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　　以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值，外汇交易商官网苛刻来说，英邦FCA并没有将其禁锢执照划分种别，真正道理上由FCA授予的禁锢执照只要一类。正在FCA官网上，正式取得FCA禁锢执照的公司的状况一栏显示的都是“Authorised

　　完全思要取得该执照的经纪商务必将公司的总部设立和注册正在英邦，FCA会授权这些外汇经纪商代外其客户正在保管银行的客户阻隔账户中持有和/或负责客户资金，但公司务必有足够的轨造和负责设施，以确保客户资金和资产平安，也只要这类公司的客户资金本领享有由英邦FCA供给的金融办事补充策画(FSCS)的爱护。

　　正在欧洲的金融禁锢体例中，完全欧洲经济区（EEA）的邦度都市受到MiFID法案的桎梏，该法案最紧要的一项规章便是 -答允正在任一欧洲经济区邦度授权的投资公司有权正在另一个欧洲经济区邦度供给某些投资办事或举行某些投资勾当，而不需求其他欧洲经济区邦度禁锢机构的分外授权，这项权益被称为“通行证”，且该权益仅实用于欧洲经济区。

　　也即是说，一家由塞浦途斯证监会授权和监视的经纪商只须正在报告英邦FCA后，就可能向英邦客户供给某些投资办事，而不需求正在英邦设立持有外地执照的分支机构或代庖商，即不需求分外的英邦境内的外汇禁锢执照。

　　如许的公司被称为“欧洲经济区授权（EEA Authorised）”的公司，英邦FCA官网上同样可能检索到这类公司的音信，他们正在英邦FCA的禁锢音信网站的Status栏上所显示的是“EEA Authorised”（如下图）。

　　这种授权事势不答允金融办事公司持有和/或负责客户的资金（被称为“客户资金”），并确保代外客户爱护客户的资金。而且正在这类公司无力偿债或“违约”时，其英邦客户无法享用FSCS补充策画，他们只可向经纪商地点邦度的禁锢机构提出补偿报告。

　　由英邦FCA正式授权和禁锢的英海外汇经纪公司可能答允其产物或办事（如正在线贸易平台）由第三方公司行使，并面向白标公司的客户群从新定名，称为“白标”。FCA条件其授权和禁锢的外汇经纪商（“白标供给商”）对白标公司的勾当担任，并对白标公司的勾当务必有足够的监视支配（即FCA不直接对白标公司举行禁锢）。

　　假使原委从新包装的正在线贸易平台白标公司自身并不被FCA授权和禁锢，则不得持有和/或负责“客户资金”和爱护客户资金。经授权的外汇经纪商担负的职守正在于确保客户资金取得爱护，并凡是状况下通过托管银行持有和/或负责客户资金。假使客户生机对白标公司提出投诉，将是FCA授权和禁锢的公司担任处分客户的投诉。另外，客户假使对收到的回答不满足，则有权向金融观察专员办事处（Financial Ombudsman Service）投诉。假使客户生机就其资金提出索赔条件，而授权的外汇经纪商声明无力偿债或“违约”，客户的索赔将必然水准上被金融办事补充策画（FSCS）掩盖；比方每人每公司每索赔的首个最高5万英镑索赔会100％补充。

　　美邦的外汇禁锢执照由NFA授予，正在NFA官网点击会员(Members）那一栏，咱们可能看到NFA将会员天分分成了六类，

　　六类分袂是CPO（商品池子运营商）、商品贸易照料（CTA）、期货佣金商（FCM）、外汇贸易商（FDM）、先容经纪商（IB）以及掉期贸易商（SD）（如下图）。

　　一家经纪商假使思要正在美邦举行外汇贸易营业，就务必取得NFA的外汇贸易商（FDM）天分，而假使思要供给零售外汇贸易营业，则务必取得NFA的零售外汇贸易天分（ RFED）。

　　目前，可能正在美邦供给零售外汇贸易的贸易商只剩下嘉盛集团、OANDA、盈透证券（IB）和TD Ameritrade。

　　个中只要嘉盛集团、OANDA具有NFA准许的零售外汇贸易商天分，盈透证券一经于2016年发布放弃美邦零售外汇市集，且只要资产进步1000万美元的贸易者才可能正在盈透创修杠杆外汇仓位。

　　截至本年10月，Interactive Brokers依旧正在向CFTC陈说零售外汇客户资金量；而TDAmeritrade只经受美邦客户，且该公司只要少量零售客户资金正在外汇贸易中。

　　因而，除嘉盛与OANDA外，任何一家声称本人具有NFA执照的经纪商很有或许取得的是外汇贸易商以外的其他天分。

　　澳大利亚ASIC同样没有将禁锢执照举行分类，但凭据ASIC法案的规章，任何正在澳洲从事金融贸易的金融机构（包含外汇机构）均需经受ASIC的认证，并申请取得金融办事执照(AFS License)。

　　因而，正轨的外汇贸易平台务必持有AFSL（AustralianFinancial Services License），并具有AFSL编号，此编号为6位数，只要具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资历。

　　如正在ASIC官网搜罗外汇经纪商的音信，可能看到AFSL与ABN两个编号，如下图：

　　AFSL号码的机构都市有相应的ABN，ACN代码，然则只具有ABN，ACN代码的机构纷歧定具有AFSL号码，因而只要只身的ABN澳大利亚贸易注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资历做金融衍生品的。

　　香港证监会闭于禁锢执照分类万分理解，分为10类，以下外格为个中9类的注意实质：

　　金融办事禁锢局于1997年10月由证券投资委员会（Securities and Investments Board，SIB，该机闭1985年修立）改造而成，为独立的非政府机闭，拟成为英邦金融市集联合的禁锢机构，行使法定职责，直接向财务部担任。

　　（二）鼓励大众对金融轨造的明了，知道差异类型投资和金融贸易的便宜和危害。

　　（三）确保业者有妥当筹办材干及财政机闭健康，以爱护投资者。同时，培养投资者确切知道投资危害。

　　（四）正在加之于公司的仔肩和束缚，以及对消费者和行业禁锢便宜之间赢得平均；支撑公司合理角逐的价格。

　　担任禁锢银行、保障以及投资职业，包含证券和期货。与英格兰银行（BOE）同从属财务部，FSA担任金融职业统治，而BOE紧要职责支撑金融安祥。

　　英邦事目前生界上金融办事最完好、最健康的邦度，而且通过金融办事禁锢局（FSA）对完全正在其境内注册的金融办事机构举行苛刻的禁锢。

　　1974年，美邦邦会组修了商品期货贸易委员会（CFTC），行动一个独立的机构，CFTC具有禁锢美邦商品期货和期权的任务。跟着韶华的推移，该机构的任务被连接的更新和增添，迩来一次对CFTC任务的增添是正在2000年“商品期货摩登法案”中展现的。

　　1974年期货贸易紧要发作正在农产物部分，CFTC的史书诠释了正在其他部分中，跟着韶华的推移，期货工业变得越来越充裕众彩的，此日，期货行业包含了大宗的高度庞杂的金融期货合约；此日，CFTC确保期货市集的经济有用性，它所采用的妙技包含激励市集角逐，爱护市集到场者免受诈骗、市集控造和滥用贸易作为的侵犯，包管清理进程的中的财政确切性。通过有用的禁锢，CFTC可以使得期货市集施展价钱挖掘和危害蜕变的效用。

　　CFTC的职责是爱护市集行使者免受诈骗、控造和与商品、金融期权期货干系出卖干系的滥用贸易作为的侵犯；教育绽放、角逐和财政强健的期货和期权市集。

　　委员会有5位委员构成，这5位委员由总统提名，参议院准许，互相交叉办事五年，总统委用个中一人承担主席。来自统一政党的委员不得进步三人。

　　美邦全邦期货协会（NFA）是凭据美邦《商品贸易法》第17节的规章，于1976年组修的期货行业自律机闭，属非剩余性会员造机闭。《商品贸易法》第17节源自1974年的《商品期货贸易委员会(CFTC)法》第三章，该局部规章了期货协会的挂号注册和CFTC对期货专业职员自律统治协会的禁锢。1981年9月22日，CFTC经受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式先导运作。

　　审批NFA会员资历，期货代庖商（FCMs）、先容经纪人（IBs）、商品贸易照料（CTAs）和商品合伙基金司理（CPOs）都可能成为NFA的会员。

　　另外，依据第17节授权，NFA施行《商品贸易法》中先前由CFTC施行的少少挂号注册机能。任何正在CFTC挂号注册的机构或个别都可能成为NFA的会员，包含完全的期货贸易所和任何其他从事期货营业的，只须申请人适当NFA的会员资历条款。另外，自1985年8月31日起，依据《商品贸易法》，NFA会员的员作事为“干系联的人”被条件注册为NFA的“结合会员”。CFTC还授权NFA处分场内经纪人和场内贸易商的申请注册。依据NFA的原则，完全的FCM、IB、CTA和CPO都务必赢得NFA的会员资历。

　　澳大利亚证券和投资委员会于2001年凭据澳大利亚《证券和投资委员会法》修立。该机构依法独立对公司、投资作为、金融产物和办事行使禁锢机能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的禁锢者。

　　以上为外汇贸易商紧要麇集地的金融禁锢机构，除此以外尚有日本金融厅、香港证监会、瑞士金融市集禁锢局、德邦联邦金融禁锢局等。返回搜狐，查看更众