投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证

　　投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券伦敦金交易平台排名2022年证券行业专业职员水准评议测试（二科合一）题库【积年真题＋章节题库】

　　2021年证券从业资历考察《金融市集根源常识》线年证券从业资历考察《金融市集根源常识》线年证券从业资历考察《金融市集根源常识》真题（三）及详解

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　　一、证券账户料理证券账户是指中邦结算公司为申请人开出的记录其证券持有及变换的权益凭证。正在我邦，证券账户是指证券营业所为申请人开出的记录其证券持有及变换的权益凭证。( )

　　【参考谜底】×【解析】证券账户是指中邦结算公司为申请人开出的记录其证券持有及变换的权益凭证。开立证券账户是投资者实行证券营业的先决要求。中邦结算公司对质券账户推行团结料理，投资者证券账户由中邦结算上海分公司、深圳分公司及中邦结算公司委托的开户代劳机构担当开立。开户代劳机构是指中邦结算公司委托代劳证券账户开户营业的证券公司、贸易银行及中邦结算公司境外B股结算会员。

　　二是遵照账户用处划分，分为群众币日常股票账户、群众币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。

　　1.群众币日常股票账户群众币日常股票账户也便是A股账户，其开立仅限于邦度法令法例和行政规章应允营业A股的境内投资者和及格境外机构投资者。

　　A股账户按持有人分为：自然人证券账户、日常机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金料理公司的证券投资基金专用证券账户。

　　A股账户既可用于营业群众币日常股票，也可用于营业债券、上市基金、权证等各式证券。

　　群众币特种股票账户简称B股账户，是特意为投资者营业群众币特种股票而创立的。

　　合法性是指惟有邦度法令应允实行证券营业的自然人和法人才略开立证券账户。对邦度法令法例法则不允诺开户的对象，中邦结算公司及其开户代劳机构不得予以开户。

　　《证券账户料理法则》法则，一个自然人、法人可能开立差别种别和用处的证券账户。对待统一种别和用处的证券账户，准绳上一个自然人、法人只可开立一个。正在开立证券账户的基基础则中，( )是指惟有邦度法令应允实行证券营业的自然人和法人才略开立证券账户。A.的确性

　　【解析】正在开立证券账户的基基础则中，合法性是指惟有邦度法令应允实行证券营业的自然人和法人才略开立证券账户。对邦度法令法例禁止开户的对象，中邦结算公司及其开户代劳机构不得予以开户。

　　的确性是指投资者开立证券账户时所供给的原料务必的确有用，不得有作假消失。目前，投资者正在我邦证券市集上实行证券营业时采用实名造。

　　证券公司和基金料理公司等非常法人机构开立证券账户，由中邦结算公司直采纳理。这类非常法人机构投资者需求前去中邦结算上海分公司和深圳分公司现场打点开户手续。

　　自然人及日常机构开立证券账户，可能通过中邦结算公司委托的漫衍正在全邦各地的开户代劳机构打点。目前大批证券公司生意部都获得了开户代劳资历，可能代劳中邦结算公司为投资者开立证券账户。目前，上海证券账户当日开立，次一营业日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于营业。上海证券账户当日开立，( )日生效。

　　【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一营业日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于营业。

　　投资者证券账户卡毁损或丧失，可向中邦结算公司上海分公司和深圳分公司开户代劳机构申请挂失与补办，或调换证券账户卡。证券账户持有人也可能盘问其账户的注册原料、证券余额、证券变换及其他相干实质。所谓证券营业措施，是指投资者正在二级市集上买进或卖出已上市证券所应听命的法则流程。正在证券营业所市集，证券营业的根基流程蕴涵开户、委托、成交、结算等几个阶段。

　　证券账户，用来记录投资者所持有的证券品种、数目和相应的转折状况。资金账户，用来记录和反响投资者营业证券的货泉收付和滚存数额。

　　投资者需求通过经纪商才略正在证券营业所营业证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

　　证券营业地点证券营业中采纳报价的格式苛重有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我邦通过证券营业所实行的证券营业均采用电脑报代价式。

　　1.正在成吩咐价确定方面，一种是通过营业两边直接竞价酿成，另一种是由营业商报出，投资者采纳营业商的报价后即可与营业商实行证券营业。

　　【解析】证券经纪商正在采纳客户委托、实行申报时应当做到：正在营业市集营业证券均务必公然申报竞价;正在申报竞价时，须一次无缺地报明营业证券的数目、代价及其他法则的成分;正在同时采纳两介以上委托人买进委托与卖出委托且品种、数目、代价相像时，不得自行对冲达成营业，仍应向证券营业所申报竞价。

　　证券营业成交后，起首需求对买方正在资金方面的应付额和正在证券方面的应收品种和数目实行估计，同时也要对卖方正在资金方面的应收额和正在证券方面的应付品种和数目实行估计，这一流程属于整理，蕴涵资金整理和证券整理。整理了局后，需求达成证券由卖宗旨买方变更和对应资金由买宗旨卖方变更，这一流程属于交收。

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