但基金托管人及其境外托管人在未收到授权人士

　　但基金托管人及其境外托管人在未收到授权人士发出的书面确认、或所收到的书面确认与基金托管人或其境外托管人在之前所收到的有关电话指令内容不一致的情况下外汇开户哪个平台好答应设立陷阱及答应设立文号：中邦证券监视统制委员会证监基字[1998]4号注册本钱：黎民币3.6172亿元

　　筹划边界：基金召募；基金发售；资产统制以及中邦证监会许可的其他营业存续时候：连接筹划

　　答应设立陷阱和设立文号：邦务院《闭于中邦黎民银行特意行使重心银行本能的裁夺》（邦发[1983]146 号）

　　筹划边界：执掌黎民币存款、贷款、同行拆借营业；邦外里结算；执掌单据承兑、贴现、转贴现、百般汇兑营业；署理资金算帐；供应信用证效劳及担保；代剃头售营业；代剃头行、南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　署理承销、署理兑付政府债券；代收代付营业；署理证券投资基金算帐营业（银证转账）；保障兼业署理营业；署理策略性银行、外邦政府和邦际金融机构贷款营业；保管箱效劳；发行金融债券；营业政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管营业；企业年金受托统制效劳；年金账户统制效劳；绽放式基金的注册立案、认购、申购和赎回营业；资信视察、商酌、睹证营业；贷款首肯；企业、一面财政照拂效劳；构制或插足银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发行、代剃头行、营业或署理营业股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇营业；外汇金融衍生营业；银行卡营业；电话银行、网上银行、手机银行营业；执掌结汇、售汇营业；经邦务院银行业监视统制机构答应的其他营业。

　　订立本契约的依照是《中华黎民共和邦证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公然召募证券投资基金讯息披露统制法子》(以下简称《讯息披露法子》)、《证券投资基金运作统制法子》(以下简称《运作法子》)、《及格境内机构投资者境外证券投资统制试行法子》（以下简称《试行法子》）及《闭于实行相闭题目的报告》（以下简称《报告》）、《公然召募绽放式证券投资基金活动性危机统制轨则》等相干国法准则和《南方环球精选修设证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他相闭轨则。

　　订立基金托管契约的方针是显然南方环球精选修设证券投资基金（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金统制人正在基金财富的保管、投资运作、净值策画、收益分拨、讯息披露及彼此监视等相干事宜中的权力责任及职责，确保基金财富的安好，偏护基金份额持有人的合法权利。

　　基金统制人和基金托管人本着平等自觉、真挚信用、饱满偏护基金份额持有人合法权利的规则，经切磋相仿，缔结本契约。

　　除非本契约另有商定，本契约所应用的词语或简称与其正在《基金合同》的释义一面具有一样寓意。

　　（四）若本基金实行侧袋机制的，侧袋机制实行时候的相干安插睹基金合同和招募仿单的轨则。

　　1.偏护持有人优点，遵循轨则对基金平素投资作为和资金汇收支境况实行监视，如发明投资指令或资金汇收支违法、违规，该当实时向中邦证监会、邦度外汇局叙述；2.安好偏护基金财富，准时将公司作为讯息报告基金统制人，确保基金实时收取一共应得收入；

　　3.确保基金遵循相闭国法准则、《基金合同》商定的投资方针和局限实行统制；4.遵循相闭国法准则、《基金合同》的商定施行基金统制人、境外投资照拂的指令，实时执掌算帐、交割事宜；

　　5.确保基金的份额净值遵循相闭国法准则、《基金合同》轨则的手法实行策画；6.确保基金遵循相闭国法准则、《基金合同》的轨则实行认购、申购、赎回等平素交往；7.确保基金依照相闭国法准则、《基金合同》确定并实行收益分拨计划；8.遵循相闭国法准则、《基金合同》的轨则以受托人外面或其指定的署理人外面立案资产；

　　9.每月停止后7个就业日内，向中邦证监会和邦度外汇局叙述基金统制人境外投资境况，并按相干轨则实行邦际出入申报；

　　10. 《基金法》和相干国法准则以及中邦证监会、邦度外汇局依照郑重囚系规则轨则的其他职责。

　　2. 执掌基金统制人就统制本基金的相闭结汇、售汇、收汇、付汇和黎民币资金结算营业；

　　3. 保留基金统制人就统制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往还、委托及成交记实等相干原料，其保留的年光该当不少于20年；

　　4. 《基金法》和相干国法准则以及中邦证监会、邦度外汇局依照郑重囚系规则轨则的其他职责。

　　（三）对基金境外财富，基金托管人可授权境外托管人代为实践其负责的职责,并对境外托管人管束相闭本基金事件的作为负责相应仔肩。境外托管人正在实践职责进程中，因自身过错、疏忽等原故而导致基金财富受损的，基金托管人该当负责相应仔肩。

　　1、基金托管人依照相闭国法准则的轨则和《基金合同》的商定，对下述基金投资边界、投资对象实行监视。

　　本基金的投资边界为正在已与中邦证监会签定双边囚系团结原宥备忘录的邦度或地域证券囚系机构立案注册的境交际易型绽放式指数基金（ETF），主动统制的股票型公募基金，正在香港证券墟市公然采行、上市的股票，货泉墟市东西以及中邦证监会首肯本基金投资的其他金融东西。

　　2、基金托管人依照相闭国法准则的轨则及《基金合同》的商定对下述基金投融资比例实行监视：

　　（1）按国法准则的轨则及《基金合同》的商定，本基金的投资资产修设比例为：本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的方针比例为95%，或者比例为60%-100%，此中投资于基金的一面不低于本基金基金资产的60%，投资于股票的一面(仅限于香港证券墟市公然采行、上市的股票)不高于本基金基金资产的40%；货泉墟市东西及其他金融东西占本基金基金资产的0-40%。

　　本基金的基金资产将投资于环球要紧证券墟市，要紧投资于与中邦证监会缔结了双边囚系团结原宥备忘录的邦度或地域，投资于与中邦证监会签定双边囚系团结原宥备忘录邦度或地域以外的其他邦度或地域的证券资产不得胜过基金资产净值的10%。

　　如与中邦证监会缔结双边囚系团结原宥备忘录的邦度或地域扩大、删除或改革，本基金投资的要紧证券墟市将相应调动。

　　因基金范畴或墟市转变等身分导致投资组合不对适上述轨则的，基金统制人应正在合理的限日内调动基金的投资组合，以合适上述比例节制。国法准则另有轨则时，从其轨则。

　　如国法准则或囚系机构从此首肯本基金投资其他种类，基金统制人正在实践恰当法式后，可能将其纳入投资边界，并可依照届时有用的国法准则应时合理地调动投资边界。

　　（2）依照国法准则的轨则及《基金合同》的商定，本基金投资组合根据以下投资局限：1)本基金持有统一家银行的存款不得胜过基金净值的20%。正在基金托管账户的存款可能不受上述局限。

　　2)本基金持有统一机构（政府、邦际金融构制除外）发行的证券市值不得胜过基金资产净值的10%。

　　3)本基金持有与中邦证监会签定双边囚系团结原宥备忘录邦度或地域以外的其他邦度或地域证券墟市挂牌交往的证券资产不得胜过基金资产净值的10%，此中持有任一邦度或地域墟市的证券资产不得胜过基金资产净值的3%。

　　4）基金统制人统制的全体基金不得持有统一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。

　　上述投资比例局限该当统一策画统一机构境外里上市的总股本，同时该当一并策画环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根本证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

　　上述非活动性资产是指国法或基金合同轨则的畅通受限证券以及中邦证监会认定的其他资产。

　　6）基金统制人统制的全体基金持有任何一只境外基金，不得胜过该境外基金总份额的20％。

　　7）为应付赎回、交往算帐等姑且用处借入现金的比例不得胜过基金资产净值的 10%。

　　8）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得胜过基金资产净值的 15%；因证券墟市摇动、上市公司股票停牌、基金范畴更正等基金统制人除外的身分以致基金不对适该比例局限的，基金统制人不得主动新增活动性受限资产的投资。

　　9）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为交往敌手展开逆回购交往的，可经受质押品的天性央浼该当与基金合同商定的投资边界坚持相仿。

　　若基金胜过上述 1）-7）项投资比例局限，该当正在胜过比例后 30个就业日内采用合理的贸易要领减仓以合适投资比例局限央浼。

　　10）每只境外基金投资比例不堪过本基金基金资产净值的 20％。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金该当视为一只基金。

　　12）本基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或有用统制，不得用于取利或放大交往，同时该当苛刻固守下列轨则：

　　B.本基金投资期货支出的初始担保金、投资期权支出或收取的期权费、投资柜台交往衍生品支出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。

　　C.本基金投资于远期合约、调换等柜台交往金融衍生品，该当合适以下央浼：a.一共列入交往的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会承认的信用评级机构评级；

　　b.交往敌手方该当起码每个就业日对交往实行估值，而且基金可正在任何时分以公平价格南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　A.一共列入交往的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会承认的信用评级机构评级。

　　B.该当采纳市值计价轨制实行调动以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。

　　C.借方该当正在交往期内实时向本基金支出已借出证券形成的一共股息、息金和分红。一朝借方违约，本基金依照契约和相闭国法有权保存和管理担保物以满意索赔必要。

　　e.中资贸易银行或由不低于中邦证监会承认的信用评级机构评级的境外金融机构（举动交往敌手方或其相干方的除外）出具的不成裁撤信用证。

　　E.本基金有权正在任何时分终止证券假贷交往并正在平常墟市通例的合理限日内央浼清偿任一或一共已借出的证券。

　　14）基金可能依照平常墟市通例列入正回购交往、逆回购交往，而且该当固守下列轨则：A.一共列入正回购交往的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会承认的信用评级机构信用评级。

　　B.列入正回购交往，该当采纳市值计价轨制对卖出收益实行调动以确保现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方违约，本基金依照契约和相闭国法有权保存或管理卖出收益以满意索赔必要。

　　C.买方该当正在正回购交往期内实时向本基金支出售出证券形成的一共股息、息金和分红。

　　D.列入逆回购交往，该当对购入证券采纳市值计价轨制实行调动以确保已购入证券市值不低于支出现金的 102％。一朝卖方违约，本基金依照契约和相闭国法有权保存或管理已购入证券以满意索赔必要。

　　15）基金列入证券假贷交往、正回购交往，一共已借出而未清偿证券总市值或一共已售出而未回购证券总市值均不得胜过基金总资产的 50％。

　　前项比例局限策画，基金因列入证券假贷交往、正回购交往而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

　　《基金法》及其他相闭国法准则或囚系部分铲除上述局限的，实践恰当法式后，基金不受上述局限。

　　除投资资产修设外，基金托管人对基金的投资的监视和搜检自本基金合同生效之日起开南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　3、基金托管人依照相闭国法准则的轨则及《基金合同》的商定对下述基金投资禁止作为实行监视：

　　依照国法准则的轨则及《基金合同》的商定，本基金禁止从事下列作为：a) 承销证券；

　　m) 向基金统制人、基金托管人出资或者营业其基金统制人、基金托管人发行的股票或债券；

　　n) 营业与基金统制人、基金托管人有控股联系的股东或者与基金统制人、基金托管人有其他巨大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　p) 当时有用的国法准则、中邦证监会及《基金合同》轨则禁止从事的其他作为。

　　如国法准则或囚系部分铲除上述禁止性轨则，本基金统制人正在实践恰当法式后可不受上述轨则的局限。

　　4、基金托管人依照相闭国法准则的轨则和《基金合同》的商定关于基金相干投资局限实行监视。

　　依照国法准则相闭基金禁止从事的相干交往的轨则，基金统制人和基金托管人应事先彼此供应与本机构有控股联系的股东或与本机构有其他巨大利害联系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所供应的相干交往名单的实正在性、完好性、全盘性。基金统制人有仔肩保管实正在、完好、全盘的相干交往名单，并控制实时更新该名单。名单改革后基金统制人应实时发送基金托管人，基金托管人于2个就业日内实行回函确认已着名单的改革。如南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　果基金托管人正在运作中苛刻根据了监视流程，基金统制人仍违规实行相干交往，并形成基金资产耗费的，由基金统制人负责仔肩。

　　若基金托管人发明基金统制人与相干交往名单中列示的相干方实行国法准则禁止基金从事的相干交往时，基金托管人应实时指示并协助基金统制人采纳须要要领禁止该相干交往的产生，若基金托管人采纳须要要领后仍无法禁止相干交往产生时，基金托管人有权向中邦证监会叙述。关于交往所场内已成交的违规相干交往，基金托管人应按相干国法准则和交往所条例的轨则实行结算，同时向中邦证监会叙述。

　　本基金投资银行存款的信用风陡峭紧网罗存款银行的信用等第、存款银行的支出才干等涉及到存款银行选拔方面的危机。基金投资银行存款的，其基金统制人应依照国法准则的轨则及基金合同的商定，确定合适前提的一共存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交往敌手是否合适相闭轨则实行监视。本基金投资除供应的存款银行名单以外的银行存款显露因为存款银行信用危机而形成的耗费时，先由基金统制人控制补偿，之后有权央浼相干仔肩人实行补偿，借使基金托管人正在运作进程中根据上述监视流程，则关于因为存款银行信用危机惹起的耗费，不负责补偿仔肩。基金统制人与基金托管人切磋相仿后，可能依照当时的墟市境况关于存款银行名单实行调动。

　　（二）基金托管人应依照相闭国法准则的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干讯息披露、基金胀吹推介原料中刊载基金事迹显露数据等实行监视和核查。

　　（三）基金托管人发明基金统制人的投资运作和投资指令违反国法准则或《基金合同》的轨则，应实时以书面或电话或两边承认的其他式样报告基金统制人，由基金统制人限日厘正；基金统制人收到报告后应实时实行查对确认并回函；正在限日内，基金托管人有权对报告事项实行复查，如基金统制人未予厘正，基金托管人应叙述囚系部分。

　　基金托管人发明基金统制人或其授权投资机构有巨大违法违规作为，应随即叙述相闭囚系机构，同时报告基金统制人；由基金统制人限日厘正，并将厘正结果叙述相闭机囚系机构。

　　基金统制人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查，必需正在轨则年光内回复基金托管人并校订，就基金托管人的疑义实行讲明或举证，对基金托管人遵循准则央浼需向中邦证监会报送基金监视叙述的，基金统制人应踊跃配合供应相干数据原料和轨制等。

　　基金统制人无正当原由，拒绝、阻止基金托管人依照本契约轨则行使监视权，或采纳稽迟、敲诈等方式阻挠基金托管人实行有用监视，情节吃紧或经基金托管人提出告诫仍不校订的，基金托管人应叙述中邦证监会。

　　（四）基金统制人承认，基金托管人及其境外托管人的合规囚系体系具体实性和完好性受限于基金统制人、经纪人及其他中介机构供应用于该体系的数据和讯息，合规投资仔肩方南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　确性和完好性不作任何担保、默示或显示，并对这些机构的讯息具体实性和完好性所惹起的耗费不负任何仔肩。

　　基金统制人应会意，托管人关于基金统制人的交往监视效劳是一种加工使用讯息的效劳，而非投资效劳。除下列第（六）项外，基金托管人、及其境外托管人将不会由于供应交往监视效劳而承负责何因基金统制人违规投资所形成的相闭仔肩，，也没有责任去采纳任何方式回应任何与合规理解效劳相闭的讯息和报道，除非接到基金统制人或其授权机构央浼基金托管人或其境外托管人针对某个讯息和报道作回应的书面指示。

　　（六）基金托管人及其境外托管人应本着真挚尽责的规则，采纳合理的方式、手法和实行东西，来升高交往监视效劳的质地，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或有心而未能尽职尽责，形成交往监视结果不确实，并进而给基金统制人形成耗费，不然基金托管人或其境外托管人不应就交往监视效劳承负责何仔肩。

　　（一）正在本契约有用期内，正在不违反公允、合理规则，以及不导致基金托管人的经受基金统制人监视与搜检与相干国法准则及其行业囚系央浼相冲突的根本上，基金统制人有权对基金托管人实践本契约的境况实行须要的监视与搜检。基金统制人对基金托管人实践托管职责境况实行核查，核查事项网罗但不限于基金托管人安好保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户、复核基金统制人策画的基金资产净值和基金份额净值、依照统制人指令执掌算帐交收、相干讯息披露和监视基金投资运作等作为。

　　（二）基金统制人发明基金托管人专擅调用基金财富、未对基金财富实行分账统制、未施行或无故延迟施行基金统制人资金划拨指令、显露基金投资讯息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管契约及其他相闭轨则时，基金统制人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人正在接到提示后，应随即对提示实质予以确认，如无贰言，应正在基金统制人给定的合理限日内改善，如有贰言，应作出书面讲明。

　　（三）基金托管人应踊跃配合基金统制人的核查作为，网罗但不限于：提交相干原料以供基金统制人核查托管财富的完好性和实正在性，正在轨则年光内回复基金统制人并校订。

　　基金托管人应安好保管基金财富；基金托管人遵循轨则开设基金财富的资金账户和证券账户；

　　基金托管人对所托管的区别基金财富折柳设备账户，确保基金财富的完好与独立；除依照相闭国法准则轨则和本契约商定外，基金托管人、及其境外托管人不得运用基金财富为自身或第三方谋取优点，违反此责任所得优点归于基金财富，由此形成的直接耗费由基金托管人负责，该等仔肩网罗但不限于收复基金财富的原状、负责因而所惹起的直接耗费的补偿仔肩；

　　基金托管人自己，并尽贸易上的总共勤恳确保境外托管人不得自行使用、处分、分拨托管证券；

　　除非依照基金统制人书面答允，基金托管人和境外托管人不得正在任何托管资产上设立任何担保权力，网罗但不限于典质、质押、留置等；

　　关于由于基金统制人实行本契约项下基金投资形成的应收资产，应由基金统制人控制与相闭当事人确定到账日期并报告基金托管人。到账日没有抵达托管账户的，基金托管人应实时报告并配合基金统制人采纳要领实行催收，由此给基金形成耗费的，基金统制人应控制向相闭当事人追偿基金的耗费。

　　1、基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数合适《基金法》、《运作法子》等相闭轨则后，由基金统制人礼聘具有从事证券营业资历的司帐师事件所实行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由插足验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师具名有用。

　　2、验资竣事，基金统制人应将召募的属于本基金财富的全体资金划入基金托管人工基金开立的资产托管专户中，基金托管人正在收到资金当日出具确认文献。

　　3、若基金召募限日届满，未能到达《基金合同》生效的前提，由基金统制人按轨则执掌退款事宜。

　　基金统制人答允，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。

　　除非授权人士按指令法式发送的指令另有轨则，不然，基金托管人和其境外托管人应正在收到授权人士的指令后，按下述式样支出现金、售出或交付证券：(a)遵循交往产生的邦法管辖区或墟市的相闭惯常和既定通例和法式作出；或(b)就通过证券体系实行的营业而言，南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　按垂问辖该体系运营的条例、条例和前提作出。基金托管人和其境外托管人应往往将该等相闭通例、法式、条例、条例和前提实时报告基金统制人。

　　基金托管人正在因依法结束、被依法裁撤或者被依法公告清盘或崩溃等原故实行终止算帐时，不得将基金财富归入其算帐财富。

　　基金托管人应自己，并确保其境外托管人尽贸易的合理勤恳征战安好的数据统制机制，安好完好地保留基金统制人与基金财富相干的营业数据和讯息。

　　1、基金托管人可能基金、基金托管人或其境外托管人的外面正在其业务机构或其境外托管人开立基金的资金账户，并依照基金统制人合法合规的指令执掌资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的业务机构保管和应用。

　　2、基金资金账户的开立和应用，限于满意展开基金营业的必要。基金托管人、基金统制人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得应用基金的任何账户实行基金营业以外的举动。

　　3、基金资金账户的开立和统制应合适账户所正在邦度或地域相干囚系机构的相闭轨则。

　　1、基金托管人正在基金所投资墟市或证券交往所实用的立案结算机构为基金开立基金托管人或其境外托管人外面或基金托管人与基金联名的证券账户。由基金托管人或其境外托管人控制执掌与开立证券账户相闭的手续。

　　2、基金证券账户的开立和应用，仅限于满意展开基金营业的必要。基金托管人和基金统制人以及各自境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金统制人两边答允专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得应用基金的任何账户实行基金营业以外的举动。

　　3、基金证券账户的开立和证券账户相干声明文献的保管由基金托管人控制，账户资产的统制和使用由基金统制人控制。

　　4、基金统制人投资于合法合规、合适基金合同的其他非交往所墟市的投资种类时，正在基金合同生效后，基金托管人或其境外托管人依照投资所正在墟市以及邦度或地域的相干轨则，开立实行基金的投资举动所必要的百般证券和结算账户。

　　1、因营业进展必要而开立的其他账户，可能依照投资墟市所正在邦度或地域国法准则和基金合同的轨则，由基金托管人或其境外托管人控制开立。

　　2、投资墟市所正在邦度或地域国法准则等相闭轨则对相干账户的开立和统制另有轨则的，从其轨则执掌。

　　1、境外证券的注册立案式样应合适投资外地墟市的相闭国法、准则和墟市通例。

　　2、基金托管人应确保基金统制人所统制的基金或基金份额持有人永远是一共证券的实益一共人(beneficial owner)的式样持有基金财富中的一共证券。

　　3、基金托管人应当：(a)正在其帐目和记实中只身列记属于本基金的证券，而且(b)央浼和尽贸易上的合理勤恳确保其境外托管人正在其各自帐目和记实中只身了解列记证券不属于境外托管人，不管证券以何人的外面立案。况且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名式样实践持有，央浼和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的资产折柳独立存放。

　　4、除非基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、敲诈或有心不作为为，基金托管人将不担保其或其境外托管人所接受基金财富中的证券的一共权、合法性或实正在性（网罗是否以优秀形状让渡）。

　　5、存放正在证券体系的证券应遵循基金托管人及其境外托管人的指示为基金的实益一共人持有，但须固守管辖该体系运营的条例、条例和前提。

　　6、由基金托管人及其境外托管人工基金的优点而持有的证券(无记名证券和正在证券体系持有的证券除外)应按本契约商定立案。

　　7、基金托管人及其委托应就其为基金统制人优点而持有证券的墟市相闭证券立案式样的巨大改观报告基金统制人，并应基金统制人央浼将这些墟市产生的变乱或通例转变报告基金统制人。若基金统制人央浼改观本契约商定的证券立案式样，基金托管人及其委托应就此予以饱满拨合。

　　（八）基金财富投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管基金财富投资的相闭实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管库。实物证券的进货和让渡，由基金托管人及其境外托管人依照基金统制人的指令执掌。属于基金托管人及其境外托管人实践有用限制下的实物证券正在基金托管人保管时候的损坏、灭失，由此形成的仔肩应由基金托管人负责。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实践有用限制的证券不负责保管仔肩。

　　由基金统制人代外基金签定的与基金相闭的巨大合同的原件折柳应由基金托管人、基金统制人保管。除本契约另有轨则外，基金统制人正在代外基金签定与基金相闭的巨大合同时应担保基金一方持有两份以上的原来，以便基金统制人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。合同原件应存放于基金统制人和基金托管人各自文献保管部分，保留年光应合适相干国法、准则央浼。

　　基金统制人正在使用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款子收付指令，基金托管人施行基金统制人的指令、执掌基金的资金往还等相闭事项。

　　授权报告： 基金统制人事先按商定花式向基金托管人供应的注脚授权人士的名单、权限、限日、预留印鉴和具名样本等事项的书面授权报告；

　　授权人士： 基金统制人的授权报告所指定的有权就托管资产按指令法式向基金托管人及其境外托管人发出指令的人士；

　　指令： 指基金统制人通过授权人士依照指令法式就托管资产向基金托管人或其境外托管人发送的指令央浼，网罗但不限于现金汇划指令

　　指令法式： 指本契约轨则以及基金托管人和基金统制人两边往往以书面式样编削的基金统制人授权人士就托管资产向基金托管人发送指令的

　　基金统制人授权人士应事先向基金托管人供应书面授权报告，并将其详谍报告基金托管人。基金托管人正在收到授权报告后以回函确认。若基金统制人改观任何授权人士的名单或权限时，应以书面形状将转变提前报告基金托管人。基金托管人正在接到该等相闭授权更正的书面报告之前，若接到原闻名单上的人士的指令或指示，正在不知情的境况下，依照善意规则遵循该等指示、指令和其它讯息行事，则基金托管人对该等相闭授权人更正的书面报告的传送迟误或舛误，或不传送等作为及后果，不负任何仔肩。

　　指令是基金统制人正在使用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款子支出的指令。基金统制人发给基金托管人的指令应写明款子事由、支出年光、到帐年光、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人具名。

　　基金统制人应依照指令法式向基金托管人、及其境外托管人通过授权人士对基金财富的托管发送指令。基金托管人、及其境外托管人应尽合理勤恳按授权人士的指令对基金财富实行托管。当基金统制人的授权人士有两个或以上时，除非基金统制人事先有其余报告，不然，基金托管人、及其境外托管人可施行任何一位授权人士的指令。基金托管人、及其境外托管南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　人除非收到基金统制人更调授权人士的书面报告及正在该更调生效之前，不然，可按原授权人士的指令对基金财富实行托管。

　　授权人士应以下述任何一种式样向基金托管人、及其境外托管人发送指令：S.W.I.F.T.指示；

　　电脑可读指令，一般用于基金统制人与基金托管人书面商定的某些讯息的传送；电话指令；授权人士通过电话向基金托管人、及其境外托管人发出的涉及交往结算、现金划拨以及公司手脚的指令或其相干讯息应随即正在过后实行书面确认，但基金托管人及其境外托管人正在未收到授权人士发出的书面确认、或所收到的书面确认与基金托管人或其境外托管人正在之前所收到的相闭电话指令实质不相仿的境况下，无责任采纳任何手脚，并对按拍照闭电话指令所采纳的手脚不负任何仔肩。

　　基金统制人与基金托管人书面商定的依照基金统制人轨则的前提经测试判断的其他通信式样。

　　基金托管人、及其境外托管人收到授权人士按本契约商定的式样发出的指令后，应验证指令相闭实质及印鉴和具名的外面实正在性，经检验无误后，方可按相干墟市通例尽合理勤恳施行，并将施行结果按本契约商定报告基金统制人。基金托管人如有疑义应实时报告基金统制人。基金统制人确认一共基金托管人正在基金托管人收到基金统制人裁撤或改革其指令前，按基金统制人指令依照本契约条件代外基金统制人签定的文献或所做出的恰当手脚。两边答允，如相闭指令违反相干国法准则或外地墟市通例或本契约及相干附件商定，基金托管人无须施行相闭指令，但基金托管人应正在无不对理的耽搁下尽速报告基金统制人相闭境况，基金托管人无须就此而引致的耽搁控制。其余，基金托管人无需就其正在有合理原由下向基金统制人或授权人士澄清指令所形成的耽搁而惹起的耗费控制。

　　若任何授权人士没有遵循本契约轨则的任何一种式样向基金托管人、及其境外托管人发送指令或任何指令未经授权人士恰当签定，基金托管人、及其境外托管人有权且有责任拒绝施行。基金托管人因施行基金统制人发出的舛误指令对基金形成的耗费，由基金统制人控制。

　　（六）基金托管人依据国法准则暂缓、拒绝施行指令的景象和管束法式基金托管人发明基金统制人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本契约或相闭基金准则的相闭轨则，不予施行，并应实时以书面形状报告基金统制人厘正，基金统制人收到南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　报告后应实时查对，并以书面形状对基金托管人发出回函确认，由此形成的耗费由基金统制人负责。

　　基金托管人因为自己原故形成未遵循或者未实时遵循基金统制人发送的平常指令施行，给基金份额持有人形成耗费的，应负补偿仔肩。

　　基金统制人撤换被授权职员或改观被授权职员的权限，必需提前向基金托管人发出由授权人具名和盖印的被授权人改革报告，同时电话报告基金托管人，基金托管人收到改革报告当日将回函书面传真基金统制人并通过电话向基金统制人确认。被授权人改革报告，自基金统制人收到基金托管人以加密传真形状发出的回函确认时发轫生效。基金统制人正在以来三日内将被授权人改革报告的原来送交基金托管人。基金统制人更调被授权人报告生效后，关于已被撤换的职员无权发送的指令，或被改观授权职员超权限发送的指令，基金统制人不负责仔肩。

　　基金托管人应施行基金统制人授权人士按指令法式发送的现金汇划指令，执掌基金财富正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相干汇兑手续，或将基金财富划回基金统制人指定的账户，或竣事投资相干的资金交收与证券交割，或支出相干用度。

　　基金托管人正在实践监视本能时，借使发明基金投资证券进程中显露超买或超卖景色，应随即指示基金统制人，由基金统制人控制管理，由此给基金形成的耗费由基金统制人负责。

　　现金汇划指令是基金统制人正在使用基金财富时，由授权人士按指令法式向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或将现金汇回基金统制人指定的账户以及其他现金划拨的指令。

　　基金统制人该当指定授权人士向基金托管人发送现金汇划指令，基金托管人该当验证现金汇划指令相闭实质及印鉴和具名的有用性，经检验无误后，方可施行现金汇划指令，如有疑义应实时报告基金统制人。关于授权人士发出的指令，基金统制人不得否定其效用。若基金统制人曾经裁撤或更改对授权人士的授权，且基金托管人已收到相闭上述裁撤或更改的书面报告，则因基金托管人依无权或超越权限发送现金汇划指令的授权人士所发送的现金汇划指令行事而形成的直接耗费，由基金托管人负责仔肩。

　　如为限日施行的指令，基金统制人正在指定限日内，应为基金托管人留出充斥且合理的营业管束年光。基金托管人对现金汇划指令验证后，应正在基金统制人轨则的合理限日内施行。

　　(１)基金托管人及其境外托管人该当依照授权人士的指令，并依照行业通例，售出、让渡、改变或存托基金财富, 接受或交付所营业证券或其它东西，并支出或收取相应款子。

　　(３)基金统制人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有责任，正在账户现金不敷的境况下垫付竣事交往所需现金。基金统制人承认，基金托管人及其境外托管人有权向基金统制人收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相闭的合理用度。基金统制人应承认，基金托管人及其境外托管人依照区别邦度或地域、墟市以及投资种类，做出相应裁夺，正在账户现金不敷的境况下垫付交往所需现金。除非基金统制人实时支出，基金托管人及其境外托管人所垫付的现金及相干的合理用度应从基金统制人的基金财富中支出。基金统制人承认，基金托管南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　人及其境外托管人有权从贷记或应付基金统制人的款子中扣除其所垫付的现金及相干的合理用度。若相应账户中的金额不敷，基金统制人该当遵循基金托管人及其境外托管人的书面报告，向基金托管人及其境外托管人补足所需现金缺额，不然基金托管人及其境外托管人对基金统制人托管账户中与已垫付现金和相干合理用度额度相当的基金财富具有(并有权行使)留置权。当基金托管人及其境外托管人从基金统制人收回所垫付现金和相干合理用度时，该当相应地排除设备于基金财富上的、与收回金额相当的留置权。

　　(４) 基金托管人确保其境外托管人按基金统制人的指令，向特定对象、按指定金额、年光和式样划拨基金财富。正在没相闭于接受对象转变境况的实践讯息或报告的境况下，基金托管人及其境外托管人对其依照基金统制人指令或善意规则做出的资产划拨不负仔肩。若划拨的资产因无人领取被退回，基金托管人应实时报告基金统制人，并按基金统制人的指令管理资产。正在上述划拨资产的进程中，正在途现金不计息金。

　　5.基金统制人正在发送划款指令时应饱满研究基金托管人的划款管束年光。正在基金资金头寸充斥的境况下，基金托管人对基金统制人合适国法准则、基金合同、基金托管契约的指令不得稽迟或拒绝施行。

　　基金统制人、基金托管人应按日或与基金统制人商定的年光实行交往记实的查对。正在按期对外披露净值之前，必需担保当天一共实践交往记实与司帐账簿上的交往记实完整相仿。

　　基金托管人逐日或遵循基金统制人央浼的年光向基金统制人供应基金资产资金余额外，并担保其所记实的资金余额、币种与实践相符。

　　基金统制人和基金托管人每交往日停止后查对基金资产的证券账目，确保基金统制人和基金托管人账目相符。基金统制人和基金托管人每月月末查对实物证券账目。基金托管人正在每月月初五个就业日内向基金统制人供应上月月末的证券数目月度叙述，并担保其所记实的证券数目与实践相符。

　　2、基金统制人应将每个绽放日的申购、赎回、转换等的数据传送给基金托管人。基金统制人应对转达的申购、赎回、转换等数据实正在性控制。基金托管人应实时查收申购资金的到账境况并依照基金统制人指令实时划付赎回款子。

　　3、基金统制人应担保本基金（或基金统制人委托）的注册立案机构于基金份额申请确认日 15:00前向基金托管人发送前一绽放日上述相闭数据，并担保相干数据具体实、完好。

　　4、注册立案机构应通过与基金托管人征战的加密体系发送相闭数据(网罗电子数据和盖印生效的纸制算帐汇总外)，如因百般原故，该体系无法平常发送，两边可切磋管理管束式样。基金统制人向基金托管人发送的数据，两边各自按相闭轨则保留。

　　5、如基金统制人委托其他机构执掌本基金的注册立案营业，应担保上述相干事宜准时实行。不然，由基金统制人负责相应的仔肩。

　　6、借使当日基金为净应收款，基金托管人应实时查收资金是否到账，关于未准时到账的资金，应实时报告基金统制人划付。关于未准时划付的资金，基金托管人应实时报告基金统制人划付，由此形成的仔肩应由基金统制人负责。后果吃紧的基金托管人应向中邦证监会叙述。借使当日基金为净应付款，基金托管人应依照基金统制人的指令实时实行划付。关于未准时划付的资金，基金统制人应实时报告基金托管人划付，由此形成的仔肩应由基金托管人负责。后果吃紧的基金统制人应向中邦证监会叙述。

　　基金托管人、境外托管人控制按基金统制人和基金托管人商定的订价规则对基金资产实行订价。正在实行资产订价时，基金托管人、境外托管人有权本着真心规则，依赖本契约所商定的经纪人、订价效劳机构或其他机构的订价讯息，但正在不存正在过错的条件下，基金托管人、境外托管人对上述机构供应的讯息具体实性和完好性不作任何担保，并对这些机构的讯息具体实性和完好性所惹起的基金统制人或基金财富耗费不负任何仔肩。对基金托管人、境外托管人违反基金统制人和基金托管人商定的订价规则所惹起的直接耗费，由基金托管人、境外托管人负责补偿仔肩。

　　(1)基金资产的司帐仔肩主体为基金统制人，基金统制人应依照与基金托管人切磋确定的司帐规则和核算手法实行司帐管束。囚系部分或行业构制另有商定的从其商定。基金托管人应依照与基金统制人切磋确定的司帐规则和核算手法对本基金实行司帐管束、对资产净值策画实行复核。基金统制人应向基金托管人供应基金托管人实行本基金的净值策画复核和本基金实行讯息披露所必要的相干讯息。基金统制人应依照与基金托管人切磋确定的司帐规则和司帐原则实行司帐管束。囚系部分或行业构制另有商定的，从其商定。

　　基金托管人、境外托管人应按邦度轨则和基金统制人央浼对基金资产中的证券账户和现金账户实行帐实查对。

　　(2)基金统制人有权委托第三方独立机构实行司帐核算，并承认其委托的第三方独立机构所策画的基金资产净值，基金托管人对基金统制人承认的第三方独立机构所策画的资产净值实行复核。

　　(1)正在固守相干司帐国法准则的条件下，基金托管人应按基金统制人和基金托管人切磋确定的司帐核算手法和管束规则实行司帐核算，并遵循基金统制人对资产的划分，折柳对基金财富只身修账、独立核算，并应指定特意职员控制司帐核算与司帐原料保管。属于基金财富的收益应全额计入司帐账簿，不得与其他托管资产的收益相混杂。

　　(2)基金资产核算的实质网罗但不限于：证券营业营业的核算、持有资产的付息、兑付、分红等营业的核算、证券发行认购营业的核算、货泉墟市东西营业营业的核算、银行存款计息、存款账户间的资金划付营业的核算、支出用度的核算、汇兑损益的核算等。

　　(1)基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。份额净值是指基金资产净值除以份额总数，基金份额净值的策画，准确到 0.0001黎民币，小数点后第 5位四舍五入，邦南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　(2)基金资产净值的策画日为每一就业日，基金统制人和基金托管人正在收罗净值策画日估值价钱截止时点所估值证券的比来墟市价钱后，对百般估值资产实行估值，策画出基金资产净值及基金份额净值，并按轨则披露。

　　基金份额净值的策画保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当基金估值显露影响基金份额净值的舛误时，基金统制人该当随即厘正，并采纳合理的要领抗御耗费进一步扩展；估值舛误误差到达基金份额净值的0.5%时，基金统制人该当通告，并报中邦证监会立案。因基金估值舛误给投资者形成耗费的，应先由基金统制人负责，基金统制人对不应由其负责的仔肩，有权向过错人追偿。

　　本基金运作进程中，借使因为基金统制人或基金托管人、或注册立案机构、或代剃头售机构、或投资者自己的过错形成舛错，导致其他当事人蒙受耗费的，过错的仔肩人该当对因为该舛错蒙受耗费确当事人（“受损方”）按下述“舛错管束规则”赐与补偿负责补偿仔肩。

　　上述舛错的要紧类型网罗但不限于：原料申报舛错、数据传输舛错、数据策画舛错、体系滞碍舛错、下达指令舛错等；关于因本事原故惹起的舛错，若系同行业现有本事程度不行意念、不行避免、并不行治服的客观境况，按下列相闭不成抗力的商定管束。

　　因为不成抗力原故形成投资者的交往原料灭失或被舛误管束或形成其他舛错，因不成抗力原故显露舛错确当事人错误其他当事人负责补偿仔肩，但因该舛错得到欠妥得利确当事人仍应负有返还欠妥得利的责任。

　　（1）舛错已产生，但尚未给当事人形成耗费时，舛错仔肩方应实时调和各方，实时实行修正，因修正舛错产生的用度由舛错仔肩方负责；因为舛错仔肩方未实时修正已形成的舛错，给当事人形成耗费的由舛错仔肩方负责；若舛错仔肩方曾经踊跃调和，而且有协助责任确当事人有足够的年光实行修正而未修正，则其该当负责相应补偿仔肩。舛错仔肩方应对修正的境况向相闭当事人实行确认，确保舛错已获得修正。

　　（2）舛错的仔肩方对或者导致相闭当事人的直接耗费控制，错误间接耗费控制，而且仅对舛错的相闭直接当事人控制，错误第三方控制。

　　（3）因舛错而获取欠妥得利确当事人负有实时返还欠妥得利的责任。但舛错仔肩方仍应对舛错控制，借使因为获取欠妥得利确当事人不返还或不全体返还欠妥得利形成其他当事人的优点耗费（“受损方”），则舛错仔肩方应补偿受损方的耗费，并正在其支出的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事人享有央浼交付欠妥得利的权力；借使获取欠妥得利确当事人曾经将此一面欠妥得利返还给受损方，则受损方该当将其曾经获取的补偿额加上曾经获取的南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　（5）舛错仔肩方拒绝实行补偿时，借使因基金统制人过错形成基金资产耗费时，基金托管人应为基金的优点向基金统制人追偿，借使因基金托管人过错形成基金资产耗费时，基金统制人应为基金的优点向基金托管人追偿。除基金统制人和托管人除外的第三方形成基金资产的耗费，并拒绝实行补偿时，由基金统制人控制向舛错方追偿。

　　（6）借使显露舛错确当事人未按轨则对受损方实行补偿，而且依照国法、行政准则、《基金合同》或其他轨则，基金统制人自行或依照法院鉴定、仲裁裁决对受损方负责了补偿仔肩，则基金统制人有权向显露过错确当事人实行追索，并有权央浼其补偿或积累由此产生的用度和蒙受的耗费。

　　舛错被发明后，相闭确当事人该当实时实行管束，管束的法式如下：（1）查明舛错产生的原故，列明一共确当事人，并依照舛错产生的原故确定舛错的仔肩方；

　　（2）依照舛错管束规则或当事人切磋的手法对因舛错形成的耗费实行评估；（3）依照舛错管束规则或当事人切磋的手法由舛错的仔肩方实行修正和补偿耗费；（4）依照舛错管束的手法，必要编削基金注册立案机构的交往数据的，由基金注册立案机构实行修正，并就舛错的修正向相闭当事人实行确认；

　　（5）基金统制人及基金托管人基金份额净值策画舛误误差到达基金份额净值的0.5%时，基金统制人该当通告并报中邦证监会立案。

　　（1）与基金投资相闭的一共证券交往场合遇法定节假日或因其他原故暂停交往时；（2）因不成抗力或其他景象以致基金统制人、基金托管人无法确实评估基金资产价格时；

　　（3）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产显露无可参考的活动墟市价钱且采用估值本事仍导致公平价格存正在巨大不确定性时，经与基金托管人切磋相仿的，基金该当暂停估值；

　　（1）基金统制人或基金托管人按《基金合同》轨则估值手法实行估值时，所形成的差错不举动基金份额净值舛误管束。

　　（2）因为不成抗力原故，或因为各家数据效劳机构发送的数据舛误，基金统制人和基金托管人固然曾经采纳须要、恰当、合理的要领实行搜检，但未能发明舛误的，由此形成南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　的基金资产估值舛误，基金统制人和基金托管人可免得除补偿仔肩。但基金统制人该当踊跃采纳须要的要领清扫由此形成的影响。

　　基金统制人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按拍照闭各方商定的统一记账手法和司帐管束规则，折柳独马上设备、登录和保管本基金的账册，对相干各方各自的账册按期实行查对，彼此监视，以担保基金资产的安好。

　　经对账发明相干各方的账目存正在不符的，基金统制人和基金托管人必需实时查明原故并厘正，担保相干各方平行登录的账册记实相符。

　　基金托管人需依照相干国法准则的轨则向囚系机构叙述相干讯息，网罗但不限于以下实质：

　　（1）自开设境外结算账户之日起 5日内，将相闭账户的详谍报告邦度外汇局；（2）每月停止后 7个就业日内，向中邦证监会和邦度外汇局叙述基金境外投资境况，并按相干囚系轨则实行邦际出入申报；

　　（3）发明基金统制人投资指令或资金汇出违法、违规的，实时向中邦证监会或邦度外汇局叙述；

　　上述叙述应同时抄送基金统制人，关于基金托管人供应上述叙述，基金统制人应予以救援和配合。

　　（1）基金托管人应遵循本契约实时向基金统制人供应与基金财富托管营业相干的讯息叙述，网罗但不限于按期叙述的基金财富账户的相干评估叙述、司帐报外、估值叙述、囚系叙述；

　　（2）应基金统制人央浼，基金托管人及境外托管人可能就相闭国法轨则和墟市通例等事项向商酌机构实行商酌，但应把稳管束该等商酌事项并向基金统制人叙述相闭结果。

　　基金统制人实行基金司帐核算，基金托管人对本基金的基金资产净值策画实行复核。基金托管人和基金统制人折柳独马上设备、记实和保管本基金的全套账册。基金托管人应向基金统制人供应基金统制人实行本基金的净值策画复核和本基金实行讯息披露所必要的相干讯息。

　　基金托管人正在收到基金统制人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，应实时报告基金统制人联合查出原故，实行调动，直至两边数据完整相仿。

　　基金统制人该当正在上半年停止之日起两个月内竣事基金中期叙述的编制；正在每年停止之日起三个月内竣事基金年度叙述的编制。基金年度叙述的财政司帐叙述该当原委具有证券、期货相干营业资历的司帐师事件所审计。基金合同生效不敷两个月的，基金统制人可能不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。

　　基金统制人应实时竣事报外编制，将相闭报外供应基金托管人复核；基金托管人正在复核进程中，发明两边的报外存正在不符时，基金统制人和基金托管人应联合查明原故，实行调动，调动以邦度相闭轨则为准。

　　1、正在合适相闭基金分红前提的条件下，本基金每年收益分拨次数最众为12次，终年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的60%，若《基金合同》生效不满3个月可不实行收益分拨；

　　2、本基金收益分拨式样分两种：现金分红与盈余再投资，投资者可选拔现金盈余或将现金盈余按除权日的基金份额净值主动转为基金份额实行再投资；若投资者不选拔，本基金默认的收益分拨式样是现金分红；

　　4、基金当年收益应先补充上一年度亏折后，才可实行当年收益分拨；5、基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；

　　基金统制人向基金托管人下达收益分拨的付款指令，基金托管人按指令将收益分拨的全体资金划入基金统制人的指定账户。

　　除按《基金法》、基金合同、《讯息披露法子》、《试行法子》、《报告》及其他相闭轨则实行讯息披露外，，基金统制人和基金托管人对基金运作中形成的讯息以及从对方获取的营业讯息应予保密。

　　（二）基金统制人和基金托管人正在讯息披露中的职责、实质和讯息披露法式1．基金的讯息披露实质应根据国法准则和《基金合同》的商定。

　　2．基金统制人和基金托管人正在讯息披露进程中应以偏护基金份额持有人优点为计划，真挚信用，苛守神秘。基金统制人和基金托管人控制执掌与基金相闭的讯息披露事宜时，关于依照本契约、《基金合同》轨则或讯息应用方央浼的应由对方复核的事项，应经对方复核无误后，由基金统制人或基金托管人予以揭晓。

　　3．关于不必要基金托管人(或基金统制人)复核的讯息，基金统制人(或基金托管人)正在讯息披露前应见知基金托管人(或基金统制人)。

　　4、基金托管人该当按拍照闭国法、行政准则、中邦证监会的轨则和《基金合同》的商定，对基金统制人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金事迹显露数据、基金按期叙述和更新的招募仿单、基金产物原料概要、基金算帐叙述等公然披露的相干基金讯息实行复核、审查，并向基金统制人出具书面文献或者盖印确认或者通过电子式样确认。基金年度叙述中的财政叙述一面，经有从事证券、期货相干营业资历的司帐师事件所审计后，方可披露。

　　基金统制人该当正在中邦证监会轨则的年光内，将应予披露的基金讯息通过中邦证监会指定的用以实行讯息披露的天下性报刊及指定互联网网站（网罗基金统制人网站、基金托管人网站、中邦证监会电子披露网站）等序言披露。依照国法准则应由基金托管人公然披露的讯息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网站公然披露。

　　当显露下述境况时，基金统制人和基金托管人可暂停或延迟讯息披露：1、不成抗力；

　　依照相干国法准则央浼，经两边友情切磋，两边就南方环球精选修设证券基金用度收取法式、策画手法及支出式样实现以下商定：

　　8、遵循邦度相闭轨则和《基金合同》商定，可能正在基金财富中列支的其他用度。

　　本基金的统制费按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提。策画手法如下：H＝E×1.20%÷当年天数

　　基金的统制费逐日策画，每日累计至每月月末，按月支出，由基金统制人向基金托管人发送基金统制费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个就业日内从基金财富中一次性支出给基金统制人。若遇法定节假日、公息假等,支出日期顺延。

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的策画手法如下：H＝E×0.20%÷当年天数

　　基金托管费逐日策画，每日累计至每月月末，按月支出，由基金统制人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个就业日内从基金财富中一次性支取。

　　上述“（一）基金用度的品种”中第3－8项用度，依照相闭准则及相应契约轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中支出。

　　1、基金统制人和基金托管人因未实践或未完整实践责任导致的用度支拨或基金财富的耗费；

　　2、基金统制人和基金托管人管束与基金运作无闭的事项产生的用度；3、《基金合同》生效前的相干用度，网罗但不限于验资费、司帐师和讼师费、讯息披露用度等用度；

　　基金统制人和基金托管人切磋相仿后，可依照基金进展境况调动基金统制费率、基金托管费率等相干费率。

　　调高基金统制费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相干国法准则或囚系机构另有轨则；调低基金统制费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）基金托管人对不对适《基金法》、《运作法子》等相闭轨则以及《基金合同》的其他用度有权拒绝施行。

　　基金托管人对基金统制人计提的基金统制费、基金托管费等，依照本托管契约和《基金合同》的相闭轨则实行复核。

　　基金统制人和基金托管人须折柳停当保管的基金份额持有人名册，网罗《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力立案日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金的基金注册立案机构依照基金统制人的指令编制和保管，基金统制人和基金托管人应遵循目前相干条例折柳保管基金份额持有人名册。保管式样可能采用电子或文档的形状。保管限日为国法准则轨则的限日。

　　基金统制人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力立案日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质必需网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。此中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金紧急事项日期的基金份额持有人名册应于发诞辰后十个就业日内提交。

　　基金托管人以电子版形状停当保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备份，保管限日为国法准则轨则的限日。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应固守保密责任。

　　若基金统制人或基金托管人因为自己原故无法停当保管基金份额持有人名册，应按相闭准则轨则各自负责相应的仔肩。

　　(一)基金托管人和境外托管人应停当保留基金统制人基金财富汇入、汇出、兑换、收汇、现金往还及证券交往的记实、凭证等相干原料，并按轨则的限日保管，但境外托管人持有的与境外托管账户相干的原料的保管应遵循境外托管人的营业通例保管。

　　(二)若基金统制人、基金托管人产生改革，未改革的一方有责任协助改革后的接任人接受相应文献。

　　（1）提名：新任基金统制人由基金托管人或由只身或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金统制人职责终止后6个月内对被提名的基金统制人酿成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的2/3以上（含2/3）外决通过；

　　（3）姑且基金统制人：新任基金统制人形成之前，由中邦证监会指定姑且基金统制人；（4）准许：基金份额持有人大会选任基金统制人的决议须经中邦证监会准许生效后方可施行；

　　（5）通告：基金统制人更调后，由基金托管人正在中邦证监会准许后2日内正在起码一家指定媒体通告；

　　（6）交卸：基金统制人职责终止的，基金统制人应停当保管基金统制营业原料，实时向姑且基金统制人或新任基金统制人执掌基金统制营业的移交手续，姑且基金统制人或新任基金统制人应实时接受。新任基金统制人应与基金托管人查对基金资产总值；（7）审计：基金统制人职责终止的，该当遵循国法准则轨则礼聘具有证券、期货相干营业资历的司帐师事件所对基金财富实行审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案；

　　（8）基金名称改革：基金统制人更调后，借使原任或新任基金统制人央浼，应按其要南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　（1）提名：新任基金托管人由基金统制人或由只身或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人酿成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有人所持外决权的2/3以上（含2/3）外决通过；

　　（3）姑且基金托管人：新任基金托管人形成之前，由中邦证监会指定姑且基金托管人；（4）准许：基金份额持有人大会更调基金托管人的决议须经中邦证监会准许生效后方可施行；

　　（5）通告：基金托管人更调后，由基金统制人正在中邦证监会准许后2日内正在起码一家指定媒体通告；

　　（6）交卸：基金托管人职责终止的，该当停当保管基金财富和基金托管营业原料，实时执掌基金财富和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者姑且基金托管人该当实时接受。新任基金托管人与基金统制人查对基金资产总值；

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当遵循国法准则轨则礼聘具有证券、期货相干营业资历的司帐师事件所对基金财富实行审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦证监会立案。

　　1、提名：借使基金统制人和基金托管人同时更调，由只身或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金统制人和基金托管人；2、基金统制人和基金托管人的更调折柳按上述法式实行；

　　3、通告：新任基金统制人和新任基金托管人该当依据相闭轨则予以通告并报中邦证监会立案。

　　1. 借使基金托管人更调境外托管人，应正在合理的限日内实时书面报告基金统制人。

　　2. 基金托管人和境外托管人依照更调境外托管人报告执掌相应的营业交卸办续，正在执掌相应的营业交卸办续时，基金托管人和境外托管人应连续根据真挚信用、勤苦尽责的规则，停当保管基金财富。

　　3. 基金托管人应央浼接任的境外托管人配合和原境外托管人执掌营业交卸办续。

　　4. 正在新的境外托管人实践职责前，原境外托管人应连续实践本契约项下的托管职责，但基金托管人应支出相应的合理托管用度。

　　（一）基金统制人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投资。

　　（三）基金统制人、基金托管人运用基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取优点。

　　（五）基金统制人、基金托管人对他人流露基金筹划进程中任何尚未按国法准则轨则的式样公然披露的讯息。

　　（六）基金统制人正在没有充斥资金的境况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

　　（八）基金统制人、基金托管人熟手政上、财政上不独立, 其高级基金统制职员彼此兼职。

　　（九）基金托管人私主动用或处分基金资产，依照基金统制人的合法指令、基金合同或托管契约的轨则实行处分的除外。

　　（十）基金财富用于下列投资或者举动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者供应担保；（3）从事负责无尽仔肩的投资；（4）从事虚实交往、操作证券交往价钱及其他不正当的证券交往举动；（5）依据国法准则相闭轨则，由中邦证监会轨则禁止的其他举动。

　　（十一）国法准则和基金合同禁止的其他作为，以及依据国法准则相闭轨则，由中邦证监会轨则禁止基金统制人、基金托管人从事的其他作为。

　　本契约两边当事人经切磋相仿，可能书面形状对本契约实行编削。编削后的新契约，其实质不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。

　　1、基金财富算帐小组：自显露《基金合同》终止事由之日起30个就业日内设立算帐小组，基金统制人构制基金财富算帐小组并正在中邦证监会的监视下实行基金算帐。

　　2、正在基金财富算帐小组接受基金财富之前，基金统制人和基金托管人应遵循《基金合同》和本托管契约的轨则连续实践偏护基金财富安好的职责。

　　3、基金财富算帐小组构成：基金财富算帐小构成员由基金统制人、基金托管人、具有从事证券、期货相干营业资历的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金财富算帐小组可能聘请须要的就业职员。

　　4、基金财富算帐小组职责：基金财富算帐小组控制基金财富的保管、整理、估价、变现和分拨。基金财富算帐小组可能依法实行须要的民事举动。

　　算帐用度是指基金算帐小组正在实行基金算帐进程中产生的一共合理用度，算帐用度由基金算帐小组优先从基金财富中支出。

　　（一）基金统制人、基金托管人违反国法准则、《基金合同》或本托管契约商定，给基金财富或者基金份额持有人形成损害的，该当折柳对各自的作为依法负责补偿仔肩；因联合作为给基金财富或者基金份额持有人形成损害的，该当负责连带补偿仔肩，并该当依照过错水准折柳负责补偿仔肩；另一方当事人有权力及责任代外基金向违约方追偿。

　　（二）本契约一方当事人违约，给另一方当事人形成耗费的，应就直接耗费实行补偿。

　　（三）当事人一方违约，非违约正大在任责边界内有责任实时采纳须要的要领，抗御耗费的扩展。没有采纳恰当要领以致耗费进一步扩展的，不得就扩展的耗费央浼补偿。非违约方因抗御耗费扩展而支拨的合理用度由违约方负责。

　　（四）违约作为虽已产生，但本托管契约不妨连续实践的，正在最大限定地偏护基金份额持有人优点的条件下，基金统制人和基金托管人该当连续实践本契约。若基金统制人或基金托管人因实践本契约而被第三方告状，另一方应供应合理的须要救援。

　　（五）基金托管人应依照《试行法子》的央浼以把稳、尽职的规则选拔、委任和监视其境外托管人，并就其境外托管人对基金形成的耗费控制。本条不受本契约终止的影响。

　　（六）因为基金托管人的境外托管人或者其分支机构、隶属公司正在为本契约供应效劳或统制的进程中的过失、疏忽、敲诈、吃紧的不良作为给基金财富形成实践耗费，基金托管人负责连带仔肩。基金托管人并应就上述耗费向仔肩方索赔或提告状讼，或正在基金统制人索赔或提起的诉讼中供应证据或赐与基金统制人其他配合。

　　1. 正在本契约的有用期内，一方当事人对因其违约作为导致另一方蒙受的间接的、有时的、衍生的、独特的以及惩戒性方面的耗费都不负责仔肩，除非违约一方应当合理预知其违约作为将导致该等耗费。

　　2. 基金托管人和其境外托管人对墟市的证券体系的举动、不举动或崩溃, 以及由此形成的耗费不负任何仔肩。本条不受本契约终止的影响。

　　3. 基金统制人及基金托管人遵循当时有用的国法准则或囚系机构的轨则举动或不举动而形成的耗费等。

　　4. 借使本契约任何一方因受不成抗力变乱的影响，未能实践其正在本契约下的全体或一面责任，依照不成抗力的影响，可能一面或者全体免职仔肩。

　　5. 不成抗力变乱产生时，两边应随即通过友情切磋裁夺怎么施行本契约。不成抗力变乱或其影响终止或清扫后，契约两边须随即收复实践各自正在本契约项下的各项责任。

　　6. 基金托管人及其境外托管人正在遵循本契约轨则而举动或不举动，且没有任何违反本契约的轨则的境况下，对基金统制人或基金财富所形成的影响，不负仔肩，基金统制人应向基金托管人及其境外托管人积累其因遵循本契约轨则的相闭指示举动或因为正在没有指示的南方环球精选修设证券投资基金托管契约

　　(一)本托管契约实用中华黎民共和王法律并依据其讲明。相干各方当事人答允，因本契约而形成的或与本契约相闭的总共争议，除经友情切磋可能管理的，均应提交中邦邦际经济生意仲裁委员会正在北京仲裁，遵循申请仲裁时该会现行有用的仲裁条例实行仲裁。仲裁裁决是结果的，对两边均有管制力。

　　(二)当任何争议产生或任何争议正正在实行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权行使本契约项下的其它权力并应实践本契约项下的其它责任。

　　（一） 基金统制人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管契约草案，该等草案系经托管契约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外具名，契约当事人两边或者往往依照中邦证监会的主睹编削托管契约草案。托管契约以中邦证监会准许的文本为正式文本。

　　（二）本托管契约自《基金合同》设立之日起设立，自《基金合同》生效之日起生效。

　　基金托管契约的有用期自其生效之日起至该基金财富算帐结果报中邦证监会立案并通告之日止。

　　（四）本契约一式八份，基金统制人和基金托管人各持二份，备存二份，上报中邦证监会和邦度外汇局一份，每份均具有平等国法效用。

　　本托管契约经基金统制人和基金托管人承认后，由该两边当事人正在基金托管契约上盖印，并由各自的法定代外人或授权代外具名，并注脚基金托管契约的缔结所在和缔结日期。