第二十条合格投资者选择第十七条第一项、第十

　　第二十条 合格投资者选择第十七条第一项、第十八条第一项规定的方式开展即期结售汇和外汇衍生产品交易的捷凯外汇平台官网为落实党的二十届三中全会精神，稳步增加金融规模轨造型盛开，优化及格境外投资者轨造，即日，中邦公民银行、邦度外汇约束局合伙揭橥布告，修订《境外机构投资者境内证券期货投资资金约束规矩》（以下简称《规矩》），进一步优化及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者（QFII/RQFII）跨境资金约束。《规矩》自2024年8月26日起实行。

　　新修订的《规矩》关键实质席卷：一是进一步简化营业立案手续。真切QFII/RQFII营业立案通过主呈报人（托管人）正在邦度外汇约束局数字外管平台统治，同时真切调动立案和刊出立案事宜。二是进一步优化账户约束。统一用于证券交往或衍生品交往的公民币专用存款账户，省略筹划主体发展分歧类型投资所需开立账户数目，低落其本钱承担。三是进一步完整汇兑约束。优化QFII/RQFII跨境资金活动约束，改善汇相差币种约束准绳，容易境外机构投资者筑设境内证券资产。四是联合QFII/RQFII与银行间债券市集直接入市（CIBM）的外汇危急约束形式。正在听从实需交往和套期保值准绳的条件下，真切QFII /RQFII可通过托管人以外其他具有结售汇营业资历的境内金融机构、银行间外汇市集等更众途径统治即期结售汇和外汇衍生品交往。

　　《规矩》有帮于构筑简明联合的证券投资正在岸盛开渠道资金约束法例，晋升QFII/RQFII投资中邦本钱市集的容易化水准，进一步普及本钱项目盛开的质料。

　　第一条 为典范境外机构投资者境内证券期货投资约束，依照《中华公民共和邦中邦公民银行法》《中华公民共和海外汇约束条例》等干系邦法规则，订定本规矩。

　　第二条 本规矩所称境外机构投资者，是指经中邦证券监视约束委员会（以下简称中邦证监会）照准，投资于境内证券期货市集的及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者（以下简称及格投资者）。

　　第三条 及格投资者该当委托境内托管人（以下简称托管人）统治本规矩所恳求的干系手续。

　　及格投资者委托2家以上托管人的，该当指定1家托管人动作主呈报人（仅有1家托管人的，默认该托管人工主呈报人），掌管为其统治营业立案等事项。

　　第四条 中邦公民银行、邦度外汇约束局及其分支机构依法对及格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实行监视、约束和检验。

　　第六条 及格投资者赢得中邦证监会筹划证券期货营业许可证后，应向主呈报人供应以下原料，并通过主呈报人正在邦度外汇约束局数字外管平台银行版本钱项目干系模块统治营业立案：

　　第七条 及格投资者名称产生调动的，应正在赢得中邦证监会换发的筹划证券期货营业许可证后30个任务日内，通过主呈报人统治调动立案。

　　主呈报人产生调动的，及格投资者应自调动之日起30个任务日内通过新的主呈报人统治调动立案。

　　主呈报人以外的托管人等其他主要音讯产生调动的，及格投资者应自调动之日起30个任务日内通过主呈报人统治调动立案。

　　第八条 主呈报人应有劲执行职责，庄敬审核及格投资者所供应原料的真正性，统治营业立案或调动立案后将干系立案凭证反应及格投资者。

　　第九条 及格投资者应凭营业立案凭证，依照投资和资金汇入须要，正在托管人处开立一个或众个及格投资者专用账户。及格投资者干系投本钱金和收益等跨境汇出汇入，应联合通过及格投资者专用账户正在托管人处统治。

　　及格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的公民币专用存款账户；仅汇入公民币资金的，须开立公民币专用存款账户；同时汇入公民币和外币资金的，须折柳开立公民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的公民币专用存款账户，两类公民币专用存款账户的定名应予以有用辨别，且不得彼此划转资金。

　　第十条 及格投资者可自决采取汇入币种发展境内证券期货投资。及格投资者汇入外币举行投资的，结汇后应划入其与外币专用账户相对应的公民币专用存款账户，投本钱金和收益能够外币或公民币汇出。及格投资者汇入公民币举行投资的，应直接汇入其公民币专用存款账户，投本钱金和收益应以公民币汇出。

　　第十一条 及格投资者外币专用账户的收入限造：及格投资者从境外汇入的本金及支出相闭税费（税款、托管费、审计费、约束费等）所需外币资金，外币息金收入，发展外汇衍分娩品交往干系资金划入，境内统治结售汇干系资金划入，同名中邦债券市集投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，从与外币专用账户相对应的公民币专用存款账户购汇划入的资金，以及适合中邦公民银行和邦度外汇约束局规矩的其他收入。

　　及格投资者外币专用账户的付出限造：结汇划入与外币专用账户相对应的公民币专用存款账户，发展外汇衍分娩品交往干系资金划出，向境外汇出本金及收益，境内统治结售汇干系资金划出，向同名中邦债券市集投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，支出托管费，以及适合中邦公民银行和邦度外汇约束局规矩的其他付出。

　　第十二条 及格投资者公民币专用存款账户的收入限造：从及格投资者外币专用账户结汇划入的资金或从境外汇入的公民币投本钱金，出售证券期货所得价款、现金股利、息金收入，发展外汇衍分娩品交往干系资金划入，境内统治结售汇干系资金划入，同名中邦债券市集投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，以及适合中邦公民银行和邦度外汇约束局规矩的其他收入。

　　及格投资者公民币专用存款账户的付出限造：支出证券期货投资价款（含印花税、手续费等），购汇划入及格投资者外币专用账户或以公民币汇出投本钱金和收益，发展外汇衍分娩品交往干系资金划出，境内统治结售汇干系资金划出，支出税款、托管费、审计费和约束费等干系税费，向同名中邦债券市集投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，以及适合中邦公民银行和邦度外汇约束局规矩的其他付出。

　　第十三条 及格投资者开立干系境内公民币银行结算账户，应依照中邦公民银行闭于境外机构境内公民币银行结算账户约束的相闭规矩统治。及格投资者所开立干系账户不得支取现金，账户内的资金存款利率参照中邦公民银行相闭规矩推行。

　　第十四条 统一境外机构投资者的及格投资者专用账户内资金与中邦债券市集投资专用资金账户内资金，可依照境内投资须要，正在境内直接双向划转，后续交往及资金运用、汇兑等听从划转后渠道的干系约束恳求。

　　第十五条 及格投资者统治干系资金汇开始续，托管人可凭及格投资者书面申请或指令为其统治。如涉及清盘（含产物清盘），及格投资者还需向托管人供应中邦注册司帐师出具的投资收益专项审计呈报、税务存案外（按规矩无需供应的除外）等文献。清盘干系手续竣工后，托管人可为其统治闭上账户。

　　第十六条 及格投资者发展境内公民币对外汇衍分娩品交往，应听从实需交往和套期保值准绳，约束境内证券期货投资所发生的外汇危急敞口。

　　第十七条 境外银行类及格投资者可采取下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍分娩品交往：

　　（二）申请成为中海外汇交往核心（以下简称外汇交往核心）会员直接进入银行间外汇市集交往。

　　第十八条 境外非银行类及格投资者可采取下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍分娩品交往：

　　第十九条 及格投资者发展境内即期结售汇、期货和衍生品等交往，凭营业立案凭证，可依照相应结算法例开立专项用于干系资金境内划转的专用资金账户。及格投资者发展以境内证券为合约标的物的期货或衍生品交往，还应依照中邦公民银行和中邦证监会干系约束规矩。

　　第二十条 及格投资者采取第十七条第一项、第十八条第一项规矩的形式发展即期结售汇和外汇衍分娩品交往的，应自行或通过托管人将金融机构名单向外汇交往核心存案；调动金融机构的，应向外汇交往核心存案。

　　（一）外汇衍分娩品敞口与外汇危急敞口具有合理的干系度。外汇危急敞口为境内证券期货投资对应的公民币资产界限。

　　（二）当证券期货投资产生变革而导致外汇危急敞口变革时，应实时对相应持有的外汇衍分娩品敞口举行调动。

　　（三）依照外汇危急约束的实质须要，可天真采取展期、反向平仓、全额或差额结算等交往机造，并以公民币或外币结算损益。

　　（四）初次发展外汇衍分娩品交往前，及格投资者应向境内金融机构或外汇交往核心提交依照套期保值准绳的书面应允。

　　第二十二条 及格投资者因机构结束、进入倒闭法式、由接受人接受或本身因由等导致中邦证监会刊出其营业许可证的，应正在变现资产并闭上及格投资者专用账户后30个任务日内通过主呈报人统治刊出立案。

　　第二十三条 托管人正在为及格投资者统治资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举行真正性与合规性审查，并的确执行反洗钱和反恐慌融资等责任。及格投资者应配合托管人执行以上责任，并向托管人供应真正完全的材料和音讯。

　　第二十四条 托管人、干系境内金融机构等应依照《公民币银行结算账户约束手腕》（中邦公民银行令〔2003〕第5号揭橥）、《公民币跨境收付音讯约束体系约束手腕》（银发〔2017〕126号文印发）、《中邦公民银行办公厅闭于完整公民币跨境收付音讯约束体系银行间营业数据报送流程的通告》（银办发〔2017〕118号）等干系规矩，报送及格投资者干系音讯数据。

　　第二十五条 及格投资者、托管人、干系境内金融机构等应依照《通过银行举行邦际出入统计申报营业实行细则》（汇发〔2022〕22号文印发）、《通过银行举行邦际出入统计申报营业指引（2023年版）》（汇发〔2023〕10号文印发）、《对外金融资产欠债及交往统计轨造》（汇发〔2021〕36号文印发）、《金融机构外汇营业数据搜集典范（1.3版）》（汇发〔2022〕13号文印发）等干系规矩，报送干系音讯数据。

　　第二十六条 境内金融机构为及格投资者统治即期结售汇和外汇衍分娩品营业，应执行以下统计责任：

　　（一）依据本规矩第十七条第一项、第十八条第一项规矩的形式为及格投资者统治即期结售汇和外汇衍分娩品营业的，应依照《银行结售汇统计轨造》（汇发〔2019〕26号文印发），动作对客户即期结售汇营业和外汇衍分娩品营业向邦度外汇约束局执行统计和呈报责任，并依照外汇交往核心规矩逐日报送及格投资者即期结售汇和外汇衍分娩品交往音讯。

　　（二）依据本规矩第十七条第二项、第三项和第十八条第二项规矩的形式与及格投资者发展即期交往和外汇衍分娩品交往的，应纳入银行间外汇市集交往统计，依照外汇交往核心规矩报送相闭交往音讯，无需向邦度外汇约束局报送银行结售汇统计数据。

　　第二十七条 境内金融机构依据本规矩第十七条第一项、第十八条第一项规矩的形式为及格投资者统治即期结售汇和外汇衍分娩品营业的，若运用本机构内部交往体系以外的第三方交往体系、平台或举措，应适合相闭羁系规矩。

　　第二十八条 及格投资者、托管人、干系境内金融机构有以下行动之一的，凭据《中华公民共和邦中邦公民银行法》和《中华公民共和海外汇约束条例》等邦法规则予以责罚：

　　（五）未按规矩呈报音讯和数据，或呈报的音讯和数据实质不完全、不真正，或供应子虚原料、数据或说明等。

　　第二十九条 及格投资者依照本规矩供应的原料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。

　　第三十一条 本规矩自2024年8月26日起实行。《境外机构投资者境内证券期货投资资金约束规矩》（中邦公民银行 邦度外汇约束局布告〔2020〕第2号告示）同时废止。其他干系跨境资金约束规矩与本规矩纷歧致的，以本规矩为准。