中银国际证券股份有限公司

　　中银国际证券股份有限公司1 本年度呈报摘要来自年度呈报全文，为完全明白本公司的筹备成效、财政境况及改日兴盛经营，投资者应该到网站小心阅读年度呈报全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级统制职员保障年度呈报实质的真正、确凿、无缺，不存正在子虚纪录、误导性陈述或强大漏掉，并担任局部和连带的法令仔肩。

　　4 普华永道中天管帐师事宜所（特地平时共同）为本公司出具了圭臬无保存观点的审计呈报。

　　公司2021年度利润分拨预案：以2021年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权注册日注册正在册的A股股东每10股派发掘金股利0.36元（含税），共计分拨现金股利100,008,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议接受。

　　近年来，血本商场和证券行业正爆发长远的组织性变革。我邦进入新兴盛阶段和构修新兴盛式样为证券行业兴盛供给了困难的机会，一个范例、透后、盛开、有生机、有韧性的血本商场正正在渐渐告终。注册制更动成为这一轮完全深化血本商场更动的“牛鼻子”工程，加快促进证券行业从通道化、被动统制向专业化、主动统制转型，对质券公司的保荐和订价出卖才能、财产统制才能、投资生意才能等重心才能提出了更高的哀求。证券行业正进入高质地兴盛阶段，正在助力贯通科技、血本和实体经济的高程度轮回中外现着闭头的桥梁效率。证券公司的经纪、资管、投行和自营等营业加快转型升级，收入组织趋势坚固众元。

　　依照中邦证券业协会的统计，截至2021年尾，我邦证券业的总资产、净资产及净血本分离为 10.56万亿元、2.55万亿元和1.98万亿元，分离较 2020年尾拉长18.65%、10.71%和9.89%；2021年我邦证券业告终业务收入4,999.87亿元、净利润1,906.08亿元，同比分离拉长12.03%和21.32%。 个中轻血本营业中来自经纪、投行、资管营业收入分离为1,540.50亿元、697.07亿元、316.21亿元，合计奉献证券行业收入的51.08%，比2020年提拔0.46个百分点，重血本营业中来自投资收益、利钱净收入为1,376.68亿元和635.61亿元，合计奉献证券业收入的40.25%，比2020年删除1.22个百分点。

　　2021年囚禁部分永远周旋“修轨制、不外问、零容忍”目标，依法从厉反击证券违法举动，稳固实践深市主板和中小板团结，深化新三板更动设立北交所并引入转板机制，加强我邦血本商场对实体经济的适配性和宥恕性，络续提升血本商场供职实体经济兴盛的才能，助力提升直接融资比重。公募基金投顾天禀络续扩容，展开证券公司账户统制功用优化试点和科创板股票做市生意营业试点，利于证券公司营业形式优化，更好满意商场和客户需求。依据“分类囚禁、放管团结”的思绪，初度引入证券公司“白名单”轨制，进一步促进证券行业高质地兴盛。

　　公司永远以客户为核心，尽力打制网罗机构金融与生意、财产统制、投资统制等营业正在内的全方位供职系统。个中：

　　机构金融与生意由投资银行营业、商讨与机构出卖营业、投资生意营业等构成。投资银行营业为大型央企、地方邦企、民营企业、金融机构、地方政府等各种客户群体供给融资及财政照顾供职；商讨与机构出卖营业，为各种机构客户供给各样专业化商讨供职、扩张出卖商讨、出卖生意产物及供职；投资生意营业网罗债券投资营业、权柄证券投资营业、新三板做市营业和FICC与衍生品营业。

　　财产统制营业涵盖了证券经纪、融资融券、股票质押、股票期权、期货经纪、产物代销、投资斟酌等营业。

　　投资统制网罗资产统制营业、私募股权投资基金营业、另类投资营业。资产统制营业为客户供给券商公募证券投资基金产物、群集资产统制、简单资产统制、专项资产统制、投资斟酌和照顾等专业化资产统制供职。

　　呈报期内，公司通过全资子公司中银期货从事期货营业，通过全资子公司中银邦际投资从事私募投资基金营业，通过全资子公司中银血本投控从事另类投资营业。

　　2021年公司上下秉持“客户至上，妥当进步”的价钱观，贯彻落实“科技赋能，转型协同”的兴盛策略，完全加紧危急管控，厉守合规底线，稳步促进各项营业转型兴盛。公司各项营业商场影响力稳步提拔，资产统制范畴行业第3，创史籍新高，经纪营业收入排名创8年来新高。

　　举动邦内具有大型邦有贸易银行股东资源的证券公司，公司可能通过加紧团结将厉重股东的客户和网点资源上风，进一步转化为公司庞大的客户根底和营业兴盛的商场逐鹿上风。同时公司周旋妥当筹备规则，为公司营业坚固强健兴盛保驾护航。迄今，公司已贯串14年正在中邦证监会发外的证券公司分类结果中得到A类评级。

　　4.1 呈报期末及年报披露前一个月末的平时股股东总数、外决权克复的优先股股东总数和持有尤其外决权股份的股东总数及前10名股东情状

　　1 公司应该依照紧急性规则，披露呈报期内公司筹备情状的强大变革，以及呈报期内爆发的对公司筹备情状有强大影响和估计改日会有强大影响的事项。

　　截至呈报期末，本集团总资产为626.72亿元，较上年尾拉长16.15%；归属于母公司股东的权柄为157.02亿元，较上年尾拉长4.68%。2021年，本集团告终业务收入33.34亿元，同比拉长2.75%；告终归属于上市公司股东的净利润9.62亿元，同比拉长8.88%。

　　2021年，注册制试点更动进一步深化，深市主板和中小板团结，北交所设立，血本商场融资境遇一连优化。同时，“零容忍”囚禁对投行项目质地和危急管制提出更高哀求。A股一级商场股权融资1,212家，同比拉长11.50%，召募资金18,177.85亿元，同比拉长8.29%。个中，IPO仍依旧拉长态势，整年发行上市524家，较昨年拉长19.91%，召募资金5,426.54亿元，同比拉长12.92%；股权再融资整年发行上市688家（含资产类定向增发），同比拉长5.85%，召募资金12,751.31亿元，同比拉长6.43%。（数据起原：万得资讯）

　　2021年，公司投行营业周旋供职实体经济，联动股东资源，深耕金融、新一代新闻技艺、能源化工、生物医药、高端创制等范畴中心优质客户，扎根中心客群，承销范畴明显拉长，项目储藏络续雄厚。呈报期内，公司主承销金额162.11亿元，个中，IPO项目2个，主承销金额62.79亿元；再融资项目6个，主承销金额99.32亿元。

　　呈报期内，公司告竣众单具有商场影响力的项目，大型项目承揽承做才能一连提拔。公司举动联席保荐机构和联席主承销商告竣上市的江苏银行股份有限公司配股项目，为A股上市银行七年来首单配股项目；公司举动联席主承销商告竣中邦电信股份有限公司A股IPO项目，为近十年来最大范畴H回A项目。公司主动践行邦度策略，供职科技改进企业。公司举动独家保荐机构和主承销商告竣正元地舆新闻集团股份有限公司科创板IPO项目，助力其成为首家测绘地舆新闻行业正在科创板上市的公司。其余，公司项目申报外示优异兴盛态势，营业根底络续夯实。

　　数据起原：万得资讯、公司统计，初度公然辟行、公然增发股票、可转债、可互换债、定向增发、配股、优先股告竣时点均为上市日。

　　2022年，公司将着眼于供职实体经济高质地兴盛和邦度改进驱动兴盛策略，一连聚焦中心行业龙甲第客群，进一步提拔专业供职才能，深化生意驱动转型。促进机闭架构调节，深化人才步队修筑，完全加快转型升级措施，为投行营业可一连兴盛夯实根底。

　　2021年，信用危急事故频发，公司债券发行上市审核囚禁趋厉，城投公司融资战略收紧，地方政府债发行范畴创史籍新高。正在此后台下，债券融资范畴依旧拉长但增势放缓。全商场债券融资金额61.31万亿元，同比拉长8.33%，个中信用债总召募资金20.05万亿元，同比拉长5.08%。（数据起原：万得资讯）

　　2021年，公司债券主承销范畴（不含地方政府债）1,937.19亿元，位居行业第12名；金融债承销范畴1,453.49亿，位居行业第7名（数据起原：万得资讯）。公司络续依旧金融机构古代客群上风，举动牵头主承销商协助中邦进出口银行发行世界首单战略性银行无固定克日血本债券项目。其余，公司主动供职绿色金融和乡下兴盛策略，告竣众个邦内首单改进营业种类。网罗举动主承销商助力中邦华能集团有限公司得胜发行生意所商场首批碳中和绿色债券，举动主承销商助力姑苏市农业兴盛集团有限公司得胜发行世界“首单申报、首单获批”的乡下兴盛公司债券。呈报期内，公司荣获上交所债券商场“公司债券改进产物良好承销商”。

　　2022年，公司将络续外现正在金融债营业上的古代上风，加紧金融机构客户的遮盖深度与广度；供职邦度策略，紧贴邦度战略商场热门，兴盛改进营业种类；结实和扩张优质公司债、资产证券化等营业，一连扩充优质项目储藏。

　　2021年，A股上市公司并购重组的数目和范畴依旧降落趋向。中邦证监会并购重组委员会和生意所共审核了47家公司，41家公司得到通过，具体过会率约87.23%，审核数目及通过数目较昨年大幅降落，通过率有所提拔。（数据起原：万得资讯）

　　2021年，公司举动独立财政照顾协助央企部属公司大唐电信科技股份有限公司发行股份进货资产并配套召募资金项目，促进企业告竣具体财产组织。

　　截至2021年12月31日，公司新三板一连督导挂牌企业27家，个中改进层4家。

　　公司将主动组织并购重组营业，中心盘绕央企、地方邦企等大中型企业及绿色双碳等邦度策略，助力邦有血本高质地兴盛。新三板方面，络续深化一连督导营业统制，厉肃防控营业危急。

　　公司商讨营业正在宏观政策、金融地产、TMT、大消费、大创制等中心范畴和商讨对象上依旧上风。商讨部正在2021年“水晶球”卖方说明师评选中，获奖数目创近9年之最，并荣获“先进最速商讨机构”第2名。商讨营业还主动向数字化转型：上线智能投研用具、告竣机构供职微信小轨范一期开辟、优化机构CRM体例。机构出卖营业主动外现公司全营业链上风，一连拓展营业界限和客户遮盖局限，络续提拔营业粘性；同时，完全促进券商结算营业展开，中心开荒大型银行理财客户。

　　呈报期内，一连结实并提升对机构投资者等各方的商讨供职，告竣商讨呈报3,645篇，个中总量商讨呈报603篇、行业呈报830篇、公司呈报722篇，其他呈报1,490篇；告竣外部道演3,545次，上市公司反道演和晤面会505次，拉拢调研299次，专家访说和反道演197次，课题商讨及数据点评2,621篇。

　　公司将络续打制“经济专家”、“装备专家”、“财产专家”三大商讨品牌，提升财产商讨才能、订价才能、证券商讨才能，同时赋能公司其他营业条线。一连完整生意体例修筑，促进机构营业归纳化经过；加大机构客户供职力度，力图正在重心客群博得冲破。

　　2021年，A股总体阐扬为组织性行情，上证综指累计上涨4.80%，深证成指上涨2.67%，沪深300指数下跌5.20%。债券商场呈动摇上行走势，中债总全价指数上涨2.28%。

　　公司投资生意营业服从“妥当进步”的总体策略，通过进一步加紧投研系统修筑、提升危急统制才能以及生意型转型和数字化驱动，坚固投资功绩。

　　呈报期内，公司权柄投资方面，加紧投研系统修筑，严密跟踪商场和行业，精选个股，优化投资组合，同时主动加紧非对象性政策的开辟和使用，主动索求低颠簸赢余形式，呈报期内一连妥当告终正收益。公司债券投资方面，公司络续继承持久投资和绝对收益理念，正在依照商场变革拟定投资政策的根底上归纳管制组合久期和杠杆，同时主动驾御商场组织性和生意性时机，主动加紧生意政策的开辟和使用，索求众元化的债券生意赢余形式，促进营业转型。呈报期内，公司主动促进场外金融衍生品营业打定事业，开辟机构客户资源并初阶对接需求，主动储藏产物政策；场内金融衍生品营业方面，厉重从夯实科技才能和提拔量化政策程度两方面促进权柄类量化政策生意的兴盛。

　　公司投资生意营业将以“生意型、功用型、非对象性”为转型对象，竭力提拔投资回报及收益的坚固性。债券投资营业将继承持久投资和绝对收益的理念，依照商场变革敏捷合理拟定投资政策，加紧危急统制才能修筑，厉控信用危急；通过敏捷使用衍生品用具、加紧开辟和使用生意型政策、雄厚投资政策等门径扩充投资回报。权柄投资营业将进一步加紧内部投研系统修筑，索求众元化、非对象性投资统制形式，低落商场颠簸对功绩的影响，以一连妥当获取优异回报。衍生品营业方面，循序渐进稳步展开场内和场外衍生品营业，同时正在加紧政策开辟、雄厚政策储藏的根底上促进量化政策生意营业兴盛。

　　2021年，商场生意活泼，成交额创2015年今后新高，股票基金双边成交额550.61万亿元，同比拉长23.62%（数据起原：沪深生意所）。呈报期内，公司证券经纪营业净收入10.62亿元，同比拉长17%，行业排名33，较2020年尾提拔1名（数据起原：中邦证券业协会）。公司效力促进财产统制营业兴盛，深化总部专业才能修筑，加大与分支机构联动营销力度，大举拓展财产统制营业客户根底，新增客户约76万户，同比拉长73%；为客户供给众样化资产装备供职，主动兴盛产物出卖营业。实摩登理出卖金融产物净收入14,031万元，同比拉长60%，行业排名28名（数据起原：中邦证券业协会）。加快智能投顾体例修筑与投顾专业步队修筑，加紧营业培训，络续提拔投顾供职才能。修筑客户分层供职系统，推出针对中高端客户的专属供职。一连迭代APP，完整功用、优化体验，APP月活用户数128万户，行业排名20名，较昨年末提拔3名。（数据起原：易观千帆）

　　2022年，公司将进一步促进财产统制转型，获客和供职才能提拔两手抓。获客方面，加大线上渠道修筑力度，促进与外部渠道的团结，进一步提拔线上获客才能。同时深化协同供职才能，整合上风资源，正在线下聚焦拓展中高净值客户。供职才能提拔方面，加快公募基金投顾营业促进事业，将公募基金投顾营业举动财产统制新的营业抓手。团结金融产物代销营业，加紧产物研发才能修筑，络续雄厚上架出卖产物品种，完全提拔产物出卖及资产装备供职才能。致力促进数字化转型，加大金融科技利用，完整数字化智能化的营销与供职平台。主动促进分支机构投顾专业步队修筑，深化总部赋能转达。

　　呈报期内，两融余额迅疾拉长，沪深两市融资融券日均余额为邦民币17,644亿元，较2020年日均（12,860亿元）拉长37.20%（数据起原：万得资讯），股票质押式回购营业络续外示中断态势。公司融资融券营业日均余额为邦民币125.95亿元。公司外内股票质押式回购营业范畴为5.89亿元（2021年尾），均匀坚持担保比率324.62%；外外股票质押式回购营业范畴为24.26亿元。

　　2022年，公司将加快促进公司信用营业风控系统修筑，愚弄金融科技门径优化营业危急监控与排查，提拔营业专业人才步队本质，优化公司信用营业供职质地。夯实存量客户根底，主动开辟新增客户，鼓励信用营业强健有序兴盛。

　　公司通过全资子公司中银期货从事期货营业。呈报期内，中银期货告终业务收入19,859万元，个中经纪营业手续费收入8,950万元，告竣北京分公司的设立。呈报期内中银期货经纪营业和资管营业博得长足先进，经纪营业客户日均权柄和资管营业范畴创下新高。

　　周旋供职实体经济，深化财产客户供职特性，将供职遮盖重心客户的财产链上下逛，深挖客户背后财产链的价钱，做大客户池；愚弄伸张对外盛开的机会，进一步拓展邦际化营业；以广州期货生意所拟上市种类及航运指数期货等举动新种类营业中心；进一步拓展机构营业，加紧合营；做好投资者教诲和投资者妥贴性事业，提升客户供职程度；雄厚产物线，培养主动统制才能，打制期货资管特性；科技赋能，鼓励数字化转型。

　　呈报期内，面临新的囚禁及商场局势带来的寻事与机会，公司资管营业一连提拔投资统制才能。机构客户方面，聚焦拓展银行理财子客群，营业团结范畴告终迅疾拉长，渠道方面，发力财产统制供职，公募产物研发博得明显成绩。截至呈报期末，公司受托客户资产范畴7,551亿元，商场排名第3（数据起原：中邦证券业协会），创史籍新高，个中公募基金统制范畴抵达1,160亿元。呈报期内，公司告终受托客户资产统制营业净收入7.73亿元（数据起原：中邦证券业协会），络续位居行业前哨。公司资产统制营业范畴如下外所示：

　　2022年，公司将络续适应营业兴盛趋向，竭力捉住配合富足新期间为行业带来的强大机会，聚焦攻坚投研系统修筑，络续提升出卖供职才能，一连完整危急统制系统，夯实固收投资上风，做大“固收+”及权柄营业范畴，促进公司资产统制营业高质地兴盛。

　　公司通过全资子公司中银邦际投资从事私募基金营业。截至呈报期末，中银邦际投资及下设机构统制的挂号基金数目为12只，基金实缴范畴为91.43亿元。呈报期内，中银邦际投资及下设机构统制的私募基金告终了9个项宗旨顺遂退出。其余，中银邦际投资拟与政府指挥基金、上市公司、财产集团等机构团结设立私募股权投资基金。

　　2022年中银邦际投资将络续外现专业投资统制才能，竭力提升统制基金范畴，正在医疗强健、智能创制、新资料、新闻技艺等范畴加大投资。

　　公司通过全资子公司中银血本投控从事另类投资营业。呈报期内，中银血本投控渐渐展开科创板跟投和股权投资营业，中心聚焦大强健、硬科技等行业展开股权投资。呈报期内，共告竣1单科创板项目策略配售跟投，1单股权项目投资。

　　2022年将络续展开科创板项目跟投，聚焦大强健、硬科技等兼有技艺含量及兴盛空间的范畴展开股权投资以及私募股权基金投资营业。将一连健康完整投资统制和营业兴盛形式，主动驾御投资时机，小心促进科创板跟投、股权投资营业以及私募股权基金投资营业，络续提拔专业才能。

　　2 公司年度呈报披露后存正在退市危急警示或终止上市景象的，应该披露导致退市危急警示或终止上市景象的来由。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次集会于2022年3月29日以视频集会式样召开，集会告诉于2022年3月18日以电子邮件式样发出。本次集会由董事长林景臻先生主理，集会应参加外决董事14名，本质参加外决董事14名。本次董事汇合会的纠合、召开适宜《中华邦民共和邦公邦法》等相闭法令法则及《公司章程》的轨则。本次集会审议并通过以下议案：

　　三、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年年度呈报〉的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年年度呈报》。

　　公司拟向全面股东每10股派发掘金盈余0.36元（含税）。截至2021年12月31日公司总股本27.78亿股，以此阴谋合计拟派发掘金盈余100,008,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为10.40%。

　　我邦证券行业实行以净血本为重心的动态囚禁形式。血本能力是证券公司策略兴盛的首要决心成分，也是量度证券公司抵御危急才能的紧急根据。近年来，证券公司证券投资营业、血本中介营业等血本性营业对行业收入奉献度逐年上升。跟着注册制的引申，投行项目跟投也成为保荐的必备条款。近年来证券行业已成为我邦邦民经济中的一个紧急行业，渐渐迈入众方针血本商场的设备与改进兴盛阶段，供职从价值逐鹿向价钱逐鹿更改，行业逐鹿日益激烈。

　　公司盘绕“修筑新期间一流投行”的策略目的，践行“客户至上，妥当进步”的重心价钱观，一方面夯实古代营业、提拔商场逐鹿力，另一方面主动打定和展开各种改进营业，扩展兴盛空间。从收入组织来看，轻资产营业仍是公司厉重收入起原。正在拟定 2021年度利润分拨计划时，充塞思索了公司目前的行业位置和兴盛经营。

　　依照中邦证券业协会的统计新闻，公司净利润程度高于行业中位数，但公司净资产已低于行业均匀值。公司将设备可一连的、商场化的血本增补机制，营业兴盛空间和赢余才能将进一步提拔。目前公司正主动促进投资银行营业、投资类营业、血本中介营业的营业转型、升级，加大科技赋机灵系的IT参加，需确保有相对富裕的血本保障各项策略办法的实践。

　　归纳思索所处行业情状、兴盛阶段、现金流情状和改日资金需求等成分，公司拟留存未分拨利润用于加强公司血本能力，援助持久可一连兴盛，一连提拔股东持久回报。

　　公司留存未分拨利润厉重用于补没收司净血本，以及满意公司改日营业兴盛的资金需求。依据2021年度公司净资产收益率程度测算，留存20%的未分拨利润估计可得到收益约1,200万元。

　　1、公司2021年度利润分拨计划适宜公司本质情状，适宜干系轨则及《公司章程》中闭于现金分红的哀求，未损害公司及其他股东，尤其是中小股东的甜头。

　　2、公司董事会对《公司2021年度利润分拨计划的呈报》的外决轨范和结果适宜《公邦法》等法令、法则、范例性文献及《公司章程》的干系轨则。

　　订定《公司2021年度利润分拨计划的呈报》，并订定将该议案提交公司股东大会审议。

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年度社会仔肩呈报》。

　　八、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年年度合规呈报〉的议案》

　　九、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》

　　外决结果：联系董事分离回避了本议案中干系联系事项的外决，非联系董事举行了外决，无否决票或弃权票。本议案获外决通过。

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《闭于估计公司2022年度平居联系生意的告示》。

　　十、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年下半年公募基金联系生意事项〉的议案》

　　十一、审议通过《闭于中银邦际证券股份有限公司2021年下半年危急管制目标适宜囚禁哀求的呈报》

　　十二、审议通过《闭于提请接受〈中银邦际证券股份有限公司完全危急统制战略（修订）〉的议案》

　　十四、审议通过《闭于审议〈中银邦际证券股份有限公司2021年反洗钱年度呈报〉的议案》

　　十五、审议通过《闭于提请审议〈中银邦际证券股份有限公司公募基金2021年年度呈报〉的议案》

　　十六、审议通过《中银邦际证券股份有限公司2021年内部管制评议呈报及内部管制审计呈报的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《2021年度内部管制评议呈报》及《内部管制审计呈报》。

　　十七、审议通过《中银邦际证券股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情状呈报》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《2021年度董事会审计委员会履职情状呈报》。

　　十八、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报〉的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报》。

　　十九、审议通过《2021年度中银邦际证券股份有限公司新闻技艺统制专项呈报》

　　二十、审议通过《中银邦际证券股份有限公司董事会危急管制委员会2021年度事业呈报》

　　二十一、审议通过《闭于提请接受〈中银邦际证券股份有限公司董事会危急管制委员集会事原则（修订）〉的议案》

　　二十二、审议通过《闭于修订〈中银邦际证券股份有限公司公募基金联系生意轨制〉的议案》

　　二十四、审议通过《闭于中银血本投资控股有限公司与联系方配合投资母基金的议案》

　　外决结果：订定【9】票；否决【0】票；弃权【0】票。联系董事林景臻、宁敏、祖宏昊、文兰、王军回避外决。

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《闭于与联系方配合投资暨联系生意的告示》。

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《闭于向全资子公司中银血本投资控股有限公司增资的告示》。

　　二十七、审议通过《中银邦际证券股份有限公司2021年投资者（消费者）权柄偏护事业呈报》

　　二十八、审查了《中银邦际证券股份有限公司联系方名单的呈报》，全面董事对上述呈报无反对。

　　二十九、审查了《闭于中银邦际证券股份有限公司2021年公募营业监察考核呈报提交董事会审查的就教》，全面董事对上述呈报无反对。

　　本公司监事会及全面监事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次集会于2022年3月29日以视频集会式样召开，集会告诉于2022年3月18日以电子邮件式样发出。本次集会由监事会主席徐朝莹先生主理。本次集会应出席监事4名，本质出席监事4名。本次监事汇合会的纠合、召开适宜《中华邦民共和邦公邦法》等相闭法令法则及《公司章程》的轨则。本次集会审议并通过以下议案：

　　二、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年年度呈报〉的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年年度呈报》。

　　监事会以为：公司2021年年度呈报及摘要的编制和审议轨范适宜相闭法令、法则、《公司章程》以及公司内部统制轨制的各项轨则；公司2021年年度呈报及摘要的实质和体式适宜中邦证监会和上海证券生意所的各项轨则，所包蕴的新闻能从各个方面真正地反应出公司呈报期内的筹备统制和财政境况等事项；正在提出本观点前，未发掘参加公司2021年年度呈报及摘要编制和审议的职员有违反保密轨则的举止；全面监事保障公司2021年年度呈报全文及摘要所披露的新闻真正、确凿、无缺，同意其实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年度社会仔肩呈报》。

　　六、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年度合规呈报〉的议案》

　　七、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《闭于估计公司2022年度平居联系生意的告示》。

　　八、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年下半年公募基金联系生意事项〉的议案》

　　九、审议通过《闭于中银邦际证券股份有限公司 2021年下半年危急管制目标适宜囚禁哀求的呈报》

　　十、审议通过《闭于提请接受〈中银邦际证券股份有限公司完全危急统制战略（修订）〉的议案》

　　十二、审议通过《闭于审议〈中银邦际证券股份有限公司闭于公司2021年反洗钱年度呈报〉的议案》

　　十三、审议通过《中银邦际证券股份有限公司2021年内部管制评议呈报及内部管制审计呈报的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《2021年度内部管制评议呈报》及《内部管制审计呈报》。

　　十四、审议通过《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报〉的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《中银邦际证券股份有限公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报》。

　　十五、审议通过《闭于中银血本投资控股有限公司与联系方配合投资母基金的议案》

　　本议案全体实质详睹公司于同日披露的《闭于与联系方配合投资暨联系生意的告示》。

　　十六、审查了《中银邦际证券股份有限公司联系方名单的呈报》，全面监事对上述呈报无反对。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次集会于2022年3月29日审议通过了《闭于修订〈中银邦际证券股份有限公司章程〉的议案》。全体修订实质详睹本告示附件。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月29日召开的第二届董事会第八次集会对《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》举行了审议，干系联系董事回避该议案中涉及联系事项的外决，外决通过的《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》将提交公司股东大会审议接受；正在股东大会审议上述联系生意历程中，联系股东将回避该议案中涉及自己干系的联系事项的外决。公司董事会审计委员会已对《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》举行预审，订定提交董事会审议。公司独立董事已对《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》举行了事前认同和审议，并出具了如下独立观点：

　　1、公司2022年度估计联系生意属于公司平常的临蓐筹备须要，生意具有须要性、贯串性、合理性，能为公司带来肯定的收益，但不会是以造成春联系方的依赖；

　　2、生意订价服从了公正、公平的规则，生意金额估计客观、合理，生意事项适宜商场原则，适宜公司及全面股东的甜头，有利于公司的平常筹备，不存正在损害公司及中小股东甜头的景象；

　　3、上述联系生意预案的董事管帐划轨范合法合规，联系董事已回避外决，适宜公司干系轨制的哀求。

　　订定《闭于〈中银邦际证券股份有限公司2022年度估计联系生意〉的议案》，并订定将该议案提交股东大会审议。

　　依照2021年公司联系生意本质推行情状，团结本年度公司筹备打算、营业兴盛须要以及商场情状，公司对2022年平居联系生意估计如下：

　　1、 与中邦银行股份有限公司（以下简称“中邦银行”）及其管制的企业估计爆发的联系生意

　　公司的联系自然人正在服从法令法则和囚禁哀求的条件下，采纳公司供给的证券、期货经纪供职，或认购公司发行的产物等。因营业的爆发及范畴的不确定性，以本质爆发数阴谋。

　　中邦银行是中邦一连筹备韶华最久的银行。1912年2月，经孙中山先生接受，中邦银行正式创设。中邦银行现注册血本为邦民币294,387,791,241元，法定代外人工刘连舸，住址为北京市西城区兴盛门内大街1号。公司第一大股东中银邦际控股有限公司持有本公司股本总数的33.42%，中银邦际控股有限公司为中邦银行的全资子公司，中邦银行及其部属企业是公司的联系方。

　　直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；公司董事、监事和高级统制职员；上述人士的相闭亲近的家庭成员，网罗配头、年满18周岁的子息及其配头、父母及配头的父母、兄弟姐妹及其配头、配头的兄弟姐妹、子息配头的父母；依照骨子重于式样的规则认定的其他与公司有特地相闭，也许形成公司甜头对其倾斜的自然人，网罗持有对上市公司具有紧急影响的控股子公司10%以上股份的自然人等；过去十仲春内，已经适宜前述景象的自然人；依照与公司或者本公司联系方缔结的和议或者作出的支配，正在和议或者支配生效后，或者正在改日十二个月内，将具有上述景象之一的自然人。

　　除中邦银行及其部属企业外，持有公司5%以上股份的法人或其他机闭；公司的联系自然人直接或间接受制的、或由联系自然人职掌董事、高级统制职员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他机闭；依照骨子重于式样的规则认定的其他与公司有特地相闭，也许形成公司甜头对其倾斜的法人或其他机闭，网罗持有对公司具有紧急影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他机闭等；过去十仲春内，已经适宜前述景象的法人或其他机闭；依照与公司或者本公司联系方缔结的和议或者作出的支配，正在和议或者支配生效后，或者正在改日十二个月内，将具有上述景象之一的法人或其他机闭。

　　正在平居筹备中爆发上述联系生意时，公司将厉肃依据价值公平的规则与联系方确定生意价值，订价参照商场化价值程度、行业旧例、第三方订价确定。个中, 公司与中邦银行及其部属企业爆发的斟酌供职营业，联系生意付出金额比例最高不凌驾项目收入的50%。

　　公司平居联系生意均系平常营业运营所爆发，有助于公司营业的展开，有利于提升公司的归纳逐鹿力；干系生意依据商场价值举行订价，订价规则合理、公正，不存正在损害公司、公司非联系股东甜头的景象。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　中银血本为中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资另类投资子公司，注册血本为17亿元邦民币。为满意中银血本营业兴盛须要，公司拟以现金式样出资3亿元向中银血本增资，将中银血本注册血本增至20亿元（以下简称“本次增资”）。本次增资告竣后，中银血本仍为公司的全资子公司。

　　公司于2022年3月29日召开第二届董事会第八次集会，审议通过了《闭于扩充中银血本投资控股有限公司注册血本的议案》，订定本次增资事宜，并授权公司执委会按轨则管束本次增资的干系手续。依照《公司章程》的相闭轨则，本次增资属于公司董事会审议权限，无需提交股东大会审批。

　　筹备局限：实业投资（涉及外商投资准入尤其统制步伐的项目除外）；股权投资；投资统制。（1、“未经相闭部分接受，不得以公然式样召募资金；2、不得公然展开证券类产物和金融衍生品生意举动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业供给担保；5、不得向投资者同意投血本金不受耗损或者同意最低收益”；商场主体依法自立采选筹备项目，展开筹备举动；依法须经接受的项目，经干系部分接受后依接受的实质展开筹备举动；不得从事邦度和本市财产战略禁止和局限类项宗旨筹备举动。）

　　中银血本创设于2019年3月20日，前期连续处于准备阶段，2021年正式展开投资营业。截至2021年12月31日，中银血本总资产23,123.87万元，净资产21,973.89万元；2021年告终业务收入3,260.04万元，告终净利润1,973.89万元。

　　本次增资适宜公司兴盛策略经营，有利于加强中银血本的血本能力，满意其筹备兴盛须要，有利于公司优化营业组织，提拔归纳逐鹿力。

　　中银血本举动公司的全资子公司，厉重从事股权投资营业，受宏观经济、邦度战略、行业境遇等众方面成分影响，本次增资的产出效益自身存正在不确定性。公司与中银血本将厉肃服从干系囚禁轨则，加紧各项危急统制事业。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　●过去12个月内，公司与统一联系人除平居联系生意外未爆发其他联系生意，未爆发与区别联系人举行的相似生意种别下标的干系的生意

　　中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）之全资子公司中银血本投资控股有限公司（以下简称“中银血本”）拟参加投资中邦银行股份有限公司（以下简称“中邦银行”）本质管制的中银投私募基金统制（北京）有限公司（以下简称“中银投私募基金”）职掌平时共同人（推行事宜共同人）、统制人的科技改进协同兴盛母基金（暂命名，以商场监视统制部分正式照准的名称为准）。本公司董事长林景臻先生同时职掌中邦银行副行长、推行董事，是以依照《上海证券生意所股票上市原则》、《中银邦际证券股份有限公司联系生意统制轨制》干系轨则，公司与中银投私募基金是联系方，本次生意组成联系生意。

　　目前科技改进协同兴盛母基金的其他出资情面况暂未确定，如其他出资人中存正在中邦银行管制的其他企业（亦组成本公司联系方），公司将实时实践干系新闻披露责任。

　　公司与中邦银行及其管制的企业之间的史籍联系生意情状详睹公司年度呈报、年度估计平居联系生意告示。本次联系生意金额未凌驾公司比来一期经审计净资产的5%以上。

　　本次生意是公司之全资子公司中银血本拟参加投资由中邦银行本质管制的中银投私募基金职掌平时共同人（推行事宜共同人）、统制人的科技改进协同兴盛母基金。本次生意组成“与联系人配合投资”的联系生意。除本次生意外，中银投私募基金与本公司不存正在产权、资产、债权债务、职员等方面的相闭。

　　中银投私募基金统制（北京）有限公司于2015年10月23日注册创设，注册血本10,000万元，法定代外人工高健，公司居处为北京市西城区西单北大街110号8层8F-074号。筹备局限：创业投资基金统制供职、私募股权投资基金统制供职（须正在中邦证券投资基金业协会告竣注册挂号后方可从事筹备举动）。（“1、未经相闭部分接受，不得以公然式样召募资金；2、不得公然展开证券类产物和金融衍生品生意举动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业供给担保；5、不得向投资者同意投血本金不受耗损或者同意最低收益”；商场主体依法自立采选筹备项目，展开筹备举动；依法须经接受的项目，经干系部分接受后依接受的实质展开筹备举动；不得从事邦度和本市财产战略禁止和局限类项宗旨筹备举动。）。

　　厉重股东持股比例：中津改进（天津）投资有限公司，持股100%。本质管制人：中邦银行股份有限公司。

　　中银投私募基金统制（北京）有限公司（原中银都邑兴盛资产统制（上海）有限公司），系2015年10月23日由中津改进（天津）投资有限公司全资正在中邦（上海）自正在交易试验区注册创设之私募基金统制人，后依照营业具体经营，于2021年4月改名为现有公司名称并将注册地方转移至北京市西城区。

　　中银投私募基金于2016年7月正在中邦证券投资基金业协会注册为股权类私募基金统制人（注册编码P1032372）并于2020年12月正式成为中邦证券投资基金业协会的查看会员。中银投私募基金举动中邦银行本质管制的私募股权基金统制人，近年已累计职掌11只私募基金之基金统制人，较模范的有上海长三角中银血本股权投资基金共同企业（有限共同）、中银血本科创股权投资基金（深圳）共同企业（有限共同）等。

　　2021年度，中银投私募基金业务收入为邦民币0.67亿元，净利润为邦民币0.39亿元；截至2021年12月31日，中银投私募基金资产总额为邦民币2.22亿元，欠债总额为邦民币0.15亿元，净资产为邦民币2.07亿元。（以上数据未经审计）

　　科技改进协同兴盛母基金目的范畴估计300亿元，个中中银血本拟出资7亿元。

　　1、名称：科技改进协同兴盛母基金（暂命名，以商场监视统制部分正式照准的名称为准）

　　该有限共同企业的设立尚需干系主管部分接受，名称、注册地方、筹备局限等新闻最终以商场监视统制部分照准注册挂号为准。

　　本次对外投资暨联系生意的正式和议尚未缔结。公司将依照相闭轨则正在本次生意正式和议缔结后实时实践新闻披露责任。

　　本次投资设立科技改进协同兴盛母基金具有紧急旨趣。科技改进协同兴盛母基金是中邦银行援助邦度科技自立自强的紧急办法，也是中邦银行促进科技金融兴盛的紧急组织。

　　科技改进协同兴盛母基金厉重眷注低碳能源、高端设备与高新资料、新一代新闻技艺、民生科技范畴的私募股权投资基金，及对前述范畴的非上市企业举行股权或准股权投资或从事与投资干系的举动。

　　2022年3月29日，公司召开第二届董事会第八次集会，以9票订定、0票否决、0票弃权审议通过了《闭于中银血本投资控股有限公司与联系方配合投资母基金的议案》，联系董事林景臻、宁敏、祖宏昊、文兰、王军回避外决。

　　公司独立董事对该联系生意举行了事前认同，订定将议案提交公司董事会审议，并针对此次联系生意楬橥了订定的独立观点。

　　本次联系生意适宜上市原则及干系法令法则哀求，展现了公平规则，适宜公司和全面股东的甜头，不存正在损害公司及中小股东甜头的景象；认同并相同订定将本次联系生意事项提交董事会审议。

　　（1）本次公司全资子公司与联系方配合投资参加设立科技改进协同兴盛母基金，有利于公司兴盛干系基金营业，反映邦度援助的策略转型，能为公司带来肯定的合理收益，且不会是以造成对公司联系方的依赖；

　　（2）本次联系生意适宜上市原则及干系法令法则哀求，展现了公平规则，适宜公司和全面股东的甜头，不存正在损害公司及中小股东甜头的景象；

　　（3）上述联系生意的董事管帐划轨范合法合规，联系董事已回避外决，适宜公司干系轨制的哀求。

　　2022年3月29日，公司召开第二届监事会第七次集会，以4票订定、0票否决、0票弃权审议通过了《闭于中银血本投资控股有限公司与联系方配合投资母基金的议案》。

　　岁首至本告示披露日，以及本次生意前12个月，公司与统一联系人除平居联系生意外未爆发其他联系生意。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　●本次利润分拨以实践权柄分配股权注册日注册的总股本为基数，全体日期将正在权柄分配实践告示中清楚。

　　●正在实践权柄分配的股权注册日前公司总股本爆发更正的，拟坚持每股分拨比例稳固，相应调节分拨总额，并将另行告示全体调节情状。

　　●本年度公司现金分红比例为10.40%，留存未分拨利润厉重用于补没收司净血本，以及满意公司改日营业兴盛的需求。

　　经普华永道中天管帐师事宜所（特地平时共同）审计，截至2021年12月31日，中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分拨利润为邦民币2,413,505,224.87元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实践权柄分配股权注册日注册的总股本为基数分拨利润。本次利润分拨计划如下：

　　公司拟向全面股东每10股派发掘金盈余0.36元（含税）。截至2021年12月31日公司总股本27.78亿股，以此阴谋合计拟派发掘金盈余100,008,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为10.40%。

　　如正在本告示披露之日起至实践权柄分配股权注册日功夫公司总股本爆发更正的，公司拟坚持每股分拨比例稳固，相应调节分拨总额。如后续总股本爆发变革，将另行告示全体调节情状。

　　呈报期内，上市公司赢余961,625,314.57元，母公司累计未分拨利润为1,584,674,003.91元，上市公司拟分拨的现金盈余总额为100,008,000.00元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，全体来由分项解说如下。

　　我邦证券行业实行以净血本为重心的动态囚禁形式。血本能力是证券公司策略兴盛的首要决心成分，也是量度证券公司抵御危急才能的紧急根据。近年来，证券公司证券投资营业、血本中介营业等血本性营业对行业收入奉献度逐年上升。跟着注册制的引申，投行项目跟投也成为保荐的必备条款。近年来证券行业已成为我邦邦民经济中的一个紧急行业，渐渐迈入众方针血本商场的设备与改进兴盛阶段，供职从价值逐鹿向价钱逐鹿更改，行业逐鹿日益激烈。

　　公司盘绕“修筑新期间一流投行”的策略目的，践行“客户至上，妥当进步”的重心价钱观，一方面夯实古代营业、提拔商场逐鹿力，另一方面主动打定和展开各种改进营业，扩展兴盛空间。从收入组织来看，轻资产营业仍是公司厉重收入起原。正在拟定2021年度利润分拨计划时，充塞思索了公司目前的行业位置和兴盛经营。

　　依照中邦证券业协会的统计新闻，公司净利润程度高于行业中位数，但公司净资产已低于行业均匀值。公司将设备可一连的、商场化的血本增补机制，营业兴盛空间和赢余才能将进一步提拔。目前公司正主动促进投资银行营业、投资类营业、血本中介营业的营业转型、升级，加大科技赋机灵系的IT参加，需确保有相对富裕的血本保障各项策略办法的实践。

　　归纳思索所处行业情状、兴盛阶段、现金流情状和改日资金需求等成分，公司拟留存未分拨利润用于加强公司血本能力，援助持久可一连兴盛，一连提拔股东持久回报。

　　公司留存未分拨利润厉重用于补没收司净血本，以及满意公司改日营业兴盛的资金需求。依据2021年度公司净资产收益率程度测算，留存20%的未分拨利润估计可得到收益约1,200万元。

　　公司2022年3月29日召开的第二届董事会第八次集会审议并相同通过了公司2021年度利润分拨计划。

　　1、公司2021年度利润分拨计划适宜公司本质情状，适宜干系轨则及《公司章程》中闭于现金分红的哀求，未损害公司及其他股东，尤其是中小股东的甜头。

　　2、公司董事会对《公司2021年度利润分拨计划的呈报》的外决轨范和结果适宜《公邦法》等法令、法则、范例性文献及《公司章程》的干系轨则。

　　订定《公司2021年度利润分拨计划的呈报》，并订定将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司2022年3月29日召开的第二届监事会第七次集会审议并相同通过了公司2021年度利润分拨计划。

　　公司现金分红对各项危急管制目标的影响都正在1%以内，对每股收益、现金流境况和临蓐筹备均不会形成骨子性的影响。

　　本次利润分拨预案尚须经公司股东大会审议接受后确定，敬请广阔投资者留神投资危急。

　　本公司董事会及全面董事保障本告示实质不存正在任何子虚纪录、误导性陈述或者强大漏掉，并对其实质的真正性、确凿性和无缺性担任局部及连带仔肩。

　　依照《上市公司囚禁指引第2号——上市公司召募资金统制和操纵的囚禁哀求（2022年修订）》（证监会告示[2022]15号）和《上海证券生意所上市公司自律囚禁指引第1号——范例运作》（上证发[2022]2号）等相闭轨则，中银邦际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2021年12月31日的《中银邦际证券股份有限公司闭于公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报》。全体如下：

　　经中邦证券监视统制委员会《闭于照准中银邦际证券股份有限公司初度公然辟行股票的批复》（证监许可[2020]178号）照准，公司于2020年2月初度公然辟行邦民币平时股（A股）278,000,000股，发行价为5.47元/股，召募资金总额为邦民币1,520,660,000.00元，扣除尚未付出的承销及保荐用度邦民币27,399,613.58元（不包蕴增值税）后，公司本质收到的召募资金为邦民币1,493,260,386.42元，该召募资金已于2020年2月19日汇入公司开立的本次发行召募资金专用账户。扣除各项发行用度（不包蕴增值税）后，本次发行召募资金净额为邦民币1,477,810,653.08元。

　　公司上述召募资金依然安永华明管帐师事宜所（特地平时共同）审验，并出具了《验资呈报》（安永华明（2020）验字第60620149_B01号）。

　　截至2021年12月31日，本公司共收到召募资金净额为邦民币1,477,810,653.08元（扣除各项发行用度且不包蕴增值税），爆发的银行存款利钱扣除手续费等的净额为邦民币6,691,743.58元，累计已操纵召募资金1,483,925,880.00元，尚未操纵的召募资金余额为576,516.66元（含利钱收入）。

　　公司拟定了《中银邦际证券股份有限公司召募资金统制手腕》（以下简称“《召募资金统制手腕》”），对公司召募资金存放、操纵及囚禁等方面做出了全体清楚的轨则，保障召募资金的范例操纵。

　　公司和保荐机构邦泰君安证券股份有限公司于2020年2月分离与召募资金囚禁银行中邦银行上海市浦东分行业务一部、交通银行上海第一支行、浦发银行陆家嘴支行签署了《召募资金专户存储三方囚禁和议》（以下简称“《三方囚禁和议》”），《三方囚禁和议》与上海证券生意所《召募资金专户存储三方囚禁和议（范本）》不存正在强大分歧。公司对召募资金的操纵厉肃依据《三方囚禁和议》的轨则实践干系职责。

　　截至2021年12月31日，公司召募资金专项账户余额为576,516.66元（含利钱收入）。全体情状如下：

　　公司召募资金到位后用于扩充公司血本金及补没收司营运资金，扩展干系营业，无法寡少计量告终效益情状。截至2021年12月31日召募资金本质操纵情状与同意相同，详睹本呈报附外1《召募资金操纵情状比照外》。

　　公司厉肃依据《召募资金统制手腕》、《三方囚禁和议》以及干系法令法则的轨则存放、操纵和统制召募资金，并实践了干系责任，未爆发违法违规的景象。公司召募资金新闻披露不存正在不实时、不真正、不确凿、不无缺披露的情状。

　　六、管帐师事宜所对公司年度召募资金存放与操纵情状出具的鉴证呈报的结论性观点

　　普华永道中天管帐师事宜所（特地平时共同）对公司董事会编制的《中银邦际证券股份有限公司闭于公司2021年度召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报》举行了鉴证并出具了编号为普华永道中天特审字（2022）第2108号的鉴证呈报，以为“上述召募资金存放与本质操纵情状专项呈报正在一齐强大方面依据中邦证券监视统制委员会告示[2022]15号《上市公司囚禁指引第2号-上市公司召募资金统制和操纵的囚禁哀求(2022年修订)》、上海证券生意所宣布的《上海证券生意所上市公司自律囚禁指引第1号——范例运作》及《上海证券生意所上市公司自律囚禁指南第1号 告示体式——第十六号 上市公司召募资金存放与本质操纵情状的专项呈报》编制，并正在一齐强大方面如实反应了中银证券2021年度召募资金存放与本质操纵情状。”

　　七、保荐机构对公司年度召募资金存放与操纵情状所出具的专项核查呈报的结论性观点

　　经核查，保荐机构邦泰君安证券股份有限公司以为：公司2021年度已依据《证券发行上市保荐营业统制手腕》《上海证券生意所股票上市原则》《上海证券生意所上市公司自律囚禁指引第1号——范例运作》《上市公司囚禁指引第2号——上市公司召募资金统制和操纵的囚禁哀求（2022年修订）》等的哀求对召募资金举行了专户存储和专项操纵，并实时实践了干系新闻披露责任，不存正在变相改观召募资金用处和损害股东甜头的情状，不存正在违规操纵召募资金的景象。

　　注：超越部门为召募资金爆发的利钱收入扣除银行手续费等的净额。返回搜狐，查看更众