如果标的指数值出现错误mt4电脑版下载

　　如果标的指数值出现错误mt4电脑版下载1、招商中证有色金属矿业中心贸易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“招商中证有色金属矿业中心ETF”、“本基金”）的召募已获中邦证监会证监许可〔2023〕61号文准予注册。

　　3、本基金的治理人工招商基金治理有限公司（以下简称“本公司”），托管人工邦泰君安证券股份有限公司，本基金的备案机构为中邦证券备案结算有限职守公司。

　　4、本基金召募对象为契合司法法例法则的可投资于证券投资基金的私人投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法法例或中邦证监会愿意购置证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日举行发售。投资者可拣选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种格式。如深圳证券贸易所对网上现金认购工夫作出调解，本公司将作出相应调解并实时告示。基金治理人可按照认购的景况及墟市景况妥当调解发售工夫，并实时告示。

　　6、网上现金认购是指投资人通过基金治理人指定的发售代劳机构用深圳证券贸易所网上编制以现金举行的认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金治理人及其指定的发售代劳机构以现金举行的认购。

　　网下股票认购是指投资人通过基金治理人及其指定的发售代劳机构以股票举行的认购。

　　7、投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司开立的深圳证券贸易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券贸易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司的开户代劳机构收拾深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的整体秩序和门径，请到各开户网点周密商议相合法则。

　　深圳证券投资基金账户只可举行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级墟市贸易。

　　如投资人以深圳证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户，该账户同样可能用于举行网上现金认购、网下现金认购及二级墟市贸易。

　　如投资人以上海证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海证券贸易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一起，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定贸易证券公司应为统一发售代劳机构。

　　如投资人需求通过申购赎回代劳机构插足本基金的申购、赎回，应同时持有并行使深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一起，并谨慎投资人用以申购、赎回的深圳证券贸易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定贸易证券公司应为统一申购赎回代劳机构，不然无法收拾本基金的申购和赎回。

　　已购置过由招商基金治理有限公司承担备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金治理有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　8、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人正在认购工夫内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但司法法例或囚禁部分另有法则的除外。投资人认购申报提交后不成废除，认购申报曾经确认，认购资金即被冻结。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代劳机构收拾网下现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金治理人收拾网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），进步片面须为1万份的整数倍。投资人正在认购工夫内可能众次认购，累计认购份额不设上限，但司法法例或囚禁部分另有法则的除外。投资人认购申报提交后不成废除。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票务必是契合请求的本基金标的指数成份券和已告示的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股，进步1000股的片面须为100股的整数倍。投资人可能众次提交认购申请，但司法法例或囚禁部分另有法则的除外。如网下股票认购岁月全体投资人对单只股票累计申报数目合计进步该只股票正在标的指数中权重占比的，基金治理人有权全体或片面拒绝该股票的认购申报。

　　9、投资人正在认购本基金时，需按基金治理人指定的发售代劳机构的法则，备足认购资金或股票，收拾认购手续。

　　10、出售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定告捷，而仅代外出售机构确实回收到认购申请。认购确切认以备案机构确切认结果为准。看待认购申请及认购份额确切认景况，投资人应实时盘问并得当行使合法权力。

　　11、本告示仅对本基金发售的相合事项和法则予以解说。投资者欲剖析本基金的周密景况，请周密阅读刊载正在基金治理人网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）上的《招商中证有色金属矿业中心贸易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《招商中证有色金属矿业中心贸易型盛开式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”）等司法文献。本基金的基金合同及招募仿单提示性告示以及本告示将同时刊载正在《证券日报》。

　　12、各发售代劳机构收拾认购营业的收拾网点、收拾日期和工夫等事项参照各发售代劳机构的整体法则。

　　13、正在发售岁月，除本告示所列的发售代劳机构外，如扩大其他发售代劳机构，或已有发售代劳机构扩大新的出售网点，将实时告示。

　　16、投资者如有任何题目，可拨打本公司客户办事电话(（免长途费）)举行商议。

　　（1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其合键效用是涣散投资，低浸投资简单证券所带来的局部危急。基金分别于银行蓄积和债券等也许供给固定收益预期的金融用具。投资人购置基金，既大概按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也大概承当基金投资所带来的耗费。

　　（2）基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、泉币墟市基金等分别类型，投资人投资分别类型的基金将取得分别的收益预期，也将承当分别水准的危急。大凡来说，基金的收益预期越高，投资人承当的危急也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期危急水准高于债券型基金与泉币墟市基金。本基金合键投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数一样的危急收益特性。

　　（3）本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市振动等要素发生振动，投资人正在投本钱基金前，应周密剖析本基金的产物特征，弥漫切磋自己的危急接受材干，并承当基金投资中展现的各式危急，搜罗：墟市危急、基金治理危急、活动性危急、本基金特有的危急等。本基金的整体危急详睹招募仿单“危急揭示”章节。

　　本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的90%，事迹体现将会跟着标的指数的振动而振动；同时本基金正在无数景况下将坚持较高的股票仓位，正在股票墟市下跌的流程中，大概面对基金净值与标的指数同步下跌的危急。

　　①本基金的指数供给方为中证指数有限公司，倘使中证指数有限公司供给的指数数据展现偏差，基金治理人凭借该数据举行投资，大概会对基金的投资运作发生倒霉影响。

　　标的指数并不行完整代外全盘股票墟市。标的指数成份券的均匀回报率与全盘股票墟市的均匀回报率大概存正在偏离。

　　标的指数成份券的价值大概受到政事要素、经济要素、上市公司谋划处境、投资人心境和贸易轨制等种种要素的影响而振动，导致指数振动，从而使基金收益水准发作变革，发生危急。

　　尽量中证指数有限公司将接纳通盘需要步调以确保指数的无误性，但错误此作任何保障，亦不因指数的任何差错对任何人担任。因而，倘使标的指数值展现差错，投资人参考指数值举行投资决议，则大概导致耗费。

　　按照基金合同法则，如发作导致标的指数改动的景况，基金治理人可能凭借爱护投资者合法权力的规矩，改动本基金的标的指数。若标的指数发作改动，本基金的投资组合将相应举行调解。届时本基金的危急收益特性大概发作变革，且投资组合调解大概发生贸易本钱和机缘本钱。投资者须承当因标的指数改动而发生的危急与本钱。

　　按照本基金标的指数编制计划，其可回溯史乘数据的工夫较短，无法代外过往无缺的事迹体现，也不预示其来日走势。

　　①标的指数调解成份券或改动编制格式，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　②标的指数成份券发作配股、增发等作为导致成份券正在标的指数中的权重发作变革，使本基金正在相应的组合调解中发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　③成份券派涌现金盈利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　④因为成份券摘牌或活动性差等要素，基金无法实时调解投资组合或承当袭击本钱而发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　⑤基金投资流程中的证券贸易本钱，以及基金治理费和基金托管费等，大概导致本基金正在跟踪指数时发生收益上的偏离。

　　⑥正在本基金指数化投资流程中，基金治理人的治理材干，比方跟踪指数的水准、时间手法、买入卖出的机会拣选等，都邑对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪水准。

　　⑧分外景况下，倘使本基金接纳成份券代替战略，基金投资组合与标的指数组成的分歧大概导致基金收益率与标的指数收益率发生偏离。

　　⑨其他要素发生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中局部股票的持有比例与标的指数中该股票的权重大概不完整一样；因缺乏卖空、对冲机制及其他用具酿成的指数跟踪本钱较大；因基金申购与赎回带来的现金转变；因指数公布机构指数编制差错等，由此发生跟踪偏离度与跟踪偏差。

　　本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值限制正在0.2%以内，年化跟踪偏差限制正在2%以内，但因标的指数编制法规调解或其他要素大概导致跟踪偏差进步上述限制，本基金净值体现与指数价值走势大概发作较大偏离。

　　本基金的标的指数由指数编制机构公布并治理和爱护，来日指数编制机构大概因为种种来历罢休对指数的治理和爱护，本基金将按照基金合同的商定自该景况发作之日起十个办事日向中邦证监会讲演并提理由置计划，如转换基金标的指数、转换运作格式，与其他基金统一、或者终止基金合一概，并正在6个月内齐集基金份额持有人大会举行外决，基金份额持有人大会未告捷召开或就上述事项外决未通过的，基金合同终止。投资人将面对转换基金标的指数、转换运作格式，与其他基金统一、或者终止基金合一概危急。

　　自指数编制机构罢休标的指数的编制及公布至处置计划确定并推行前，基金治理人应遵守指数编制机构供给的近来一个贸易日的指数讯息屈从基金份额持有人好处优先规矩坚持基金投资运作，该岁月因为标的指数不再更新等来历大概导致指数体现与合系墟市体现存正在分歧，影响投资收益。

　　尽量本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级墟市贸易价值的折溢价限制正在必定限制内，但基金份额正在证券贸易所的贸易价值受供求相合等诸众要素影响，存正在分别于基金份额净值的景况，即存正在价值折溢价的危急。

　　标的指数成份券大概因种种来历偶尔或持久停牌，发天生份券停牌时大概面对如下危急：

　　②停牌成份券大概因其权重占比、墟市复牌预期、现金代替标识等要素影响本基金二级墟市价值的折溢价水准。

　　③若成份券停牌工夫较长，正在商定工夫内仍未能实时买入或卖出的，则该片面款子将遵守商定格式举行结算（整体睹招募仿单“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的实质与款式”合系商定），由此大概影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪偏差。

　　④正在万分景况下，标的指数成份券大概大面积停牌，基金大概无法实时卖出成份券以获取足额的契合请求的赎回对价，由此基金治理人大概正在申购赎回清单中配置较低的赎回份额上限或者接纳暂停赎回的步调，投资者将面对无法赎回全体或片面ETF份额的危急。

　　中证指数有限公司正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券贸易所发送，由深圳证券贸易所对外公布，供投资人贸易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值大概存正在分歧，IOPV计较也大概展现差错，投资人若参考IOPV举行投资决议大概导致耗费，需由投资人自行承当。

　　倘使投资者申购时未能供给契合请求的申购对价，或者基金治理人按照基金合同的法则拒绝投资者的申购申请，则投资者的申购申请波折。

　　倘使投资人提出赎回申请时持有的契合请求的基金份额亏折或未能按照请求计算足额的现金，或者基金投资组合中不具备足额的契合请求的赎回对价，或者基金治理人按照基金合同的法则拒绝投资者的赎回申请，则投资者的赎回申请波折。基金治理人大概按照成份券市值界限变革等要素调解最小申购赎回单元，由此大概导致投资人按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，大概无法遵守新的最小申购赎回单元全体赎回，而只可正在二级墟市卖出全体或片面基金份额。

　　本基金赎回对价搜罗组合证券、现金代替、现金差额等。正在组合证券变现流程中，因为墟市变革、片面成份券活动性差等要素，投资人变现后的价钱与赎回时赎回对价的价钱有分歧，存正在变现危急。

　　鉴于证券墟市的贸易机制和时间管理，套利达成需求必定的工夫，因而套利存正在必定危急。同时，营业一篮子股票和ETF存正在袭击本钱和贸易本钱，以是折溢价正在必定限制之内也不行造成套利。别的，当一篮子股票中存正在涨停、跌停、偶尔停牌等景况时，溢价套利会因成份券无法买入而受影响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。

　　倘使基金治理人供给确当日申购赎回清单实质展现偏差，搜罗组合证券名单、数目、现金代替记号、现金代替比率、代替金额等失足，投资人好处将受损，申购赎回的寻常举行将受影响。

　　因本基金不再契合证券贸易所上市条款被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额不行持续举行二级墟市贸易。

　　①申购赎回代劳机构因众种来历，导致代劳申购、赎回营业受到限定、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回办事的危急。

　　②备案机构大概调解结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算格式发作变革，轨制调解大概给投资者带来危急。同样的危急还大概来自于证券/期货贸易所及其他代劳机构。

　　③证券/期货贸易所、备案机构、基金托管人及其他代劳机构大概违约，导致基金或投资者好处受损。

　　基金治理人正在举行申购赎回清单的现金代替标识配置时，将弥漫切磋由此激发的墟市套利等作为对基金持有人大概酿成的好处损害。但基金治理人不行保障万分景况下申购赎回清单标识配置的完整合理性。

　　本基金收益分派规矩为使收益分派后基金份额净值拉长率尽大概靠拢标的指数同期拉长率。基于本基金的性子和特质，本基金收益分派不以填补蚀本为条件，收益分派后大概存正在基金份额净值低于面值的危急。

　　①信用危急：基金所投资的资产援手证券之债务人展现违约，或正在贸易流程中发作交收违约，或因为资产援手证券信用质料低浸导致证券价值低浸，酿成基金财富耗费。

　　②利率危急：墟市利率振动会导致资产援手证券的收益率和价值的转变，大凡而言，倘使墟市利率上升，本基金持有资产援手证券将面对价值低浸、本金耗费的危急，而倘使墟市利率低浸，资产援手证券利钱的再投资收益将面对低浸的危急。

　　③活动性危急：受资产援手证券墟市界限及贸易活泼水准的影响，资产援手证券大概无法正在统一价值水准进步行较大数目的买入或卖出，存正在必定的活动性危急。

　　④提前偿付危急：债务人大概会因为利率变革等来历举行提前偿付，从而使基金资产面对再投资危急。

　　本基金可投资于股指期货，股指期货动作金融衍生品，具备少许特有的危急点。投资股指期货合键存正在墟市危急、活动性危急、基差危急、保障金危急、信用危急、操态度险等。

　　邦债期货采用保障金贸易轨制，因为保障金贸易具有杠杆性，当相应刻日邦债收益率展现倒霉转变时，大概会导致投资人权力遭遇较大耗费。邦债期货采用逐日无欠债结算轨制，倘使没有正在法则的工夫内补足保障金，按法则将被强制平仓，大概给投资带来巨大耗费。

　　本基金插足股票期权贸易以套期保值为合键目标，投资股票期权的合键危急搜罗价值振动危急、墟市活动性危急、强制平仓危急、合约到期危急、行权波折危急、贸易违约危急等。影响期权价值的要素较众，有时会展现价值较大振动，况且期权有到期日，分别的期权合约又有分别的到期日，若到期日当天没有做好行权计算，期权合约就会作废，不再有任何价钱。另外，行权波折和交收违约也是股票期权贸易大概展现的危急，期权责任方无法正在较首日备齐足额资金或证券用于交收履约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就碰面对行权波折而遗失贸易机缘。

　　本基金可按照司法法例的法则插足融资，大概存正在杠杆危急和敌手方贸易危急等融资营业特有危急。

　　本基金可插足转融通证券出借营业，面对的危急搜罗但不限于：①活动性危急：面对大额赎回时，大概因证券出借来历发作无法实时变现支拨赎回对价的危急；②信用危急：证券出借敌手方大概无法实时返璧证券、无法支拨相应权力积蓄及借券用度的危急；③墟市危急：证券出借后大概面对出借岁月无法实时办理证券的墟市危急。

　　本基金的投资限制搜罗存托凭证，大概面对存托凭证价值大幅振动以至展现较大蚀本的危急，以及与存托凭证发行机制合系的危急，搜罗存托凭证持有人与境外根蒂证券发行人的股东正在司法职位、享有权力等方面存正在分歧大概激发的危急；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的分外调理大概激发的危急；存托订定自愿管理存托凭证持有人的危急；因众地上市酿成存托凭证价值分歧以及振动的危急；存托凭证持有人权力被摊薄的危急；存托凭证退市的危急；已正在境外上市的根蒂证券发行人，正在一连讯息披露囚禁方面与境内大概存正在分歧的危急；境外里司法轨制、囚禁境遇分歧大概导致的其他危急。

　　债券回购为晋升基金组合收益供给了大概，但也存正在必定的危急。比方：回购贸易中，贸易敌手正在回购到期时不行了偿全体或片面证券或价款，酿成基金资产耗费的危急；回购利率大于债券投资收益而导致的危急；因为回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合危急的危急；债券回购正在对基金组合收益举行放大的同时，也放大了基金组合的振动性（圭臬差），基金组合的危急将会加大；回购比例越高，危急走漏水准也就越高，对基金净值酿成耗费的大概性也就越大。如发作债券回购交收违约，质押券大概面对被办理的危急，因办理价值、数目、工夫等的不确定，大概会给基金资产酿成耗费。

　　（4）本基金司法文献危急收益特性外述与出售机构基金危急评议大概不相似的危急

　　本基金司法文献投资章节相合危急收益特性的外述是基于投资限制、投资比例、证券墟市广大秩序等做出的概述性描摹，代外了大凡墟市景况下本基金的持久危急收益特性。出售机构(搜罗直销机构和其他出售机构)按照合系司法法例对本基金举行危急评议，分别的出售机构采用的评议格式也分别，因而出售机构的危急等第评议与基金司法文献中危急收益特性的外述大概存正在分别，投资人正在购置本基金时需遵守出售机构的请求达成危急接受材干与产物危急之间的成亲考验。

　　18、基金的过旧事迹并不预示其来日体现。基金治理人所治理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹体现的保障。投资人正在举行投资决议前，请注重阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等讯息披露文献，剖析基金的危急收益特性，并按照自己的投资目标、投资刻日、投资阅历、资产处境等鉴定本基金是否和自己的危急接受材干相适宜。

　　19、基金治理人倡导基金投资者正在拣选本基金之前，通过正途的途径，如：招商基金客户办事热线），招商基金公司网站（）或者通过其他非直销出售机构、深圳证券贸易所网站，对本基金举行弥漫、周密的剖析。正在对自身的资金处境、投资刻日、收益预期和危急接受材干做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决计。投资者应确保正在投本钱基金后，纵然展现短期的蚀本也不会给自身的寻常生存带来很大的影响。

　　20、基金治理人提请投资人独特谨慎，因基金份额分红等作为导致基金份额净值变革，不会转折基金的危急收益特性，不会低浸基金投资危急或抬高基金投资收益。

　　21、基金治理人答允以恳切信用、刻苦尽责的规矩治理和操纵基金资产，但不保障本基金必定结余，也不保障最低收益。请投资者精确领悟和周旋本基金来日大概的收益和危急。基金治理人治理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹体现的保障。基金治理人指示投资人基金投资的“买者自傲”规矩，正在做出投资决议后，基金运营处境与基金净值变革引致的投资危急，由投资人自行担负。

　　精密跟踪标的指数，探索跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值限制正在0.2%以内，年化跟踪偏差限制正在2%以内。

　　契合司法法例法则的可投资于证券投资基金的私人投资者、机构投资者、及格境外投资者以及司法法例或中邦证监会愿意购置证券投资基金的其他投资人。

　　整体名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）出售机构2、网下现金认购的发售代劳机构3、网下股票认购的发售代劳机构”。

　　整体名单详睹本告示“九、本次发售当事人或中介机构（三）出售机构4、网上现金认购的发售代劳机构”。

　　本基金自2023年6月6日至2023年6月16日举行发售。投资者可拣选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种格式。如深圳证券贸易所对网上现金认购工夫作出调解，本公司将作出相应调解并实时告示。基金治理人可按照认购的景况及墟市景况妥当调解发售工夫，并实时告示。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元公民币且基金认购人数不少于200人的条款下，基金召募期届满或基金治理人凭借司法法例及招募仿单可能决计罢休基金发售，并正在10日内邀请法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会收拾基金注册手续。

　　基金召募抵达基金注册条款的，自基金治理人收拾完毕基金注册手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金治理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金治理人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵守贸易所和备案机构的法规和流程收拾股票的冻结与过户，正在基金召募作为了局前，任何人不得动用。

　　网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募岁月发生的利钱，将折算为基金份额归投资人一起，此中利钱转份额的整体数额以基金治理人及备案机构的记载为准；投资人举行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构举行股票过户日的冻结岁月所发生的权力归认购投资人自己一起。

　　基金治理人收拾网下现金认购时遵守上外所示费率收取认购用度，基金治理人收拾网下股票认购时不收取认购用度。发售代劳机构收拾网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上述费率组织，遵守不进步认购份额0.8%的圭臬收取必定的佣金。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次差别计费。本基金认购用度由认购人承当，不列入基金财富，合键用于本基金召募岁月发作的墟市执行、出售、注册备案等各项用度。

　　基金治理人可能针对特定投资人（如养老金客户等）发展网下现金认购的费率优惠行为，详睹基金治理人公布的合系告示。

　　通过发售代劳机构举行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额、利钱折算的份额的计较公式为：

　　网上现金认购的有用认购款子正在召募期发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人一起，利钱和整体的份额以备案机构的记载为准。利钱折算份额的计较采用截尾法保存至整数位，小数片面舍去，舍去片面归入基金资产。

　　例：某投资人通过某发售代劳机构采用现金格式认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募岁月发生的利钱为2.00元，则需计算的认购资金金额及召募岁月利钱折算的份额计较如下：

　　即：某投资人通过某发售代劳机构采用现金格式认购100,000份本基金，假设该发售代劳机构确认的佣金比率为0.8%，认购资金正在召募岁月发生的利钱为2.00元，该投资人需计算100,800.00元资金，加上认购资金正在召募岁月发生的利钱折算的份额后，一共可能获得100,002份本基金基金份额。

　　通过基金治理人举行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额、利钱折算的份额的计较公式为：

　　网下现金认购的有用认购款子正在召募期发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人一起，利钱和整体的份额以基金治理人的记载为准。利钱折算份额的计较采用截尾法保存至整数位，小数片面舍去，舍去片面归入基金资产。

　　例：某投资人通过基金治理人采用现金格式认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募岁月发生的利钱为1.00元，则需计算的认购资金金额及召募岁月利钱折算的份额计较如下：

　　即：某投资人通过基金治理人采用现金格式认购50,000份本基金，假设认购资金正在召募岁月发生的利钱为1.00元，该投资人需计算50,400.00元资金，加上认购资金正在召募岁月发生的利钱折算的份额后，一共可能获得50,001份本基金基金份额。

　　通过发售代劳机构举行网下现金认购的认购金额的计较与通过发售代劳机构举行网上现金认购的认购金额的计较格式一样。

　　（1）i代外投资人提交认购申请的第i只股票，n代外投资人提交的股票总只数，如投资人仅提交了1只股票的申请，则n=1。

　　（2）“第i只股票正在网下股票认购期结果一日的均价”由基金治理人按照证券贸易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的格式保存至小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样格式计较近来一个贸易日的均价动作计较价值。

　　若某只股票正在网下股票认购期结果一日至备案机构举行股票过户日的冻结岁月发作了除息、送股（转增）、配股等权力转变，因为投资人取得了相应的权力，基金治理人将按如下格式对该股票正在网下股票认购期结果一日的均价举行调解：

　　3）配股：调解后价值=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）

　　4）送股且配股：调解后价值=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　5）除息且送股：调解后价值=（网下股票认购期结果一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）

　　6）除息且配股：调解后价值=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）

　　7）除息、送股且配股：调解后价值=（网下股票认购期结果一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）

　　（3）“有用认购数目”是指由基金治理人确认的并由备案机构达成算帐交收的股票股数。此中：

　　1）如统一天申报的个股认购数目全体确认将冲破基金治理人可确认上限的，则按比例确认。

　　2）若某一股票正在网下股票认购期结果一日至备案机构举行股票过户日的冻结岁月发作公法推广，基金治理人将按照备案机构发送的解冻数据对投资人的有用认购数目举行相应调解。

　　（4）认购佣金由基金治理人指定的发售代劳机构收取，正在发售代劳机构愿意的条款下，投资人可拣选以现金或基金份额的格式支拨认购佣金。

　　1）投资者拣选以现金格式支拨认购佣金，则需支拨的认购佣金和可获得的净认购份额按以下公式计较：

　　2）投资者拣选以基金份额格式支拨佣金的，基金治理人按照发售代劳机构供给的数据计较投资者应以基金份额格式支拨的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代劳机构扩大相应的基金份额。以基金份额支拨佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式计较：

　　认购份额、净认购份额和以基金份额的格式支拨认购佣金的计较保存到整数位，小数点后片面舍去，舍去片面计入基金财富。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B差别为5,000股和10,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，拣选以现金支拨认购佣金。假设认购期结果一日股票A和股票B的均价差别17.50元和8.00元，基金治理人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代劳机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可获得的基金份额和需支拨的认购佣金如下：

　　即投资人可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行支拨1,340.00元的认购佣金。

　　例：某投资人持有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代劳机构网点认购本基金，拣选以基金份额的格式交纳认购佣金，假设认购期结果一日股票A和股票B的均价差别17.50元和8.00元，基金治理人确认的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代劳机构确认的认购佣金比率为0.8%，则其可获得的基金净认购份额和需支拨的认购佣金如下：

　　投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即正在中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。

　　尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持自己身份证到中邦证券备案结算有限职守公司深圳分公司的开户代劳机构收拾深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。相合开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的整体秩序和门径，请到各开户网点周密商议相合法则。

　　1、深圳证券投资基金账户只可举行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级墟市贸易。

　　2、如投资人以深圳证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户，该账户同样可能用于举行网上现金认购、网下现金认购及二级墟市贸易。

　　3、如投资人以上海证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一起，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定贸易证券公司应为统一发售代劳机构。

　　4、如投资人需求通过申购赎回代劳机构插足本基金的申购、赎回，应同时持有并行使深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一起，并谨慎投资人用以申购、赎回的深圳证券贸易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定贸易证券公司应为统一申购赎回代劳机构，不然无法收拾本基金的申购和赎回。

　　5、已购置过由招商基金治理有限公司承担备案机构的基金的投资人，其具有的招商基金治理有限公司盛开式基金账户不行用于认购本基金。

　　3、投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应屈从代剪发售机构及深圳证券贸易所的相合法则。

　　1、营业收拾工夫：2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00（当日16:00之后的委托将作废，需于下一办事日从新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2）机构投资者供给企业开业执照原本或副根源件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会全体或其他机合供给民政部分或主管部分宣布的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；营业经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　8）《ETF基金网下认购投资者危急识别材干和接受材干考查问卷/讯息收罗外》；

　　（2）投资者应正在收拾认购申请当日下昼16:30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指定的任无间销专户。本公司的直销专户如下：

　　2）若投资者的认购资金正在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到账日动作受理申请日（即有用申请日）；

　　3）投资者正在认购时不行行使招商基金治理公司的盛开式基金账户,而需行使深圳证券贸易所A股账户卡或证券投资基金账户卡；

　　4）为了保障客户资金实时无误入账，倡导投资者将加盖银行营业章的转账汇款回单复印件传真至我公司客户办事部直销柜台：（0755）83196360、83199266；

　　5）投资者若未按上述法则划付款子，酿成认购无效的，招商基金治理有限公司及直销网点算帐账户的开户银行不承承担何职守。

　　1、营业收拾工夫：2023年6月6日至2023年6月16日，整体营业收拾工夫以各发售代劳机构的法则为准。

　　（3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代劳机构代为收拾网下现金认购的委托申请书。

　　1、营业收拾工夫：2023年6月6日至2023年6月16日上午9:30-11:30和下昼1:00-3:00（周六、周日、节假日不受理申请）。

　　（2）机构投资者供给企业开业执照原本或副根源件及加盖单元公章的复印件；工作法人、社会全体或其他机合供给民政部分或主管部分宣布的注册备案证书原件及加盖单元公章的复印件；法定代外人授权委托；营业经办人有用身份证件原件及复印件（身份证、武士证或护照）；

　　（5）填写《招商旗下基金（ETF）网下股票认购申请外》(一式两份（原件）)；

　　（8）《ETF基金网下认购投资者危急识别材干和接受材干考查问卷/讯息收罗外》；

　　1、营业收拾工夫：2023年6月6日至2023年6月16日，整体营业收拾工夫以各发售代劳机构的法则为准。

　　（1）如投资人以深圳证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，应开立并行使深圳A股账户。如投资人以上海证券贸易所上市贸易的本基金标的指数成份券或备选成份券举行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人一起，并谨慎投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定贸易证券公司应为统一发售代劳机构；

　　（三）独特提示：投资者应按照司法法例及深圳证券贸易所合系法则举行股票认购，并实时践诺因股票认购导致的讯息披露等责任。

　　（二）网上现金认购、网下现金认购的有用认购资金正在召募岁月发生的利钱，将折算为基金份额归投资人一起，此中利钱转份额的整体数额以基金治理人及备案机构的记载为准；投资人举行网下股票认购的，该股票自认购日至备案机构举行股票过户日的冻结岁月所发生的权力归认购投资人自己一起。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元公民币且基金认购人数不少于200人的条款下，基金召募期届满或基金治理人凭借司法法例及招募仿单可能决计罢休基金发售，并正在10日内邀请法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起10日内，向中邦证监会收拾基金注册手续。

　　基金召募抵达基金注册条款的，自基金治理人收拾完毕基金注册手续并博得中邦证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金治理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对基金合同生效事宜予以告示。

　　基金治理人应将基金召募岁月召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票遵守贸易所和备案机构的法规和流程收拾股票的冻结与过户，正在基金召募作为了局前，任何人不得动用。

　　2、正在基金召募刻日届满后30日内返还投资人已交纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。看待基金召募岁月网下股票认购所召募的股票，发售代劳机构应予以解冻，基金治理人不承当合系股票冻结岁月贸易价值振动的职守。备案机构及发售代劳机构将协助基金治理人达成合系资金和证券的退还办事。

　　3、如基金召募波折，基金治理人、基金托管人及发售代劳机构不得哀告工资。基金治理人、基金托管人和发售代劳机构为基金召募支拨之通盘用度应由各方各自承当。

　　所在：广东省深圳市福田区深南大道7028号时期科技大厦7层招商基金客户办事部直销柜台

　　暂无。基金治理人可按照实践景况改动网下现金认购的发售代劳机构，并予以告示。

　　暂无。基金治理人可按照实践景况改动网下股票认购的发售代劳机构，并予以告示。

　　投资者可直接通过以下具有基金出售营业资历及深圳证券贸易所会员资历的证券公司收拾网上现金认购营业（排序不分先后）：

　　爱修证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方家当、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、梗直证券、光大证券、广发证券、都城证券、邦海证券、邦金证券、邦开证券、邦联证券、邦融证券、邦盛证券、邦泰君安、邦信证券、邦元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、太平证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、创办证券、平和洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城邦瑞、湘财证券、新时期证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金家当、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信修投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中邦证券（排名不分先后）。

　　5、基金治理人可按照相合司法法例，拣选其他契合请求的机构代剪发售本基金。

　　本基金召募岁月，网下股票认购名单如下外所示。已告示的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。基金治理人可按照网下股票认购日前3个月个股的贸易量、价值振动及其他非常景况，决计是否对个股界限举行限定，并正在网下股票认购日前告示限定认购界限的个股名单。看待正在网下股票认购岁月价值振动非常，或持久停牌的个股，或认购申报数目非常的个股，基金治理人可不经告示，全体或片面拒绝该股票的认购申报。按照司法法例本基金不得持有的标的指数成份券，将不行用于认购本基金。为扞卫投资人好处，基金治理人可按照实践认购景况，全体或片面拒绝成份券的认购申报。如遇标的指数成份券调解，则最终确认同继承股票认购的清单以最终调解告示的成份券清单为准。

　　招商中证有色金属矿业中心贸易型盛开式指数证券投资基金基金合同全文和招募仿单全文于2023年6月1日正在本公司网站（）和中邦证监会基金电子披露网站（）披露，供投资者查阅。如有疑难可拨打本公司客服电话（（免长途费））商议。

　　本基金治理人答允以恳切信用、刻苦尽责的规矩治理和操纵基金资产，但不保障本基金必定结余，也不保障最低收益。请弥漫剖析本基金的危急收益特性，留心做出投资决计。

　　证券日报网所载著作、数据仅供参考，行使前务请注重阅读司法说明，危急自傲。