外汇个人代理请打钩确认最终投资者是否为符合

　　外汇个人代理请打钩确认最终投资者是否为符合基金业协会标准规定的专 业投资者交投YK05 : 中交投资有限公司2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）发行通告

　　原题目:交投YK05 : 中交投资有限公司2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）发行通告

　　1、中交投资有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公然拓行不超出黎民币 100亿元公司债券（以下简称“本次债券”）已取得中邦证券监视管制委员会（证监许可〔2023〕2728号）注册通过。

　　发行人本次债券选取分期发行的式样，此中，中交投资有限公司 2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）为本次债券第五期发行，发行周围为 10亿元。

　　2、经中诚信邦际信用评级有限义务公司归纳评定，发行人的主体信用等第为AAA，评级预测为牢固，本期债券的信用等第为 AAA。本期债券上市前，发行人比来一期末净资产为 4,998,096.68万元（截至 2024年 6月 30日全豹者权柄合计），资产欠债率为68.05%；本期债券上市前，发行人比来三个司帐年度完毕的年均可分派利润为 241,826.24万元（2021年、2022年及 2023年归属于母公司全豹者净利润的均匀值），估计不少于本期债券一年息金。发行人正在本次发行前的财政目标相符联系规矩。

　　3、遵循《公司债券发行与贸易管制手段》（2023年修订）（以下简称《管制手段》）、《证券期货投资者恰当性管制手段》及《上海证券贸易所债券墟市投资者恰当性管制手段（2023年修订）》联系规矩，本期债券仅面向专业机构投资者发行，大凡投资者及专业投资者中的片面投资者不得插足发行认购。本期债券上市后将被施行投资者恰当性管制，仅限专业机构投资者插足贸易，大凡投资者及专业投资者中的片面投资者认购或买入的贸易举止无效。

　　6、本期债券票面利率询价区间为 1.60%-2.60%。最终票面利率由发行人与主承销商发行人和主承销商将于 2025年 3月 6日（T-1日）向网下投资者实行询价簿记，并遵循询价结果确定本期债券的最终票面利率。发行人和主承销商将于 2025年 3月 6日（T-1日）正在上海证券贸易所网站（）上通告本期债券的最终票面利率，敬请投资者闭心。

　　本期债券相符实行债券通用质押式回购贸易的根基前提。发行人拟向上海证券贸易所和证券立案机构申请债券通用质押式回购计划。如获同意，的确折算率等事宜将按上海证券贸易所及证券立案机构的联系规矩施行。

　　8、本期债券发行选取网下面向《管制手段》规矩的专业机构投资者询价配售的式样。网下申购由簿记管制人遵循簿记修档状况实行配售。的确发行计划将遵循上海证券贸易所的联系规矩实行。的确配售规定请详睹本通告之“三、网下发行”之“（六）配售”。

　　13、发行人正在本期债券发行闭节，不直接或者间接认购己方发行的债券。发行人不专揽发行订价、暗箱操作，不以代持、信任等式样谋取不正当甜头或向其他联系甜头主体输送甜头，不直接或通过其他甜头联系偏向插足认购的投资者供给财政资助、变相返费，不出于甜头相易的宗旨通过干系金融机构彼此持有相互发行的债券，不施行其他违反公正逐鹿、捣鬼墟市序次等举止。发行人的控股股东、实践负责人不得构制、指挥发行人施行前款举止。

　　15、本通告仅对本期债券发行的相闭事宜实行证实，不组成针对本期债券的任何投资提议。投资者欲精细领略本期债券状况，请谨慎阅读《中交投资有限公司 2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）召募仿单》，本次发行的联系材料已于 2025年 3月 5日（T-2日）正在上海证券贸易所网站（）披露，投资者可到上海证券贸易所网站盘问。

　　注册文献：发行人于 2023年 12月 1日获中邦证券监视管制委员会出具的《闭于准许中交投资有限公司向专业投资者公然拓行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2728号），注册周围为不超出 100亿元。

　　正在本期债券存续的首个从新订价周期（第 1个计息年度至第 3个计息年度）票面利率将由公司与主承销商遵循网下向专业机构投资者的簿记修档结果正在预设区间边界内切磋确定，正在首个周期内固定稳固，其后每个周期重置一次。

　　首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率安排为当期基准利率加上初始利差再加 300个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。假如他日因宏观经济及策略蜕化等身分影响导致当期基准利率正在利率重置日弗成得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。

　　基准利率实在定式样：初始基准利率为簿记修档日前 5个贸易日中邦债券音信网（）（或核心邦债立案结算有限义务公司承认的其他（四舍五入谋划到 0.01%）；后续周期确当期基准利率为票面利率重置日前 5个贸易日中邦债券音信网（）（或核心邦债立案结算有限义务公司承认的其他网站）颁发的中债邦债收益率弧线年的邦债收益率算术均匀值（四舍五入谋划到 0.01%）。

　　付息日期：若发行人未行使递延付出息金采取权，本期债券首个周期的付息日期为 2026年至 2028年间每年的 3月 10日。（如遇法定节假日或停顿日，则顺延至其后的第 1个贸易日，顺延时间付息款子不另计息金）。若发行人行使递延付出息金采取权，付息日以发行人通告的《递延付出息金通告》为准。

　　兑付式样：本期债券的本息兑付将遵循中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司的相闭规矩来统计债券持有人名单，本息付出式样及其他的确计划遵循中邦证券立案结算有限义务公司上海分公司的联系规矩执掌。

　　本期债券于付息日向投资者付出的息金为投资者截至息金立案日收市时所持有的本期债券票面总额与票面利率的乘积，于兑付日向投资者付出的本息为投资者截至兑付立案日收市时投资者持有的本期债券结果一期息金及等于票面总额的本金。

　　本金兑付日期：若正在某一个从新订价周期末，发行人采取全额兑付本期债券，则该从新订价周期的第 3个计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节假日或停顿日，则顺延至其后的第 1个贸易日，顺延时间不另计息金）。

　　税务处置：遵循邦度相闭税收法令、准则的规矩，投资者投资金期债券所应缴纳的税款由投资者承受。遵循 2019年 1月 1日起施行的《闭于永续债企业所得税策略题目的通告》（2019年第 64号）第二条，本期债券遵循债券息金合用企业所得税策略，即：发行方付出的永续债息金开销准予正在其企业所得税税前扣除，投资方博得的永续债息金收入该当依法征税。除企业所得税外，遵循邦度相闭税收法令、准则的规矩，投资人投资金期债券所应缴纳的其他税款由投资人承受。

　　续期采取权：本期债券以每 3个计息年度为 1个从新订价周期，正在每个从新订价周期末，发行人有权采取将本期债券的克日伸长 1个周期（即伸长 3年），或采取正在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人续期采取权的行使不受次数的束缚。

　　若行使续期采取权，发行人将正在续期采取权行使通告中披露：（1）本期债券的根基状况；（2）债券克日的伸长年华；（3）后续存续期内债券的票面利率或利率谋划手段。若放弃行使续期采取权，发行人将正在续期采取权行使通告中昭着将遵循商定及联系规矩达成各项事业。

　　递延付出息金采取权：本期债券附设发行人递延付出息金采取权，除非产生强制付息事务，本期债券的每个付息日，发行人可自行采取将当期息金以及遵循本条件仍然递延的全豹息金或其孳息推迟至下一个付息日付出，且不受到任何递延付出息金次数的束缚。前述息金递延不属于发行人未能遵循商定足额付出息金的举止。

　　递延付出息金通告实质应席卷但不限于：（1）本期债券的根基状况；（2）本期息金的付息时间、本期递延付出的息金金额及总计递延息金金额；（3）发行人闭于递延付出息金相符召募仿单等联系文献商定的声明；（4）受托管制人出具的闭于递延付出息金相符递延付出息金前提的专项睹地；（5）状师工作所出具的闭于递延付出息金相符联系法令准则规矩的专项睹地。

　　强制付息事务：付息日前 12个月内，产生以下事务的，发行人不得递延当期息金以及遵循商定仍然递延的全豹息金及其孳息：（1）向大凡股股东分红（按规矩上缴邦有资金收益除外）；（2）删除注册资金。

　　息金递延下的束缚事项：若发行人采取行使递延付出息金采取权，则正在延期付出息金及其孳息未偿付完毕之前，发行人不得有下陈列止：（1）向大凡股股东分红（按规矩上缴邦有资金收益除外）；（2）删除注册资金。

　　本期债券初度发行票面利率正在首个周期内维系稳固。首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，此中初始基准利率为簿记修档日前 5个贸易日由中邦债券音信网（）（或核心邦债立案结算有限义务公司承认的其他网站）颁发的中债邦债收益率弧线年的邦债收益率算术均匀值（四舍五入谋划到 0.01%）；初始利差为首个周期票面利率与初始基准利率之间的差值，并正在后续重置票面利率时维系稳固。

　　假如发行人行使续期采取权，本期债券后续每个周期的票面利率安排为当期基准利率加上初始利差再加上 300个基点。当期基准利率为从新订价周期起息日前 5个贸易日由中邦债券音信网（）（或核心邦债立案结算有限义务公司承认的其他网站）颁发的中债邦债收益率弧线年的邦债收益率算术均匀值（四舍五入谋划到 0.01%）。假如他日因宏观经济及策略蜕化等身分影响导致当期基准利率正在利率重置日弗成得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。

　　司帐处置：发行人遵循企业司帐准绳和联系规矩，经对发行条件和联系音信通盘剖判鉴定，正在司帐初始确认时将本期债券分类为权柄东西。中审众环司帐师工作所（奇特大凡共同）已对上述司帐处置状况出具专项睹地。

　　除下列景象外，发行人没有权柄也没有任务赎回本期债券。发行人假如实行赎回，将以票面面值加当期息金及递延付出的息金及其孳息（如有）向投资者赎回总计本期债券。赎回的付出式样与本期债券到期本息付出好像，将遵循本期债券立案机构的相闭规矩统计债券持有人名单，遵循债券立案机构的联系规矩执掌。

　　发行人因为法令准则的转化或改正，联系法令准则执法注脚的转化或改正而不得不为本期债券的存续付出特别税费，且发行人正在选取合理的审计式样后还是不行避免该税款缴纳或补缴义务的时辰，发行人有权对本期债券实行赎回。

　　发行人有权正在法令准则，联系法令准则执法注脚更正后的首个付息日行使赎回权。发行人假如实行赎回，必需正在该可能赎回之日（即法令准则、联系法令准则执法注脚更正后的首个付息日）前 20个贸易日通告（法令准则、联系法令准则执法注脚更正日距付息日少于 20个贸易日的状况除外，但发行人应实时实行通告）。赎回计划一朝通告弗成撤废。

　　遵循财务部《企业司帐准绳第 22号——金融东西确认和计量》（财会[2017]7号）和《企业司帐准绳第 37号——金融东西列报》（财会[2017]14号），发行人将本期债券计入权柄。若他日因企业司帐准绳更正或其他法令准则转化或改正，影响发行人正在兼并财政报外中将本期债券计入权柄时，发行人有权对本期债券实行赎回。

　　发行人有权正在该司帐策略变校正式施行日的年度末行使赎回权。发行人假如实行赎回，必需正在该可能赎回之日前 20个贸易日通告（司帐策略变校正式施行日距年度末少于 20个贸易日的状况除外，但发行人应实时实行通告）。赎回计划一朝通告弗成撤废。

　　发行人将以票面面值加当期息金及递延付出的息金及其孳息（如有）向投资者赎回总计本期债券。赎回的付出式样与本期债券到期本息付出好像，将遵循本期债券立案机构的相闭规矩统计债券持有人名单，遵循债券立案机构的联系规矩执掌。若发行人弗成使赎回采取权，则本期债券将延续存续。

　　簿记管制人向取得网下配售的专业机构投资者发送《配售 确认及缴款知照书》

　　网下专业机构投资者正在当日 15:00前将认购款划至簿记管 理人指定收款账户

　　注：上述日期为贸易日。如遇强大突发事务影响发行，发行人和主承销商将实时通告，编削发行日程。

　　本次网下利率询价对象/网下投资者为正在证券立案机构开立及格证券账户且相符《公司债券发行与贸易管制手段》、《证券期货投资者恰当性管制手段》、《上海证券贸易所债券墟市投资者恰当性管制手段（2023年修订）》及联系法令准则规矩的专业机构投资者。专业机构投资者的申购资金开头必需相符邦度相闭规矩。

　　本期债券网下利率询价的年华为 2025年 3月 6日（T-1日）15:00-18:00，正在网下询价年华内，插足询价的债券贸易插足人及承销机构承认的其他专业机构投资者规定上该当通过簿记修档编制提交认购订单，其他投资者、因弗成抗力等奇特状况导致无法通过簿记修档编制实行申购的债券贸易插足人及承销机构承认的其他专业机构投资者可通过传真、邮件等式样向簿记管制人发送《中交投资有限公司 2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）网下利率询价及认购申请外》（以下简称“《询价及认购申请外》”，睹附件），并由簿记管制人正在簿记修档编制中录入认购订单。

　　债券贸易插足人及承销机构承认的其他专业机构投资者可能通过簿记修档编制填写认购单，其他投资者、因弗成抗力等奇特状况下的债券贸易插足人及承销机构承认的其他专业机构投资者可能从发行通告所列示的网站下载《询价及认购申请外》。的确询价手段如下：

　　插足利率询价的专业机构投资者应正在 2025年 3月 6日 15:00-18:00之间提交认购单/《询价及认购申请外》，此中，通过簿记修档编制直接插足利率询价的投资者应正在簿记修档编制提交认购，未通过簿记修档编制插足利率询价的投资者应将加盖单元公章或部分公章或营业专用章的《询价及认购申请外》传真或邮件发送至簿记管制人处，并电话确认。

　　投资者填写的《询价及认购申请外》一朝传真或邮件至簿记管制人处，即具有法令束缚力，不得撤回。投资者如需对已提交至簿记管制人处的《询价及认购申请外》实行编削的，须征得簿记管制人的准许，方可实行编削并正在规矩的年华内提交编削后的《询价及认购申请外》。

　　发行人和主承销商将遵循询价状况切磋确定本期债券的最终票面利率，并将于 2025年 3月 6日（T-1日）正在上海证券贸易所网站（）上通告本期债券的最终票面利率。发行人将按上述确定的票面利率向专业机构投资者公然拓行本期债券。

　　本次网下发行对象为正在证券立案机构开立及格证券账户且相符《公司债券发行与贸易管制手段》、《证券期货投资者恰当性管制手段》、《上海证券贸易所债券墟市投资者恰当性管制手段（2023年修订）》及联系法令准则规矩的专业机构投资者。专业机构投资者的申购资金开头必需相符邦度相闭规矩。

　　插足本期债券网下发行的每家专业机构投资者的最低认购单元为 1,000万元，超出 1,000万元的必需是 1,000万元的整数倍。每一专业机构投资者正在《询价及认购申请外》中填入的最大申购金额不得超出本期债券的发行总额。

　　3、通过线上簿记修档编制插足认购的投资者可通过簿记修档编制确定认购数目并自行下载《中交投资有限公司2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）配售确认及缴款知照书》（以下简称“《配售确认及缴款知照书》”）；向簿记管制人提交《询价及认购申请外》插足认购的投资者正在发行时间可自行闭系簿记管制人发送《配售确认及缴款知照书》。

　　配售遵守以下规定实行：遵循投资者的申购利率从低到高实行簿记修档，遵循申购利率从低到高对申购金额实行累计，当累计申购金额超出或等于本期债券发行总额时所对应的申购利率确以为发行利率。申购利率正在最终发行利率以下（含发行利率）的专业机构投资者遵循价值优先的规定配售；申购利率好像且正在该利率上的全豹申购不行取得足额配售的状况下，遵循等比例规定实行配售，同时恰当商量永久互助的专业机构投资者优先；插足网下询价的专业机构投资者正在最终发行利率以下（含发行利率）的认购意向将优先取得满意。

　　通过簿记修档编制插足认购的投资者可通过簿记修档编制自行下载《配售确认及缴款知照书》；向簿记管制人提交《询价及认购申请外》插足认购并取得配售的投资者由簿记管制人于 2025年 3月 7日（T日）向其发送《中交投资有限公司 2025年面向专业投资者公然拓行科技更始可续期公司债券（第一期）配售确认及缴款知照书》。《配售确认及缴款知照书》实质席卷该专业机构投资者获配金额和需缴纳的认购款金额、付款日期、划款账户等。上述《配售确认及缴款知照书》与专业机构投资者提交的《询价及认购申请外》配合组成认购的要约与首肯，具备法令束缚力。

　　取得配售的专业机构投资者应按规矩实时缴纳认购款，正在 2025年 3月 10日（T+1日）15:00前定时足额将认购款子划至簿记管制人指定的银行账户。划款时应正在银行附注中填写“专业机构投资者全称”和“交投 YK05认购资金”字样，同时向簿记管制人传真划款凭证。

　　取得配售的专业机构投资者假如未能正在《配售确认及缴款知照书》规矩的年华内向簿记管制人指定账户足额划付认购款子，将被视为违约，簿记管制人有权处分该违约投资者申购要约项下的总计债券，同时，投资者就逾时未划局限按逐日万分之五的比例向簿记管制人付出违约金，并补偿簿记管制人由此蒙受的耗费，并有权进一步依法深究违约投资者的法令义务。

　　紧要提示： 1、填外前请精细阅读召募仿单、发行通告及其附件等音信披露资料。 2、通过簿记修档编制插足认购的投资者无需填写或发送此外；其余专业投资者需向簿记管制人提交此外插足认购的，务必 将此外填妥并加盖单元公章/部分公章/营业专用章后，于 2025年 3月 6日 15:00至 18:00之间发送至簿记管制人处，申购 传真，商量电线、每一申购利率对应的申购金额为正在该利率标位上，投资者的新增认购金额，每一标位孤独统计，不累战略划。申购有比 例束缚的，请正在申购申请外中声明，不然视为无比例束缚。 4、本外发送至簿记管制人后，即组成申购人发出的、对申购人具有法令束缚力的要约。未经簿记管制人准许，本申购要约 弗成撤废。申购人如需对已提交至簿记管制人处的本外实行编削的，须征得簿记管制人的准许，方可实行编削并正在规矩的 年华内提交编削后的本外。 5、经发行人和主承销商切磋相同，簿记年华可恰当伸长。簿记入手后，若申购总量不够本期债券（根柢）发行周围，经发 行人与主承销商切磋相同，可能安排发行计划或撤消本期债券发行。

　　申购人正在此首肯及确认： 1、申购人以上填写实质切实、有用、完善，未经与发行人及簿记管制人切磋相同，本认购申请外弗成撤废。 2、本期债券仅面向相符《公司债券发行与贸易管制手段》、《证券期货投资者恰当性管制手段》和《上海证券贸易所债券市 场投资者恰当性管制手段（2023年修订）》及联系法令准则规矩的、具备相应危急识别和承受才具的专业机构投资者发行， 认购人确认并首肯，正在插足本期债券的认购前，已通过开户证券公司债券专业机构投资者资历认定，具备认购本期债券的 专业机构投资者资历，晓得本期债券音信披露渠道，并谨慎阅读本期债券召募仿单等联系音信披露文献及《债券墟市专 业投资者危急揭示书》（附件三）所刊实质，充塞领略本期债券的特色及危急，经留意评估本身的经济情景和财政才具，同 意插足本期债券的认购，并承受相应的危急，且认购账户具备本期债券认购与让与权限。 3、簿记管制人有权哀求本申购人配合其实行投资者恰当性核查事业，本申购人将踊跃配合该核查事业并将如实供给有用证 明材料，不得采用供给失实资料等机谋规避投资者恰当性管制哀求。如本申购人未通过簿记管制人对其实行的投资者恰当 性核查，则本申购人准许簿记管制人有权拒绝向其配售本期债券，正在此状况下，本申购人首肯补偿簿记管制人以是蒙受的 总共耗费和发作的总共用度。 4、申购人的申购资历、本次申购举止及本次申购资金开头相符相闭法令、准则以及中邦证监会的相闭规矩及其它合用于自 身的联系法定或合同商定哀求，已就此博得全豹需要的外里部同意；申购人确认，本次申购资金（ ）是（ ）否 直 接或间接来自于发行人及其甜头联系方，或配合发行人以代持、信任等式样谋取不正当甜头或向其他联系甜头主体输送利 益,或回收发行人及其甜头联系方的财政资助。 5、申购人已阅知《专业投资者确认函》（附件二），并确认本身属于（ ）类投资者（请填写附件二中投资者类型对应的 字母）。 若投资者类型属于 B或 D，且拟将首要资产投向简单债券的，请打钩确认最终投资者是否为相符基金业协会模范规矩的专 业投资者。（ ）是 （ ）否 6、申购人确认：（ ）是 （ ）否 属于发行人的董事、监事、高级管制职员、持股比例超出 5%的股东及其他干系 方。 7、申购人首肯服从独立、客观、诚信的规定实行合理报价，不存正在切磋报价、存心压低或抬高利率、违反公正逐鹿、捣鬼 墟市序次等举止。 8、认购人首肯服从留意规定实行合理认购，不协助发行人从事违反公正逐鹿、捣鬼墟市序次等举止，欠亨过合谋蚁合资金 等式样协助发行人直接或者间接认购己方发行的债券，不为发行人认购己方发行的债券供给通道办事，不直接或者变相收 取债券发行人承销办事、融资照应、商量办事等样子的用度。 认购人工资管产物的，认购人首肯资管产物管制人及其股东、共同人、实践负责人、员工不得直接或间接插足上述举止。 9、申购人准许簿记管制人遵循簿记修档等状况确定其的确配售金额，并回收所确定的最终配售结果；簿记管制人向申购人 发出《配售确认及缴款知照书》，即组成对本申购要约的首肯。 10、申购人剖判并回收，假如其取得配售，则有任务遵循《配售确认及缴款知照书》中商定的年华、金额和式样，将认购 款足额划付至簿记管制人指定的银行账户。假如申购人违反此任务，簿记管制人有权处分该违约申购人订单项下的总计债 券，同时，本申购人准许就逾时未划局限按逐日万分之五的比例向簿记管制人付出违约金，并补偿簿记管制人由此蒙受的 全豹耗费。 11、申购人剖判并回收，如遇弗成抗力、囚禁机构哀求或其他对本次发行变成强大影响的景象，发行人及簿记管制人有权 决策暂停或终止本次发行。 12、申购人首肯遵从行业囚禁哀求，本次各配售对象申购金额不超出其所对应的资产周围和资金周围；申购人首肯本次申 购的资金开头相符《中华黎民共和邦反洗钱法》等联系法令准则的规矩。

　　附件二：专业投资者确认函（以下实质不必传真或发送至簿记管制人处，但应被视为本发行计划弗成破裂的局限，填外前请谨慎阅读，并将下方投资者类型前的对应字母填入《网下利率询价及认购申请外》中） 遵循《公司债券发行与贸易管制手段》及《上海证券贸易所债券墟市投资者恰当性管制手段（2023年修订）》之规矩，请确认本机构的投资者类型，并将下方投资者类型前的对应字母填入《网下利率询价及认购申请外》中：

　　（A）经相闭金融囚禁部分同意设立的金融机构，席卷证券公司、期货公司、基金管制公司及其子公司、贸易银行及其理财子公司、保障公司、信任公司、财政公司等；经行业协会存案或者立案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管制人；

　　（B）上述机构面向投资者发行的理家当物，席卷但不限于证券公司资产管制产物、基金管制公司及其子公司产物、期货公司资产管制产物、银行理家当物、保障产物、信任产物、经行业协会存案的私募基金；

　　（C）社会保证基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，及格境外机构投资者（QFII）、黎民币及格境外机构投资者（RQFII）；

　　（E）中邦证监会承认的其他专业投资者。请证实的确类型并附上联系外明文献（如有）。

　　贵公司正在插足公司债券的认购和贸易前，该当谨慎查对本身是否具备专业投资者资历，充塞领略公司债券的特色及危急，留意评估本身的经济情景和财政才具，商量是否适合插足。的确席卷： 一、债券投资具有信用危急、墟市危急、活动性危急、放大贸易危急、模范券欠库危急、策略危急及其他百般危急。

　　本《危急揭示书》的提示事项仅为陈列性子，未能周密列明债券认购和贸易的全豹危急。贵公司正在插足债券认购和贸易前，应不苛阅读本危急揭示书、债券召募仿单以及贸易所联系营业规矩，确认已晓得并剖判危急揭示书的总计实质，并做好危急评估与财政计划，确定本身有足够的危急秉承才具，并自行承受插足认购和贸易的相应危急，避免因插足债券认购和贸易而蒙受难以秉承的耗费。

　　簿记修档进程中，显露人工操作失误、编制打击等景象导致簿记修档无法延续的，发行人和簿记管制人该当遵循应急预案选取更正簿记修档处所、更正簿记修档年华、应急认购、撤消发行等应急处分手腕。发行人和簿记管制人该当实时披露应急处分的联系状况，并向上海证券贸易所呈文。

　　若簿记管制人端显露接入打击，16:00前未能还原的或16:00后产生的，该场发行可改用线下簿记修档式样应急，发行人或主承销商该当实时公布通告，并昭着已实行的线上认购无效，投资者该当线下再次实行申购。

　　若簿记修档编制自己显露打击，上海证券贸易所技巧公司将启动应急预案，急切修复并达成传达与上报。16:00前未能还原的或16:00后产生的，上海证券贸易所知照受影响的发行人或主承销商，当日全豹发行改用线下簿记修档式样应急，发行人或主承销商该当实时公布通告，并昭着已实行的线上认购无效，投资者该当线下再次实行申购。