国际期货mt4平台答：为保障ETF期权正式上线后的

　　国际期货mt4平台答：为保障ETF期权正式上线后的平稳运行上海证券生意所（以下简称“本所”）股票期权开户事业已于1月26日正式启动。请各期权筹办机构服从本所闭连央求，主动构制及格投资者尽速做好股票期权开户事业。现就开户流程中期权筹办机构齐集响应的几个题目注明如下：

　　答：各期权筹办机构应服从《上海证券生意所股票期权试点投资者适宜性收拾指引》、《闭于投资者开立衍生品合约账户相闭事项的报告》以及《闭于做好股票期权投资者临柜开户任事的报告》的实在央求，做好期权投资者开户事业。闭连文献请参睹本报告附件1、附件2 和附件3。

　　答：关于相符央求的及格投资者，期权筹办机构可先为其开立衍生品合约账户和衍生品保障金账户，待结算银行银衍开户计划停当后再协助投资者开立银行结算账户。

　　三、 投资者开户流程实在须要拍摄哪些实质？对摄像工具是否有实在央求？机构投资者开户是否也需灌音录像？

　　答：期权筹办机构只需完美纪录投资者誊录《股票期权危急揭示书》及闭连开户文献中的许可文字的全流程。闭连摄像只需真切、坚固、贯通即可。本所并未对摄像工具做分外央求。各开业部可操纵现有电子工具（如：手机、相机等）对开户流程做灌音、录像。该摄像央求只针对私人投资者开户，对机构投资者开户本所不做硬性央求。

　　答：为保护ETF期权正式上线后的稳定运转，本所拟于期权正式上线后暂停股票期权全真模仿生意一段岁月。请各期权筹办机构尽速安插投资者开立模仿期权账户，并实行所需的模仿生意履历，避免影响期权投资者的开户事业。

　　答：平时机构投资者参预期权生意，闭连营业职员应具有本所认同的期权模仿生意履历（通过该机构开设的账户），实在生意履历央求比照私人投资者申请三级生意权限所需生意履历。

　　六、 依据《闭于进一步巩固股票期权投资者适宜性收拾闭连事业的报告》的闭连央求，个人期权筹办机构自查后提交了投资者学问测试成效取缔申请，这个人投资者何时能够从头申请考核？

　　答：本所闭连部分正正在后台攥紧管制相闭测试成效取缔的申请，估计这个人投资者昭质起可从头申请参预期权学问测试。

　　七、 关于指定生意正在证券公司6个月以上的央求，这6个月是否必需相联企图？

　　八、 正在期货公司开户6个月以上的私人投资者经IB营业先容到证券公司或期货公司开户，是否仍需餍足指定生意正在被先容方6个月以上的央求？

　　答：正在期货公司开户6个月以上的私人投资者经IB营业先容到证券公司或期货公司开户，不需餍足指定生意正在被先容方6个月以上的央求。但投资者仍需餍足本所股票期权适宜性收拾指引中对资金气力、金融期货生意履历、期权学问测试、模仿生意履历、危急继承才智等方面的央求。期权投资者适宜性归纳评估由先容方实行，被先容方须对归纳评估结果实行查对，两边须正在IB营业合同中显着各自义务。

　　九、 总体来看，上交所对投资者采用了至极肃穆的持仓限额收拾。是否思量上市后逐渐摊开闭连额度束缚？

　　答：期权是最庞杂的衍坐蓐品之一，其危急远高于现货。为避免投资者正在期权生意中因不谙习期权性格爆发较大亏损，本所将实行循序渐进的限仓收拾轨制。本所将于本周实行上线初期持仓额度的评估，并实时向商场公告。

　　本所将对全部首次进入期权商场的投资者（私人以及机构投资者）实行肃穆的限仓轨制，待投资者生意一段岁月、满盈通晓期权性格后，对投资者一一逐渐摊开额度束缚。比如：若上线三个月后将原有投资者的持仓额度提拔到1000张，新开户或未满三个月的投资者的持仓额度仍为20张。上线后闭连额度调动事宜，本所将另行报告。

　　答：为了验证商场各方期权本事编制坐蓐情况的停当处境，本所拟于本周六和下周六安插两场基于实正在账户的通闭测试，该通闭测试是券商自营参预实正在期权生意前的必备症结。如券商自营未参预这两次通闭测试，则正在上线后很长一段岁月无法参预股票期权生意。

　　须要注视的是，即使本所依据商场运转处境对个人及格投资者摊开了限仓轨制，只须是新参预的自营机构，都要受到较肃穆的限仓轨制（参睹题目九）。

　　十一、 实行期权合约的行权是期权投资者开户前必备的期权模仿生意履历。期权上线前对期权模仿生意中的行权有何安插？

　　答：为助助投资者正在期权正式上线前满盈通晓行权流程，本所拟于下周一至下周五安插五场行权练习。实在安插参睹本报告附件4。

　　十二、 股票期权上线初期，及格境外机构投资者（QFII）和沪股通投资者能否营业ETF期权？

　　答：依据《及格境外机构投资者境内证券投资收拾主见》和《上海证券生意所沪港通试点主见》，股票期权产物暂不纳入生意界限。

　　证券公司、基金及其子公司、银行、保障公司、相信公司等特地机构发行的产物，如公募基金产物、私募产物、相信规划、资产收拾规划、银行及保障理家当物等，假设采取证券公司结算形式，须向中邦结算申请开立证券账户，由证券账户指定生意所正在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户；假设采取托管人结算形式，则须服从现有证券账户开立格式向中邦结算申请新开立一个平时证券账户，并将该证券账户指定生意正在证券公司或期货公司，由证券账户指定生意所正在证券公司或期货公司开立衍生品合约账户。