IB虚假交易致客户损失72万美元嘉盛被罚30万美元

　　IB虚假交易致客户损失72万美元嘉盛被罚30万美元不日，美邦商品期货生意委员会（CFTC）对纽交所上市公司、全美最大零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital）处以30万美元民事罚款，该囚禁机构指控其独立先容经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading从事诓骗等违规手脚。因而CFTC敕令条件嘉盛集团支拨300,000美元民事罚款，并不准和停息违法CFTC合连法则。

　　CFTC称，起码从2014年2月1日-2016年8月31日，Foremost Trading全部人Mark Miller举行了起码45起未经授权的子虚生意，从而将客户资金变化到自营账户之中。

　　该囚禁机构指称，Miller还为该客户举行了近500笔其他未经授权的子虚生意，使他不妨正在没有比赛性实行的境况下，正在自营账户中筑造期货或期权头寸，并且正在很众境况下，他的生意价值比以其他体例得回的价值要好得众。末了，Miller通过向客户的期货佣金商申诉子虚失误，并条件将赚钱的生意变化到自营账户中，从而调用了客户的资金，导致该账户牺牲抢先70万美元。

　　CFTC指控嘉盛集团未能对Foremost及其独立先容经纪人Mark Miller的生意手脚举行讲究囚禁，应许怂恿其众年的诓骗手脚。若嘉盛集团对其生意举行了苛苛的审核，并屈从区别主体具有的账户之间的合连生意变化哀告战略，不至于发作这类诓骗手脚。

　　本年6月份，CFTC以诓骗，未经授权以及子虚生意来对Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控。对两者分袂处以25万美元和20万美元的民事罚款。另外，Miller和Foremost还需协同和寡少负责高达723,013美元的客户抵偿。

　　CFTC司法总监James McDonald显示，“客户必要不妨信托他们授权的专业人士来生意其帐户。当有人庖代客户举行生意或举行子虚生意时，则CFTC将选用举动处分不妥手脚，包罗禁止他人生意。”

　　无独有偶，本年中旬，嘉盛集团英邦公司也被CFTC提告状讼，被处以25万美元民事罚款的体例杀青息争，因该公司正在其外汇生意平台上犯科吸收美邦投资者。别的，嘉盛英邦公司还应允非常支拨241,671美元，并停息任何违反《商品生意法》或CFTC法则的期货生意手脚。

　　CFTC指控称，掌握运营零售品牌City Index的嘉盛英邦公司及其一家署理机构曾推举并采纳美邦客户，但该公司从未正在CFTC注册。凭据指控，正在2014年2月至2019年3月时刻，嘉盛英邦公司正在未注册为RFED的境况下成为美外洋汇生意者的生意敌手。