美国盈透证券官网期权经营机构对投资者开户过

　　美国盈透证券官网期权经营机构对投资者开户过程进行的录音、录像为便当投资者处分股票期权临柜开户营业，各期权筹划机构应尽量做到及格投资者一次临柜即可完毕开户流程。上海证券买卖所（以下简称“本所”）现将联系事项通告如下：

　　一、投资者参预并通过相应品级的学问测试的，可能直接向期权筹划机构申请相应品级的买卖权限，并填写期权投资者适宜性归纳评估外提交期权筹划机构后续审核。

　　二、投资者可能正在通过相应品级学问测试并申请相应品级买卖权限的同时，就地订立开户申请外、危机揭示书、经纪合一律开户必备文献，一次临柜完毕开户联系文献的填写和单方订立。但期权筹划机构正在完毕后续审核之前，不得举办订立，并应该敷裕示知投资者开户联系文献需经期权筹划机构完毕后续审核并订立后方可生效。

　　三、期权筹划机构对投资者适宜性评估及买卖权限分级约束等事宜举办审核，经总部审核通过的，期权筹划机构应该实时完毕开户联系文献的订立，为投资者开立衍生品合约账户和衍生品保障金账户；未通过联系审核的，期权筹划机构不得对开户联系文献举办订立，投资者此前单方订立的文献即予作废执掌。

　　四、期权筹划机构对投资者参预期权学问测试举办的灌音、录像应该遵照本所联系规矩践诺。期权筹划机构对投资者开户经过举办的灌音、录像，应该完善纪录投资者缮写《股票期权危机揭示书》及联系开户文献中的许可文字的全经过，影像应明显、稳固、贯通。录像画面应从正面或侧面同时录入投资者与所订立文献。

　　五、各期权筹划机构应遵照《上海证券买卖所股票期权试点投资者适宜性约束指引》和《合于投资者开立衍生品合约账户相合事项的通告》的简直央浼，做好期权投资者临柜开户职责。