上海期货交易所违规处理办法（修订版）发布 明

　　上海期货交易所违规处理办法（修订版）发布 明年1月1日起实施据上海期货往还所网站音问，《上海期货往还所违规管束法子(修订版)》经上海期货往还所理事会审议通过，并已讲演中邦证监会，现予以揭晓，2022年1月1日起履行。

　　第一条为了增强期货市集收拾，榜样期货往还行动，保险期货市集介入者的合法权力，凭据《上海期货往还所章程》《上海期货往还所往还准则》的相合规章，协议本法子。

　　第二条本法子所称违规行动是指期货市集介入者及其处事职员违反上海期货往还所(以下简称往还所)章程、营业准则及其他相合规章的行动。

　　第三条往还所凭据公道、平允的规矩，以原形为根据，对违规行动实行视察、认定和管束。

　　第四条期货市集介入者的违规行动仍然受到行政陷阱或者邦法陷阱处分的，往还所可能从轻、减轻或者免予管束。

　　第六条察看是指往还所凭据营业准则及其他相合规章，对期货市集介入者的营业举止实行的反省和视察。

　　第九条往还所可能凭据营业准则以及相合规章，对期货市集介入者的营业举止实行按期和不按期的反省。

　　第十条往还所修树投诉、举报机制。投诉、举报人该当身份的确、明了；投诉、举报人不肯公然其身份的，往还所该当为其保密。

　　第十一条对平日监禁处事中觉察的、投诉举报的、期货监禁部分及邦法陷阱等单元移交的或者其他途径取得的违规线索，往还所该当实行视察，以为涉嫌违规必要予以规律处分的，该当实行立案并见知当事人；以为涉嫌违规，但情节明显轻细、未对期货市集变成不良影响的，可能选取列入中心监禁名单、口头警示、出具书面警示函、监禁道话、央求提交书面答应等自律收拾程序。

　　第十二条对仍然立案的期货违规案件，往还所该当指定专人承当视察。视察取证该当由两名以上视察职员列入，并出示自己处事证或者往还所的注明文献。

　　第十三条视察职员以为自身与本案有利害联系或者其他不妨影响案件平允管束的，该当申请回避。

　　被视察职员以为视察职员与本案相合、不妨影响平允办案的，有权申请相合职员回避。

　　视察职员的回避由往还所察看部分承当人决议。察看部分承当人的回避由往还所总司理决议。

　　第十四条证据囊括书证、物证、当事人陈述、证人证言、视察笔录、判决定睹、视听原料、电子数据等也许注明案件的确情形的完全原料。

　　第十五条咨询被视察人该当创制视察笔录。视察笔录该当交被视察人查对，查对无误后，被视察人和视察职员该当正在笔录上署名。被视察人拒绝署名的，视察职员该当解说来历。

　　书证、物证、视听原料和电子数据等证据的提取该当创制提取笔录，解说提取的时光和场所等，并由供给人署名或者盖印确认。

　　判决定睹该当由中邦证监会或者往还所认定的有权判决单元做出，并由判决单元和判决人署名盖印。

　　第十七条期货市集介入者涉嫌违法违规，经往还所立案视察的，正在作出管束决议之前，为避免违规行动后果进一步扩充，确保违规案件管束的实施，往还所可能选取下列范围性程序：

　　(四)范围指定交割栈房的交割营业、交割任事机构的合联营业、指定存管的存管营业或者讯息技巧任事机构的讯息技巧任事营业；

　　往还所选取范围性程序的，该当以书面、灌音电话等可记实的式样通告处理对象，并证实选取范围性程序的根据。

　　第十八条有众种违规行动的，分离定性，数罚并用。众次违规的，从重或者加重管束。

　　单元履行本法子则章违规行动的，往还所可能对直接承当的主管职员和其他直接负担职员依拍照合规章实行管束。

　　第十九条期货公司会员具有下列违反经纪营业收拾规章行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、强行平仓、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔会员资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　(八)未按客户的委托事项实行往还，成心不准、阻误或者改动客户下单指令，诱导、强制客户实行往还的；

　　(十二)应承客户正在保障金或者权柄金亏空时开仓往还或者正在期权买方客户资金亏空时承担客户行权申请的；

　　第二十条会员具有下列行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、取缔会员资历的规律处分：

　　(三)未按大户讲演轨制向往还所执行申报责任，或者作虚伪讲演、包藏不报的；

　　(四)未协助往还所对其客户选取范围性程序、规律处分程序或者其他自律收拾程序的；

　　第二十一条会员无正当来由未正在规章刻期内实施强行平仓的，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第二十二条会员具有下列违反往还所结算收拾规章行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔会员资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(二)正在结算讲演书、往还月报外和其他结算文献原料中作不的确、不完全纪录的；

　　第二十三条会员或者客户正在套期保值往还额度、套利往还额度申报经过中供给或者协助供给虚伪原料，或者违反往还所套期保值、套利往还其他收拾规章的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、调度或者取缔套期保值或者套利往还额度、暂停受理套期保值或者套利额度申请、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、强行平仓、取缔会员资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分，可能并处其获准的套期保值持仓或者套利往还持仓总金额5%以下的罚款。

　　第二十四条非期货公司会员、做市商或者客户等期货市集介入者具有下列违反往还所持仓收拾规章行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与强行平仓、正告、传达褒贬、公然申斥、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或期权营业、取缔相应资历的规律处分，可能并处其违规持仓总金额5%以下的罚款：

　　(二)持仓超限被往还所强行平仓的，但因代价涨跌停板范围或者其他市集来历未能自行平仓的除外；

　　期货公司会员未实时、无误、完全地向客户传递往还所持仓收拾规章的，往还所可能参照实用前款规章赐与相应规律处分。

　　第二十五条非期货公司会员、做市商或者客户等期货市集介入者应用不正当方法规避往还所往还限额轨制，超限往还的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、取缔相应资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第二十六条非期货公司会员、客户等期货市集介入者具有下列违反往还所本质负责联系账户收拾规章行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、取缔相应资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(二)无正当来由拒不复兴，或者不如实复兴往还所咨询、视察，或者包藏原形究竟、成心回避的；

　　(三)不报备实控联系，众次规避往还所十分往还行动收拾、危害负责收拾等情况的；

　　会员未执行对客户本质负责联系账户的收拾职责，诱导或者协助客户供给虚伪性原料、包藏原形究竟的，往还所可能参照实用前款规章赐与相应规律处分。

　　第二十七条期货市集介入者具有下列违反往还所讯息收拾、体系收拾或者往还通信等举措收拾规章行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔相应资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(四)损害或者未按央求行使往还所往还、结算、交割及规范仓单收拾等体系，影响体系平常运作的；

　　(六)违反往还所讯息收拾、体系收拾或者往还通信等举措收拾规章的其他行动。

　　第二十八条会员、客户介入规范仓单营业时，违反往还所规章的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停从事规范仓单营业、取缔会员资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第二十九条期货市集介入者具有以下违反往还所往还编码收拾规章行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、强行平仓、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、取缔相应资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(二)做市商通过出租、出借、委托做市等式样将做市往还编码交由他人行使，或者行使做市往还编码从事与做市无合的其他往还的；

　　(五)出借或者未妥当保管往还编码，导致往还编码被他人行使履行违规行动的；

　　第三十条期货市集介入者具有下列违反往还收拾规章行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、强行平仓、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔相应资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分；没有违规所得或者违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　(一)独自或者合谋，凑集资金上风、持仓上风或者应用讯息上风，衔接或者拉拢生意合约，影响或者图谋影响期货往还代价或者期货往还量的；

　　(二)独自或者合谋，应用不正当方法，规避往还所的持仓范围，超限持仓，影响或者图谋影响期货往还代价，或者骚扰市集次序的；

　　(三)服从事先商定或者摆设的时光、代价或者式样实行彼此往还，影响或者图谋影响期货往还代价或者期货往还量、挪动资金、骚扰市集次序或者谋取不正当便宜的；

　　(四)不以成交为主意申报生意合约，实行与申报偏向相反的往还或者以其他式样谋取合联便宜，影响或者图谋影响期货往还代价或者期货往还量、误导其他市集介入者、扩展体系负荷或者骚扰市集次序的；

　　(五)正在自身本质负责的账户之间发作彼此往还，，影响或者图谋影响期货往还代价或者期货往还量、挪动资金、骚扰市集次序或者谋取不正当便宜的；

　　(六)期货往还底细讯息的知恋人或者造孽获取期货往还底细讯息或者知悉往还所贸易隐藏的人，正在对期货往还代价有强大影响的讯息尚未公然前，应用底细讯息或者贸易隐藏实行期货往还或者向他人流露底细讯息或者贸易隐藏，使他人应用底细讯息或者贸易隐藏实行期货往还的；

　　(七)以囤积现货、虚占交割栈房库容或者负责大批规范仓单等式样，影响或者图谋影响期货市集行情或者交割的；

　　(八)编制或者宣扬虚伪讯息、误导性讯息或者不确定的强大讯息，影响期货往还代价或者往还量，并实行合联往还或者谋取不正当便宜的；

　　(九)通过对合约或者合约标的物作出公然评判、预测或者投资倡议，影响期货往还代价或者往还量，并实行与其评判、预测或者投资倡议偏向相反的期货往还或者谋取不正当便宜的；

　　(十)选取标准化往还式样下达往还指令，影响往还所体系和平或者骚扰平常往还次序的；

　　(十二)违反中邦证监会和往还所相合往还收拾规章，影响或者图谋影响期货往还代价、期货往还量或者骚扰期货市集次序的其他行动。

　　第三十一条期货市集介入者编制或者宣扬虚伪讯息或者误导性讯息，损害往还所声誉或者骚扰期货市集次序的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、强行平仓、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔相应资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第三十二条期货市集介入者具有下列行动之一的，往还所可能调度当日结算价和交割结算价：

　　(一)正在自身本质负责的账户间发作彼此往还，告急影响交割结算价或者期权行权结果的；

　　(二)其他违规行动导致期货往还代价十分震荡或者刹时大幅度偏离市集代价，告急影响交割结算价或者期权行权结果的。

　　第三十三条往还所视察觉察期货市集介入者具有下列涉嫌违法行动之一的，该当实时讲演中邦证监会，提请立案察看，并可能选取范围出金、暂停开仓往还等范围性程序：

　　第三十四条出市代外具有下列行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停出市往还12个月以下、取缔出市代外资历的规律处分，可能并处1千元以上1万元以下的罚款：

　　出市代外履行本条第二项、第三项行动变成损害的，由其委派会员继承补偿负担。

　　第三十五条结算交割员具有下列行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停结算交割员资历12个月以下、取缔结算交割员资历的规律处分，可能并处1千元以上1万元以下的罚款：

　　第三十六条指定交割栈房具有下列行动之一的，责令纠正，充公违规所得，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、删除审定库容、暂停交割营业、取缔其交割栈房资历、揭橥为 “市集禁止进入者”的规律处分；没有违规所得或违规所得不满10万元的，可能并处50万元以下的罚款；违规所得10万元以上的，可能并处违规所得1倍以上5倍以下的罚款：

　　(三)实行虚伪性、误导性、成心包藏或者漏掉主要原形的申报、陈述、说明或者证实的；

　　(六)仓储场面更动、发作交割商品或者仓储举措等被邦法陷阱查封、拘禁或者交割商品告急受损、灭失等危害事故，未实时向往还所讲演或者未按往还所央求向市集告示的；

　　(十三)未正在规范仓单收拾体系中对讯息实行审核，或者未实时、有用庇护库存等数据，变成告急后果的；

　　第三十七条期货市集介入者正在实物交割合节违约或者采用其他不正当方法，骚扰实物交割的平常次序，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停开仓12个月以下、暂停片面期货或者期权营业的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第三十八条指定磨练机构具有下列行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停指定磨练营业、取缔指定磨练机构资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(三)无正当来由拒不配合指定交割栈房或者货主实时实行磨练，影响平常入出库的；

　　第三十九条指定存管银行未执行《上海期货往还所结算细则》《上海期货往还所指定存管银行收拾法子》等营业准则中指定存管银行合联责任的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停片面存管营业、取缔指定存管银行资历的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第四十条期货市集介入者以各式方法骚扰往还收拾次序的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停片面期货或者期权营业、暂停开仓往还12个月以下、取缔相应资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分，可能并处50万元以下的罚款。

　　第四十一条期货市集介入者具有下列行动之一的，责令纠正，往还所可能凭据情节轻重赐与正告、传达褒贬、公然申斥、暂停开仓往还12个月以下、暂停片面期货或者期权营业、取缔相应资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分，可能并处50万元以下的罚款：

　　(三)实行虚伪性、误导性或者漏掉主要原形的申报、陈述、说明或者证实，或者供给虚伪的文献、原料或者讯息的；

　　第四十二条往还所对违规行动核查后，原形知道、证据确凿的，遵循往还所章程、往还准则以及本法子则章予以裁决，对履行违规行动的期货市集介入者实行规律处分或者选取其他自律收拾程序。

　　规律处分由往还所作出决议并履行，其他自律收拾程序由往还所或者往还所指定部分作出决议并履行。

　　第四十三条往还所设立规律处分审理机构，对拟实行规律处分的违规案件实行审理。

　　第四十四条往还所作出取缔会员资历、揭橥为“市集禁止进入者”的规律处分该当由往还所理事会决议。

　　第四十六条往还所该当将规律处分决议书投递当事人，并抄报中邦证监会。往还所可能直接或者委托其他机构投递规律处分决议书，投递式样囊括邮寄投递、数据电文投递和告示投递。以邮寄式样投递的，自邮件寄出之日起，境内5个往还日，境外10个往还日即视为投递。以数据电文大局投递的，该数据电文进入当事人的特定体系即视为投递。

　　当事人着落不明、隐匿或者规避投递、通过其他式样无法投递的，往还所可能正在本所网站揭晓告示，自告示之日起满10个往还日即视为投递。

　　当事人的邮寄地方、传真号码、电话号码、电子邮箱等接洽式样以期货市集联合开户体系留存为准。当事人留存接洽式样不无误或者讯息更动未书面告好友易所的，该当继承无法收受规律处分决议书的相应后果。

　　当事人对规律处分决议书不服的，可能于决议文人效之日起10个往还日内向往还所书面申请复核一次，复核时刻不中断决议的实施。

　　第四十八条往还所该当于收到复议申请书之日起两个月内作出复核决议，复核决议为收场决议。

　　第四十九条期货市集介入者该当执行或者配合执行往还所规律处分决议。期货市集介入者不执行或者不配合执行规律处分决议合联责任的，往还所可能强制实施。

　　第五十条规律处分决议中，具有罚没款子的，当事人该当正在规律处分决议文人效之日起5个往还日内将罚没款子如数缴纳至往还所指定账户。对会员处事职员的罚没款子，由会员代缴；对指定交割栈房处事职员的违规惩办金，由指定交割栈房代缴。

　　会员该当配合实施往还所对做市商、客户的规律处分，划拨做市商、客户正在该会员处的资金。

　　期货市集介入者过期不缴纳罚没款子的，往还所可能对其选取暂停开仓往还、暂停片面期货或者期权营业等程序直至其缴纳罚没款子。

　　第五十一条被往还所揭橥为“市集禁止进入者”的，该当自揭橥生效之日起20个往还日内算帐原有持仓，收场往还营业，结清债权债务。未正在规章时光内算帐持仓的，往还所予以强行平仓。

　　被中邦证监会或者其他期货往还所揭橥为“市集禁止进入者”或者“不受市集迎接的人”的，正在市集禁止进入刻期内不得从事往还所期货、期权营业，其正在往还所的原有持仓参照前款规章管束。

　　第五十二条往还所可能凭据情形将对期货市集介入者履行的规律处分通过往还所网站或者其他式样予以公告，并凭据中邦证监会相合规章记入证券期货市集诚信档案。

　　第五十三条期货市集介入者之间发作的期货营业胶葛可能自行切磋处置，也可能提请往还所调处。

　　第五十四条往还所的调处机构是往还所理事会下设的司法与调处委员会(以下简称调处委员会)，其常设处事机构设正在往还所司法部分。

　　第五十五条调处该当正在原形知道、负担明了的根本上根据邦度相合期货往还的司法、法则和往还所的规章轨制实行。

　　(一)当事人的姓名或者名称、身份证号或者联合社会信用代码、居处或者接洽地方、电话号码等接洽式样；

　　第五十八条往还所调处委员会收到调处申请后，该当卖力审查相合原料是否适宜央求，并以书面式样通告当事人是否受理。

　　第六十条往还所调处委员会该当自受理调处申请之日起两个月内完工调处。情形杂乱，不行正在规章刻期内完工调处的，经两边当事人订交后，可能连接调处；两边当事人未告竣连接调处事宜的，终止调处。

　　(二)调处事项涉考中三人实体便宜，且第三人不列入调处或者不订交调处结果的；

　　第六十二条当事人凭据相合规章负有举证的负担。调处委员会以为须要时，可能视察征求证据。

　　第六十三条调处委员会调处胶葛，该当正在查明原形，分清利害和志愿的根本上调处，促使当事人彼此宽恕，告竣同意。

　　第六十四条经调处告竣的同意该当记实正在案，并创制调处书。调处书由两边当事人署名，调处员签字，加盖调处委员会印章后生效。

　　第六十五条调处不可的，当事人可能依法提请仲裁机构仲裁或者向黎民法院提告状讼。

　　第六十六条除整体条规另有规章外，本法子所称“期货市集”、“期货营业”、“期货往还”等囊括期权合联举止。