时期应适应联系司法、规矩条件。

　　基金料理人正在利用基金财富时向基金托管人发送资金划拨、其他款子收付指令、资金清理、代为行权等指令，基金托管人履行基金料理人的指令、照料基金的资金走动、行使基金财富投资于证券所发作的权柄等相闭事项。本条约项下基金料理人境外投资指令仅通过基金托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授权基金料理人不得直接向境外托管人发送指令。

　　授权通告： 基金料理人按事先商定的花样向基金托管人供应的阐明被授权人的名单、权限、克日、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通

　　被授权人： 基金料理人的授权通告所指定的有权就托管资产按指令步骤向基金托管人发出指令的人士，可席卷境外投资照管及其被授权人；

　　指令： 指基金料理人通过被授权人依据指令步骤就托管资产向基金托管人或其境外托管人发送的指令条件，席卷但不限于现金汇划指令、

　　指令步骤： 指本条约章程以及基金托管人和基金料理人两边往往以书面方法点窜的基金料理人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的

　　1、基金料理人该当事先向基金托管人发出授权通告，载明被授权人名单、各被授权人的权限限度、授权生效日期、基金料理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人身份的手法。基金料理人应向基金托管人供应被授权人人名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。

　　基金料理人向基金托管人发出的授权通告应加盖公章并由法定代外人、认真人或授权代外签订，若由授权代外签订，还应附上授权书。授权通告该当以加密传真的款式发送给基金托管人，基金托管人正在收到授权通告后向基金料理人发出确认恢复。授权通告自其载明的生效日期生效，基金托管人收到授权通告的日期晚于载昭质期的，自基金托管人向基金料理人发出确认恢复后生效。基金料理人正在基金托管人确认后三个职责日内将通告原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权通告/调动通告纷歧概的以之前发送的授权通告/调动通告为准。

　　2、若基金料理人蜕变任何被授权人的名单或权限时，应以书面款式将转化提前通告基金托管人，基金托管人正在收到通告后向基金料理人发出确认恢复。调动通告应载明新被授权人的消息、预留印鉴和署名样本，及授权变新生效日期。被授权人调动通告自其载明的日期生效，基金托管人收到调动通告的日期晚于载昭质期的，自基金托管人向基金料理人发出确认恢复后生效。基金料理人正在基金托管人确认后三个职责日内将通告原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权通告/调动通告纷歧概的以之前发送的授权通告/调动通告为准。被授权人调动通告生效后，关于已被撤换的被授权人无权发送的指令，或被蜕变授权职员超权限发送的指令，基金托管人不予履行。

　　3、基金料理人和基金托管人对授权通告及其更改负有保密任务，其实质不得向被授权人及联系操作职员以外的任何人披露、暴露。司法规矩另有章程或有权结构另有条件的除外。

　　基金料理人发给基金托管人或境外托管人的指令应写明款子事由、支拨时期、到账时期、金额、账户等全盘指令履行的一定因素。

　　基金料理人应遵守《试行主见》和相闭司法规矩的章程，正在其合法的策划权限和营业权限内，凭据联系生意章程和指令步骤发送指令。指令发出后，基金料理人应实时电话通告基金托管人。基金托管人根据授权通告章程的手法及授权限度确认指令有用后，方可履行指令。

　　关于被授权人发出的指令，基金料理人不得否定其效劳。基金料理人正在发送指令时，应为基金托管人履行指令留出所一定的时期。基金料理人未能留出足够的履行时期，以致指令未能实时履行，基金托管人不负责义务。

　　被授权人应以下述任何一种方法向基金托管人及其境外托管人发送指令：（1）S.W.I.F.T.指示，经两边认证的S.W.I.F.T.调理；

　　（2）加密传线）按基金料理人与基金托管人书面商定的步骤和安然法子发送的电传；（4）电脑可读指令，凡是用于基金料理人与基金托管人书面商定的某些消息的传送； （5）被授权人签订的书面指令；

　　（6）基金料理人与基金托管人书面商定的依据基金料理人章程的条款经测试判决的其他通信方法。

　　基金托管人收到被授权人按本条约商定的方法发出的指令后，关于电子指令应依据两边赞助的方法验证指令的轮廓可靠性，关于纸质的其他指令，基金托管人对相闭实质及印鉴和具名验证其轮廓可靠性。经检验无误后，基金托管人或其境外托管人将按联系商场老例尽合理勤奋履行，并将履行结果按本条约商定通告基金料理人和授权限度内的境外投资照管。基金托管人如有疑难应实时通告基金料理人和授权限度内的境外投资照管。基金料理人确认基金托管人正在收到基金料理人捣毁或调动其指令前，按基金料理人指令依据本条约条目代外基例或本条约及联系附件商定，基金托管人无须履行该指令，但基金托管人应正在无分歧理的贻误下尽速通告基金料理人相闭情景，基金托管人无须就该贻误认真。

　　若被授权人没有遵守7.4中2条章程的方法向基金托管人发送指令或指令未经被授权人妥贴签订或基金托管人无法按基金料理人和基金托管人两边赞助的方法验证指令的轮廓可靠性，基金托管人有权拒绝履行该指令。因基金托管人履行基金料理人发送的缺点指令(该缺点指令指基金托管人无法依据本条约商定搜检有缺点的指令)对基金变成的失掉,由基金料理人认真。

　　基金托管人呈现基金料理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本条约或相闭基金规矩的相闭章程，可不予履行，并应实时以书面款式通告基金料理人改进，基金料理人收到通告后应实时查对，并以书面款式对基金托管人发出回函确认，由此变成的失掉由基金料理人负责。

　　基金托管人因为自己道理变成未遵守或者未实时遵守基金料理人发送的寻常有用指令履行，给基金份额持有人变成失掉的，应负补偿义务。

　　1、除因成心或过失以致基金的便宜受到损害而负补偿义务外，基金托管人对履行基金料理人的指令对基金财富变成的失掉不负责补偿义务。基金托管人凭据本条约商定无误履行基金料理人投资指令而发作的联系司法义务，由基金料理人负责，基金托管人不负责该义务。

　　2、基金料理人向基金托管人下达指令时，基金料理人应确保银行托管账户有足够的资金余额，对超头寸的投资指令，基金托管人可不予履行，由此变成的失掉，由基金料理人认真补偿。

　　基金托管人应履行基金料理人被授权人按指令步骤发送的现金汇划指令，照料基金财富正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及联系汇兑手续，或将基金财富划回基金料理人指定的账户，或已毕投资联系的资金交收与证券交割，或支拨联系用度。

　　基金托管人正在践诺监视本能时，假使呈现基金投资证券进程中显露超买或超卖局面，应立地提示基金料理人，由基金料理人认真处理，基金托管人与境外托管人应配合处理。由基金料理人性理导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金料理人负责。假使因基金料理人性理发作超买行动，应按本地证券营业商场章程或商场老例已毕融资，用以已毕清理交收，由此给基金及基金托管人变成的失掉或由此所发作的联系用度应由基金料理人负责。由基金托管人供应的资金和证券余额不无误导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金托管人负责。由境外投资照管或境外经纪人性理导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金料理人先行负责后向境外投资照管或境外经纪人举办追索。由境外托管人供应的资金和证券余额不无误导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金托管人先行负责后向境外托管人举办追索。

　　境内现金汇划指令是基金料理人正在利用托管资产时，由被授权人按指令步骤向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或将现金汇回基金料理人指定的账户以及其他现金划拨的指令。境内现金汇划指令的发送、确认和履行实用本条约第7条的商定。

　　（1）基金托管人及境外托管人依据基金料理人的指令，依据行业老例，售出、让渡、变化或存托基金财富, 收受或交付所生意证券或其它东西，并支拨或收取相应款子。

　　（2）基金料理人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有任务，正在账户现金亏空的情景下垫付已毕营业所需现金。基金料理人认同，境外托管人有权向本基金收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相闭的合理用度。基金料理人应认同，基金托管人及境外托管人可能依据分歧邦度、商场以及投资种类，做出相应决心，正在账户现金亏空的情景下垫付营业所需现金。基金料理人认同，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付的现金及联系的合理用度。若相应账户中的金额亏空，基金料理人该当遵守基金托管人及其境外托管人的通告，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，不然境外托管人对基金托管账户中与已垫付现金和联系合理用度额度相当的基金财富享有留置权或联系实用司法章程的其他权柄，并享有处理相应证券的权柄。基金料理人认同，该通告并非基金托管人及境外托管人行使联系权柄的条件。当境外托管人从本基金收回所垫付现金和联系合理用度时，该当相应地扫除该留置权。

　　（3）基金托管人自己、并尽贸易上的合理勤奋确保境外托管人按基金料理人的指令，向特定对象、按指定金额、时期和方法划拨托管资产。正在没相闭于收受对象变动情景的实质消息或通告的情景下，基金托管人及其境外托管人对其依据基金料理人指令或善意准绳做出的资产划拨不负义务。若划拨的资产因无人领取被退回，基金托管人应实时通告基金料理人，并按基金料理人的指令处理资产。正在上述划拨资产的进程中，正在途现金不计息金。

　　基金料理人、基金托管人应按职责日或与基金料理人商定的时期举办营业记载的查对。

　　基金托管人每职责日或遵守基金料理人条件的时期向基金料理人供应基金资产资金营业及余额外，并保障其所记载的资金余额、币种与实质相符。

　　基金料理人和基金托管人每职责日完了后或与基金料理人商定的时期查对托管资产的证券账目，确保基金料理人和基金托管人两边账目相符。

　　2、基金料理人应将每个怒放日的申购、赎回、转换等的数据传送给基金托管人。基金料理人应对传达的申购、赎回、转换等数据可靠性认真。基金托管人应实时查收净申购资金的到账情景并依据基金料理人指令实时划付净赎回款子。

　　3、基金料理人应确保本基金（或基金料理人委托）的立案机构于每个基金份额申请确认日的12:00前向基金托管人发送前一怒放日上述相闭数据，并保障联系数据真实凿、无缺。

　　4、立案机构应通过与基金托管人征战的加密体例发送相闭数据(席卷电子数据和盖印生效的纸制清理汇总外)，如因种种道理，该体例无法寻常发送，两边可咨议处理处置方法。

　　5、如基金料理人委托其他机构照料本基金的立案生意，应保障上述联系事宜准时举办。

　　6、假使当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，关于未准时到账的资金，应实时通告基金料理人划付。关于未准时划付的资金，基金托管人应实时通告基金料理人划付，由此发作的义务应由基金料理人负责。后果告急的基金托管人应向中邦证监会申报。假使当日基金为净应付款，基金托管人应依据基金料理人的指令实时举办划付。关于未准时划付的资金，基金料理人应实时通告基金托管人划付，由此发作的义务应由基金托管人负责。后果告急的基金料理人应向中邦证监会申报。

　　（1）托管资产的司帐义务主体为基金料理人，基金托管人对本基金的资产净值预备举办复核。基金料理人应向基金托管人供应基金托管人举办本基金的净值预备复核和本基金举办消息披露所必要的联系消息。基金料理人应凭据与基金托管人及其境外托管人咨议确定的司帐准绳和司帐准绳举办司帐处置。

　　（2）基金托管人应按邦度章程和基金料理人条件对托管资产中的证券账户和现金账户举办帐实查对。

　　（3）基金料理人有权委托第三方独立机构举办司帐核算，并认同其委托的第三方独立机构所预备的基金资产净值，基金托管人对基金料理人认同的第三方独立机构所预备的资产净值举办复核。

　　（1）正在恪守联系司帐司法规矩的条件下，基金托管人应按基金料理人和基金托管人咨议确定的司帐核算手法和处置准绳举办司帐核算，并对基金孤单筑账、独立核算，并应指定特意职员认真司帐核算与司帐原料保管。属于基金财富的收益应全额计入司帐账簿，不得与其他托管资产的收益相污染。

　　（2）托管资产核算的实质席卷但不限于：证券生意生意的核算、持有资产的付息、兑付、分红等生意的核算、证券发行认购生意的核算、泉币商场产物生意生意的核算、银行存款计息、存款账户间的资金划付生意的核算、支拨用度的核算、汇兑损益的核算等。

　　（1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指种种别基金资产净值除以当日该类份额总数，基金份额净值的预备，无误到0.0001群众币，小数点后第5位四舍五入，邦度另有章程的，从其章程。

　　（2）基金资产净值的估值日为每一基金怒放日以及邦度司法规矩章程必要对外披露基金净值的非怒放日，基金料理人和基金托管人正在征采净值估值日估值代价截止时点所估值证券的迩来商场代价后，按基金料理人和基金托管人两边咨议确定的估值手法和处置准绳对百般估值对象举办估值，如监禁有联系章程的，按联系章程举办估值，预备出基金资产净值及基金份额净值，并按章程披露。

　　基金份额净值的预备采用四舍五入的手法保存小数点后4位。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估值缺点时，视为基金份额净值缺点。

　　当基金料理人将其任务委托第三方处置时，该当对第三方处置相闭基金事情的行动负责义务。

　　本基金运作进程中，假使因为基金料理人或基金托管人、或立案机构、或发售机构、或投资者自己的过错变成舛讹，导致其他当事人蒙受失掉的，过错的义务人该当对因为该舛讹蒙受失掉确当事人（“受损方”）按下述“舛讹处置准绳”予以补偿负责补偿义务。

　　上述舛讹的厉重类型席卷但不限于：原料申报舛讹、数据传输舛讹、数据预备舛讹、体例阻滞舛讹、下达指令舛讹等；关于因技艺道理惹起的舛讹，若系同行业现有技艺程度不行意念、不行避免、并不行制服的客观情景，按下列相闭弗成抗力的商定处置。

　　因为弗成抗力道理变成投资者的营业原料灭失或被缺点处置或变成其他舛讹，因弗成抗力道理显露舛讹确当事人过错其他当事人负责补偿义务，但因该舛讹赢得失当得利确当事人仍应负有返还失当得利的任务。

　　因基金估值缺点给投资者变成失掉，正在基金料理人可负责的限度内应先由基金料理人负责，基金料理人对不应由其负责的义务，有权依据过错准绳，向过错人追偿，本条约确当事人应将遵守以下商定处置。

　　（1）舛讹已发作，但尚未给当事人变成失掉时，舛讹义务方应实时协作各方，实时举办厘正，因厘正舛讹发作的用度由舛讹义务方负责；因为舛讹义务方未实时厘正已发作的舛讹，给当事人变成失掉的由舛讹义务方负责；若舛讹义务方仍然主动协作，而且有协助任务确当事人有足够的时期举办厘正而未厘正，则应当事人该当负责相应补偿义务。舛讹义务方应对厘正的情景向相闭当事人举办确认，确保舛讹已取得厘正。

　　（2）舛讹的义务方对也许导致相闭当事人的直接失掉认真，过错间接失掉认真，而且仅对舛讹的相闭直接当事人认真，过错第三方认真。

　　（3）因舛讹而得回失当得利确当事人负有实时返还失当得利的任务。但舛讹义务方仍应对舛讹认真，假使因为得回失当得利确当事人不返还或不十足返还失当得利变成其他当事人的便宜失掉（“受损方”），则舛讹义务方应补偿受损方的失掉，并正在其支拨的补偿金额的限度内对得回失当得利确当事人享有条件交付失当得利的权柄；假使得回失当得利确当事人仍然将此个别失当得利返还给受损方，则受损方该当将其仍然得回的补偿额加上仍然得回的失当得利返还的总和突出实在质失掉的差额个别支拨给舛讹义务方。

　　（5）舛讹义务方拒绝举办补偿时，假使因基金料理人过错变成基金资产失掉时，基金托管人应为基金的便宜向基金料理人追偿，假使因基金托管人过错变成基金资产失掉时，基金料理人应为基金的便宜向基金托管人追偿。除基金料理人和托管人除外的第三方变成基金资产的失掉，并拒绝举办补偿时，由基金料理人认真向舛讹方追偿。

　　（6）假使显露舛讹确当事人未按章程对受损方举办补偿，而且凭据司法规矩、《基金合同》或其它章程，基金料理人自行或凭据法院判定、仲裁裁决对受损方负责了补偿义务，则基金料理人有权向显露过错确当事人举办追索，并有权条件其补偿或储积由此发作的用度和蒙受的失掉。

　　舛讹被呈现后，相闭确当事人该当实时举办处置，处置的步骤如下：（1）查明舛讹发作的道理，列明全盘确当事人，并依据舛讹发作的道理确定舛讹的义务方；

　　（2）依据舛讹处置准绳或当事人咨议的手法对因舛讹变成的失掉举办评估；（3）依据舛讹处置准绳或当事人咨议的手法由舛讹的义务方举办厘正和补偿失掉；（4）依据舛讹处置的手法，必要点窜基金立案机构的营业数据的，由基金立案机构举办厘正，基金料理人就舛讹的厘正向相闭当事人举办确认；

　　（5）基金料理人及基金托管人基金份额净值预备缺点过失到达基金份额净值的0.5%时，基金料理人该当正在两日内告示并报中邦证监会存案。

　　（1）基金投资所涉及的厉重证券、期货营业处所或商场或外汇商场遇法定节假日或因其他道理暂停营业时；

　　（2）因弗成抗力或其他景况以致基金料理人、基金托管人无法确凿评估基金资产价格时；

　　（3）眼前一估值日基金资产净值50%以上的资产显露无可参考的生动商场代价且采用估值技艺仍导致平正价格存正在强大不确定性时，经与基金托管人咨议一概的，基金该当暂停估值；

　　（1）基金料理人或基金托管人按《基金合同》章程的估值手法第8项举办估值时，所变成的差错不成动资产估值缺点处置。

　　（2）因为弗成抗力道理，或因为证券、期货营业所及立案结算公司发送的数据缺点等，基金料理人和基金托管人固然仍然选取须要、妥贴、合理的法子举办搜检，但未能呈现缺点的，由此变成的基金资产估值缺点，基金料理人和基金托管人受命补偿义务。但基金料理人、基金托管人该当主动选取须要的法子减轻或湮灭由此变成的影响。

　　（3）关于因税收章程调治或其他道理导致基金实质交征税金与基金遵守权责发作制举办估值的应交税金有区别的，联系估值调治不成动基金资产估值缺点处置。

　　（4）环球投资涉及分歧商场实时区，因为时差、通信或其他非可控的客观道理，正在本基金料理人和本基金托管人咨议一概的时期点前无法确认的营业，导致的对基金资产净值的影响，不成动基金资产估值缺点处置。

　　基金料理人举办基金司帐核算，基金托管人对本基金的基金资产净值预备举办复核。基金托管人和基金料理人别离独登时筑树、记载和保管本基金的全套账册。基金料理人应向基金托管人供应基金托管人举办本基金的净值预备复核和本基金举办消息披露所必要的联系消息。

　　基金料理人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按影相闭各方商定的统一记账手法和司帐处置准绳，别离独登时筑树、登录和保管本基金的账册，春联系各方各自的账册按期举办查对，彼此监视，以保障基金资产的安然。

　　经对账呈现联系各方的账目存正在不符的，基金料理人和基金托管人务必实时查明道理并改进，保障联系各方平行记载的账册记载相符。

　　基金托管人需依据联系司法规矩的章程向监禁机构申报联系消息，席卷但不限于以下实质：

　　（1）自开设境外结算账户之日起5日内，将相闭账户的详谍报告外管局；（2）每月完了后7个职责日内，向中邦证监会和外管局申报基金境外投资情景，并按联系监禁章程举办邦际进出申报；

　　（3）呈现基金料理人投资指令或资金汇出违法、违规的，实时向中邦证监会或外管局申报；

　　基金托管人正在收到基金料理人编制的基金财政报外后，举办独立的复核。查对不符时，应实时通告基金料理人协同查出道理，举办调治。

　　基金料理人该当正在上半年完了之日起两个月内已毕基金中期申报的编制；正在每年完了之日起三个月内已毕基金年度申报的编制。基金年度申报的财政司帐申报该当过程具有证券、期货联系生意资历的司帐师事情所审计。基金合同生效亏空两个月的，基金料理人可能不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。

　　基金料理人应实时已毕报外编制，将相闭报外供应基金托管人复核；基金托管人正在复核进程中，呈现两边的报外存正在不符时，基金料理人和基金托管人应协同查明道理，举办调治，调治以邦度相闭章程为准。

　　基金利润指基金息金收入、投资收益、平正价格转化收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已告终收益指基金利润减去平正价格转化收益后的余额。

　　基金可供分拨利润指截至收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已告终收益的孰低数。

　　1、正在适应相闭基金分红条款的条件下，本基金每年收益分拨次数最众为12次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不举办收益分拨；

　　2、本基金收益分拨方法分两种：现金分红与盈利再投资，立案正在基金份额持有人怒放式基金账户下的基金份额，可采选现金盈利或将现金盈利按除权日的基金份额净值主动转为统一种别的基金份额举办再投资；若投资人不采选，本基金默认的收益分拨方法是现金分红。

　　立案正在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只可采选现金分红的方法，整体权利分拨步骤等相闭事项效力深圳证券营业所及中邦证券立案结算有限义务公司的联系章程；3、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；

　　正在不违反司法规矩、基金合同的商定以及对基金份额持有人便宜无骨子倒霉影响的条件下，基金料理人可正在遵守监禁部分条件践诺妥贴步骤后对基金收益分拨准绳举办调治，不需召开基金份额持有人大会。

　　基金收益分拨计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方法等实质。

　　本基金收益分拨计划由基金料理人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内正在指定前言告示。

　　基金盈利发放日间隔收益分拨基准日（即可供分拨利润预备截止日）的时期不得突出15个职责日。

　　基金收益分拨时所发作的银行转账或其他手续用度由投资人自行负责。现金分红及盈利再投资的预备手法等相闭事项效力深圳证券营业所及中邦证券立案结算有限义务公司的联系章程。

　　除按《基金法》、基金合同、《消息披露主见》、《试行主见》、《通告》及其他相闭章程举办消息披露外，基金料理人和基金托管人对基金运作中发作的消息以及从对方得回的生意消息应予保密。

　　11.2基金料理人和基金托管人正在消息披露中的职责、实质和消息披露步骤1、基金的消息披露实质应效力司法规矩和《基金合同》的商定。

　　2、基金料理人和基金托管人正在消息披露进程中应以掩护基金份额持有人便宜为计划，老实信用，厉守奥妙。基金料理人和基金托管人认真照料与基金相闭的消息披露事宜时，关于依据本条约、《基金合同》章程或消息行使方条件的应由对方复核的事项，应经对方复核无误后，由基金料理人或基金托管人予以颁布。

　　3、关于不必要基金托管人(或基金料理人)复核的消息，基金料理人(或基金托管人)正在消息披露前应见知基金托管人(或基金料理人)。

　　4、基金托管人该当按影相闭司法、行政规矩、中邦证监会的章程和《基金合同》的商定，对基金料理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金功绩涌现数据、基金按期申报和更新的招募仿单、基金产物原料概要、基金清理申报等公然披露的联系基金消息举办复核、审查，并向基金料理人出具书面文献或者盖印确认或者通过电子方法确认。基金年报中的财政申报个别，经有从事证券、期货联系生意资历的司帐师事情所审计后，方可披露。基金料理人该当正在中邦证监会章程的时期内，将应予披露的基金消息通过中邦证监会指定的用以举办消息披露的寰宇性报刊及指定互联网网站（席卷基金料理人网站、基金托管人网站、中邦证监会电子披露网站）等前言披露。依据司法规矩应由基金托管人公然披露的消息，基金托管人将通过指定前言公然披露。

　　当显露下述情景时，基金料理人和基金托管人可暂停或延迟消息披露：1、弗成抗力；

　　7、《基金合同》生效后与基金联系的司帐师费、状师费、审计费、诉讼费和仲裁费；8、基金份额持有人大会用度；

　　9、基金的证券/期货营业用度、所投资基金的营业用度和料理用度及正在境外商场的开户、营业、清理、立案等各项用度；

　　13、基金根据相闭司法规矩该当缴纳的，采办或处理证券相闭的任何税收、征费、闭税、印花税及预扣提税（以及与前述各项相闭的任何息金及用度）（简称“税收”）；14、转换基金料理人、转换基金托管人、转换境外托管人及基金资产由原基金托管人、境外托管人变化新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，但因基金料理人或基金托管人、境外托管人自己道理导致被转换的景况除外；

　　15、遵守邦度相闭章程和《基金合同》商定，可能正在基金财富中列支的其他用度。

　　本基金的料理费按前一日基金资产净值0.8%的年费率计提。预备手法如下：H＝E×0.8%÷当年天数

　　基金的料理费逐日预备，每日累计至每月月末，按月支拨，由基金料理人向基金托管人发送基金料理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个职责日内从基金财富中一次性支拨给基金料理人。若遇法定节假日、公息日等,支拨日期顺延。

　　本基金的料理费的整体行使由基金料理人把持；假使委托境外投资照管，基金的料理费可能个别行动境外投资照管的用度，整体支拨由基金料理人与境外投资照管正在相闭条约中举办商定。

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的预备手法如下：H＝E×0.2%÷当年天数

　　基金托管费逐日预备，每日累计至每月月末，按月支拨，由基金料理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个职责日内从基金财富中一次性支取。

　　本基金的托管费的整体行使由基金托管人把持；假使委托境外托管人，个中可能个别作境外托管人的用度，整体支拨由基金托管人与境外托管人正在相闭条约中举办商定。

　　本基金A类基金份额不收取发售办事费，C类基金份额的发售办事费年费率为0.4%。本基金发售办事费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。预备手法如下：H＝E×年发售办事费率÷当年天数

　　基金发售办事费逐日预备，每日累计至每月月末，按月支拨，由基金料理人向基金托管人发送发售办事费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个职责日内从基金财富中一次性划付到由基金料理人开立的TA清理账户中，基金料理人依据与发售机构订立的发售条约中商定的付款周期别离划付给发售机构。若遇法定节假日、公息日等，支拨日期顺延。

　　本基金遵守基金料理人与标的指数许可方所订立的指数许可行使条约中所章程的指数许可行使费及数据办事费计提手法支拨指数许可行使费及数据办事费。个中，基金合同生效前的许可行使固定费不列入基金用度。

　　指数许可行使费的费率、收取下限、整体预备手法及支拨方法请参睹招募仿单。

　　假使指数许可行使条约商定的指数许可行使费的预备手法、费率和支拨方法等发作调治，本基金将采用调治后的手法或费率预备指数许可行使费。基金料理人应正在招募仿单及其更新中披露基金最新实用的手法，并于调治后的手法或费率启用前书面通告基金托管人。上述“12.1基金用度的品种”中第5－15项用度，依据相闭规矩及相应条约章程，按用度实质支付金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中支拨。

　　1、基金料理人和基金托管人因未践诺或未一律践诺任务导致的用度支付或基金财富的失掉；

　　2、基金料理人和基金托管人处置与基金运作无闭的事项发作的用度；3、《基金合同》生效前的联系用度；

　　基金托管人对基金料理人计提的基金料理费、基金托管费等，依据本托管条约和《基金合同》的相闭章程举办复核。

　　基金托管人对不适应《基金法》、《运作主见》等相闭章程以及《基金合同》的其他用度有权拒绝履行。

　　基金料理人和基金托管人须别离妥贴保管的基金份额持有人名册，席卷《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利立案日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质务必席卷基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金的立案机构依据基金料理人的指令编制和保管，起码应席卷基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金料理人和基金托管人应遵守目前联系章程别离保管基金份额持有人名册。保管方法可能采用电子或文档的款式。保管克日为司法规矩章程的克日。

　　基金料理人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利立案日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质务必席卷基金份额持有人的名称和持有的基金份额。个中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金要紧事项日期的基金份额持有人名册应于发诞辰后十个职责日内提交。

　　基金料理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密任务。除司法规矩、《基金合同》和本条约另有章程外，基金料理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及个中的任何消息以任何方法向任何第三方披露，基金料理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及个中的消息局部正在为践诺《基金合同》和本条约之宗旨而必要通晓该等消息的职员限度之内。

　　基金料理人或基金托管人未能妥贴保留基金份额持有人名册，变成基金份额持有人名册毁损、灭失，或向第三方暴露了基金份额持有人消息的，基金料理人或基金托管人应对此负责司法义务，补偿基金份额持有人和基金托管人（或基金料理人）蒙受的十足直接失掉。

　　若基金料理人或基金托管人因为自己道理无法妥贴保管基金份额持有人名册，应按相闭规矩章程各自负责相应的义务。

　　14.1基金托管人和境外托管人应妥贴保留基金料理人基金财富汇入、汇出、兑换、收汇、现金走动及证券营业的记载、凭证等联系原料，并按章程的克日保管，但境外托管人持有的与境外托管账户联系的原料的保管应遵守境外托管人的生意老例保管。

　　14.2若基金料理人、基金托管人发作调动，未调动的一方有任务协助调动后的接任人收受相应文献。

　　（1）提名：新任基金料理人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金料理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金料理人造成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）外决通过；

　　（3）一时基金料理人：新任基金料理人发作之前，由中邦证监会指定一时基金料理人；（4）存案：基金份额持有人大会选任基金料理人的决议自外决通过之日起生效，自通过之日起五日内报中邦证监会存案；

　　（5）告示：基金料理人转换后，由基金托管人正在转换基金料理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定前言告示；

　　（6）移交：基金料理人职责终止的，基金料理人应妥贴保管基金料理生意原料，实时向一时基金料理人或新任基金料理人照料基金料理生意的移交手续，一时基金料理人或新任基金料理人应实时收受。一时基金料理人或新任基金料理人应与基金托管人查对基金资产总值；

　　（7）审计：基金料理人职责终止的，该当遵守司法规矩章程邀请具有证券、期货联系生意资历的司帐师事情所对基金财富举办审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会存案，审计用度从基金财富中列支；

　　（8）基金名称调动：基金料理人转换后，假使原任或新任基金料理人条件，应按其条件更换或删除基金名称中与原基金料理人相闭的名称字样。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金料理人或由孤单或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人造成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）外决通过；

　　（3）一时基金托管人：新任基金托管人发作之前，由中邦证监会指定一时基金托管人；（4）存案：基金份额持有人大会转换基金托管人的决议自外决通过之日起生效，自通过之日起五日内报中邦证监会存案；

　　（5）告示：基金托管人转换后，由基金料理人正在转换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定前言告示；

　　（6）移交：基金托管人职责终止的，该当妥贴保管基金财富和基金托管生意原料，实时照料基金财富和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者一时基金托管人该当实时收受。一时基金托管人或新任基金托管人与基金料理人查对基金资产总值； （7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵守司法规矩章程邀请具有证券、期货联系生意资历的司帐师事情所对基金财富举办审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会存案，审计用度从基金财富中列支。

　　1、提名：假使基金料理人和基金托管人同时转换，由孤单或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金料理人和基金托管人；2、基金料理人和基金托管人的转换别离按上述步骤举办；

　　3、告示：新任基金料理人和新任基金托管人应正在转换基金料理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在指定前言上共同告示。

　　15.4新任或一时基金料理人承受基金料理或新任或一时基金托管人承受基金财富和基金托管生意前，原基金料理人或基金托管人应凭据司法规矩和《基金合同》的章程无间践诺联系职责，并保障过错基金份额持有人的便宜变成损害。原基金料理人或基金托管人正在无间践诺联系职责时代，仍有权遵守本条约的章程收取基金料理费或基金托管费。

　　1. 假使基金托管人转换境外托管人，应正在合理的克日内实时书面通告基金料理人。

　　2. 基金托管人和境外托管人依据转换境外托管人通告照料相应的生意移交办续，正在照料相应的生意移交办续时，基金托管人和境外托管人应无间效力老实信用、用功尽责的准绳，妥贴保管基金财富。

　　3. 基金托管人应条件接任的境外托管人配合和原境外托管人照料生意移交办续。

　　4. 正在新的境外托管人践诺职责前，原境外托管人应无间践诺本条约项下的托管职责，但基金托管人应支拨相应的合理托管用度。

　　（一）基金料理人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投资。

　　（三）基金料理人、基金托管人使用基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取便宜。

　　（五）基金料理人、基金托管人对他人暴露基金策划进程中任何尚未按司法规矩章程的方法公然披露的消息。

　　（六）基金料理人正在没有充溢资金的情景下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

　　（八）基金料理人、基金托管人好手政上、财政上不独立, 其高级基金料理职员互相兼职。

　　（九）基金托管人私主动用或处分基金资产，依据基金料理人的合法指令、基金合同或托管条约的章程举办处分的除外。

　　（5）除应付赎回、营业清理等一时用处以外，借入现金。该一时用处借入现金的比例不得突出本基金资产净值的10%；

　　（13）从事秘闻营业、专揽证券营业代价及其他不正当的证券营业行动；（14）直接投资与实物商品联系的衍生品；

　　（15）当时有用的司法、行政规矩、中邦证监会及基金合同章程禁止从事的其他行动。

　　（十一）司法规矩和基金合同禁止的其他行动，以及司法、行政规矩和中邦证监会章程禁止基金料理人、基金托管人从事的其他行动。

　　司法规矩或监禁部分除去上述局部，如实用于本基金，则本基金投资不再受联系局部。

　　本条约两边当事人经咨议一概，可能书面款式对本条约举办点窜。点窜后的新条约，其实质不得与《基金合同》的章程有任何冲突。

　　1、基金财富清理小组：自显露《基金合同》终止事由之日起30个职责日内创建清理小组，基金料理人机闭基金财富清理小组并正在中邦证监会的监视下举办基金清理。

　　2、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金料理人、基金托管人、具有证券、期货联系生意资历的注册司帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。基金财富清理小组可能聘任须要的职责职员。

　　3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组认真基金财富的保管、整理、估价、变现和分拨。基金财富清理小组可能依法举办须要的民事行动。

　　（1）《基金合同》终止景况显露后，由基金财富清理小组团结接受基金；（2）对基金财富和债权债务举办整理和确认；

　　（5）邀请具有证券、期货联系生意资历的司帐师事情所对清理申报举办外部审计，邀请状师事情所对清理申报出具司法成睹书；

　　6、基金料理人与基金托管人咨议一概或基金资产清理小组以为有对基金份额持有人更为有利的清理手法，本基金财富的清理可按该手法举办，并实时告示，不需召开基金份额持有人大会。联系司法规矩或监禁部分另有章程的，按联系司法规矩或监禁部分的条件照料。

　　凭据基金财富清理的分拨计划，将基金财富清理后的十足节余资产扣除基金财富清理用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按百般基金份额正在基金合同终止事由发作时各自基金份额资产净值的比例确定节余财富正在百般基金份额中的分拨比例，并正在百般基金份额可分拨的节余财富限度内按各份额种别内基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。

　　清理进程中的相闭强大事项须实时告示；基金财富清理申报经具有证券、期货联系生意资历的司帐师事情所审计并由状师事情所出具司法成睹书后报中邦证监会存案并告示。基金财富清理告示于基金财富清理申报报中邦证监会存案后5个职责日内由基金财富清理小组举办告示，基金财富清理小组该当将清理申报刊载正在指定网站上，并将清理申报提示性告示刊载正在指定报刊上。

　　18.1基金料理人、基金托管人正在践诺各自职责的进程中，违反《基金法》等司法规矩的章程或者基金合同、托管条约商定，给基金财富或者基金份额持有人变成损害的，该当别离对各自的行动依法负责补偿义务；因协同行动给基金财富或者基金份额持有人变成损害的，该当负责连带补偿义务。

　　18.2 本条约一方当事人违约，给另一方当事人变成失掉的，首肯担补偿义务。

　　18.3当事人一方违约，非违约刚正在任责限度内有任务实时选取须要的法子，避免失掉的放大。没有选取妥贴法子以致失掉进一步放大的，不得就放大的失掉条件补偿。非违约方因避免失掉放大而支付的合理用度由违约方负责。

　　18.4 违约行动虽已发作，但本托管条约可能无间践诺的，正在最大范围地掩护基金份额持有人便宜的条件下，基金料理人和基金托管人该当无间践诺本条约。若基金料理人或基金托管人因践诺本条约而被第三方告状，另一方应供应合理的须要救援。

　　18.5 基金托管人应依据《试行主见》的条件以严慎、尽职的准绳采选、委任和监视境外托管人，并对境外托管人正在践诺职责进程中因过错、疏忽等道理而导致基金财富的失掉负责相应义务。然而，正在决断境外托管人是否有过错、疏忽等失当行动时，应依据基金托管人与境外托管人之间的条约的实用司法、本地司法规矩及证券商场老例决心。

　　1、一方凭据本条约向另一方补偿的失掉，仅限于直接失掉。一方当事人对因其违约行动导致另一方蒙受的间接的、衍生的以及惩戒性方面的失掉不负责义务。

　　2、基金托管人和其境外托管人对质券商场体例的行动、不成动或崩溃, 以及由此发作的失掉不负责义务。

　　3、基金料理人及基金托管人对其遵守当时有用的司法规矩或监禁机构的章程、以及基金财富投资所正在地司法规矩、监禁条件、证券商场章程或商场老例行动或不成动而变成的失掉不负责义务。

　　4、基金托管人遵守基金合同及本条约章程而行动或不成动，且没有任何违反基金合同及本条约的章程的情景下，对基金料理人或基金财富所发作的影响，不负责义务。正在上述景况下，基金料理人应保障基金托管人不会由于遵守本条约商定的行动或不成动而蒙受任何失掉。

　　5、因基金料理人发送的联系指令违反境外投资行动所正在地的司法、规矩、监禁规章之章程或监禁机构之条件，导致基金托管人和/或境外托管人无法践诺本条约项下之任务或基金财富失掉的，基金托管人不负责义务。因境外投资行动所正在地的司法、规矩、监禁规章之章程或监禁机构之条件的调动导致基金托管人和/或境外托管人无法践诺本条约项下之任务或基金财富失掉的，基金托管人不负责义务。

　　6、基金托管人正在已依据《试行主见》的条件严慎、尽职的准绳采选、委任和监视境外托管人，且境外托管人已遵守本地司法规矩、基金合同及托管条约的条件保管托管资产的条件下，基金托管人对境外托管人崩溃发作的失掉不负责义务。但基金托管人应依据基金料理人的指令选取法子举办追偿，基金料理人配合基金托管人举办追偿。

　　7、假使本条约任何一方因受弗成抗力事变的影响，未能践诺其正在本条约下的十足或个别任务，依据弗成抗力的影响，可能个别或者十足受命义务。弗成抗力事变发作时，两边应立地通过友情咨议决心怎样履行本条约。弗成抗力事变或其影响终止或湮灭后，条约两边须立地还原践诺各自正在本条约项下的各项任务。

　　8、对预备机体例阻滞、收集阻滞、通信阻滞、电力阻滞、预备机病毒攻击及其它非基金托管人成心或过失的景况，基金托管人不负责义务。

　　19.1 本托管条约实用中华群众共和法令律并根据其疏解。联系各方当事人赞助，因本条约而发作的或与本条约相闭的完全争议，除经友情咨议可能处理的，均应提交中邦邦际经济生意仲裁委员会正在北京仲裁，遵守申请仲裁时该会现行有用的仲裁章程举办仲裁。仲裁裁决是结局的，对两边均有管制力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方负责。

　　19.2当任何争议发作或任何争议正正在举办仲裁时，除争议事项外，两边仍有权行使本条约项下的其它权柄并应践诺本条约项下的其它任务。

　　（一） 基金料理人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管条约草案，该等草案系经托管条约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外署名，条约当事人两边也许往往依据中邦证监会的成睹点窜托管条约草案。托管条约以中邦证监会注册的文本为正式文本。

　　（二）本托管条约自《基金合同》创建之日起创建，自《基金合同》生效之日起生效。

　　基金托管条约的有用期自其生效之日起至该基金财富清理结果报中邦证监会存案并告示之日止。

　　（四）本条约一式六份，基金料理人和基金托管人各持二份，上报中邦证监会和外管局一份，每份均具有一致司法效劳。

　　本托管条约经基金料理人和基金托管人认同后，由该两边当事人正在基金托管条约上盖印，并由各自的法定代外人或授权代外署名，并阐明基金托管条约的订立处所和订立日期。