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　　【宣布文号】中邦证券监视处置委员会、中邦黎民银行、邦度外汇处置局令第36号

　　《及格境外机构投资者境内证券投资处置手腕》依然中邦证券监视处置委员会第170次主席办公会、中邦黎民银行第4次行长办公会和邦度外汇处置局第5次局长办公会审议通过，现予揭橥，自2006年9月1日起奉行。

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　　第一条 为了典型及格境外机构投资者正在中邦境内证券市集的投资活动，督促中邦证券市集的繁荣，依据相合法令、行政律例，同意本手腕。

　　第二条 本手腕所称及格境外机构投资者（以下简称及格投资者），是指合适本手腕的轨则，经中邦证券监视处置委员会（以下简称中邦证监会）答应投资于中邦证券市集，并赢得邦度外汇处置局（以下简称邦度外汇局）额度答应的中邦境外基金处置机构、保障公司、证券公司以及其他资产处置机构。

　　第三条 及格投资者该当委托境内贸易银行举动托管人托管资产，委托境内证券公司统治正在境内的证券往还举止。

　　第五条 中邦证监会依法对及格投资者的境内证券投资奉行监视处置，邦度外汇局依法对及格投资者境内证券投资相合的投资额度、资金汇相差等奉行外汇处置。

　　（一）申请人的财政妥当，资信优秀，抵达中邦证监会轨则的资产界限等前提；

　　（三）申请人有健康的解决组织和美满的内控轨制，规划活动典型，近3年未受到囚系机构的巨大惩处；

　　（四）申请人所正在邦度或者区域有美满的法令和囚系轨制，其证券囚系机构已与中邦证监会订立囚系协作睹原备忘录，并仍旧着有用的囚系协作合连；

　　第七条 申请及格投资者资历和投资额度，申请人可能通过托管人折柳向中邦证监会和邦度外汇局报送文献。

　　第八条 中邦证监会自收到完全的申请文献之日起20个办事日内，对申请原料实行审核，并征采邦度外汇局睹地，作出答应或者不答应的决议。决议答应的，公布证券投资营业许可证；决议不答应的，书面告诉申请人。

　　第九条 申请人该当正在赢得证券投资营业许可证之日起1年内，通过托管人向邦度外汇局提出投资额度申请。

　　邦度外汇局自收到完全的申请文献之日起20个办事日内，对申请原料实行审核，并征采中邦证监会睹地，作出答应或者不答应的决议。决议答应的，作出书面批复并公布外汇备案证；决议不答应的，书面告诉申请人。

　　第十条 为煽动中历久投资，对付合适本手腕轨则的养老基金、保障基金、协同基金、慈善基金等历久资金处置机构，予以优先研究。

　　外资贸易银行境内分行正在境内赓续规划3年以上的，可申请成为托管人，本来收资金数额前提按其境外总行的推算。

　　第十二条 赢得托管人资历，务必经中邦证监会和邦度外汇局审批。中邦证监会收到完全的申请文献后，于30个办事日内会签邦度外汇局作出托管资历许可。

　　（二）统治及格投资者的相合结汇、售汇、收汇、付汇和黎民币资金结算营业；

　　（三）监视及格投资者的投资运作，发觉其投资指令违法、违规的，实时向中邦证监会和邦度外汇局告诉；

　　（四）正在及格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个办事日内，向邦度外汇局告诉及格投资者的资金汇入、汇出及结售汇境况；

　　（五）每月遣散后8个办事日内，向邦度外汇局告诉及格投资者的外汇账户和黎民币特地账户的进出和资产摆设境况，向中邦证监会告诉证券账户的投资和往还境况；

　　（六）每个管帐年度遣散后3个月内，编制合于及格投资者上一年度境内证券投资境况的年度财政告诉，并报送中邦证监会和邦度外汇局；

　　（七）存储及格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金来去记载等干系材料，其存储的时代该当不少于20年；

　　第十四条 托管人务必将其自有资产和受托处置的资产厉苛隔离，对受托处置的资产实行分账托管。

　　第十六条 及格投资者可能正在证券备案结算机构申请开立证券账户。该证券账户可能是实名账户，也可能是外面持有人账户。

　　外面持有人该当将其代庖的现实投资者或基金的名称、注册地、资产摆设、证券投资境况于每个季度遣散后的8个办事日内，告诉中邦证监会和证券往还所。

　　第十七条 及格投资者该当委托获取证券备案结算机构结算参预人资历的机构实行资金结算。该机构应正在开立黎民币结算资金账户5个办事日内将开户境况向邦度外汇局挂号。

　　第十八条 及格投资者正在经答应的投资额度内，可能投资于中邦证监会答应的黎民币金融东西。

　　第十九条 及格投资者可能委托正在境内设立的证券公司等投资处置机构，实行境内证券投资处置。

　　第二十条 及格投资者的境内股票投资，该当屈从中邦证监会轨则的持股比例束缚和邦度其他相合轨则。

　　第二十一条 境外投资者施行消息披露仔肩时，该当归并推算其持有的统一上市公司的境内上市股和境外上市股，并屈从消息披露的相合的法令律例。

　　第二十二条 证券公司等机构存储及格投资者的委托记载、往还记载等材料的时代该当不少于20年。

　　第二十三条 及格投资者的境内证券投资举止，该当屈从证券往还所、证券备案结算机构的相合轨则。

　　第二十四条 及格投资者经邦度外汇局答应，该当正在托管人处开立外汇账户和黎民币特地账户。

　　第二十五条 及格投资者外汇账户和黎民币特地账户的进出鸿沟该当合适邦度外汇局的相合轨则。

　　第二十六条 及格投资者该当正在邦度外汇局轨则的时代内汇入本金，汇入的本金该当是邦度外汇局答应的可兑换钱币，金额以答应额度为限。

　　及格投资者未正在邦度外汇局轨则的时代内汇满本金的，该当向中邦证监会和邦度外汇局作出书面讲明，并以现实汇入金额为答应额度；已答应额度和已现实汇入金额的差额，正在未经邦度外汇局答应之前不得汇入。

　　第二十七条 及格投资者可能正在邦度外汇局轨则的克日届满之日起向邦度外汇局申请汇出资金，邦度外汇局另有轨则的除外。

　　第二十八条 邦度外汇局可能依据我邦经济金融情势、外汇市集供求合连和邦际进出境况，依据中邦黎民银行的陈设，对及格投资者本金的汇入汇出时代、金额以及汇出资金的克日予以调治。

　　第二十九 条中邦证监会、邦度外汇局依法可能央求及格投资者、托管人、证券公司等机构供应及格投资者的相合材料，并实行须要的讯问、检讨。

　　第三十条 及格投资者有下列景遇之一的，该当正在其发作后5个办事日内报中邦证监会、邦度外汇局挂号：

　　第三十一条 及格投资者有下列景遇之一的，该当从头申领证券投资营业许可证：

　　从头申领证券投资营业许可证时代，及格投资者可能赓续实行证券往还。但中邦证监会依据留心囚系规矩以为需求暂停的除外。

　　第三十二条 及格投资者有下列景遇之一的，该当将证券投资营业许可证和外汇备案证折柳交还中邦证监会和邦度外汇局：

　　（一）申请人赢得证券投资营业许可证后1年内未向邦度外汇局提出投资额度申请的；

　　（四）及格投资者有巨大违法活动及中邦证监会和邦度外汇局认定的其他景遇。

　　第三十三条 及格投资者所处置的证券账户发作巨大违法、违规活动的，中邦证监会可能依法采用束缚干系证券账户的往还活动等手腕，邦度外汇局可能依法采用束缚其资金汇相差等手腕。

　　第三十四条 托管人违法、违规活动首要的，中邦证监会、邦度外汇局将依法说合做出废除其托管人资历的决议。

　　第三十五条 及格投资者、托管人、证券公司等违反本手腕的，由中邦证监会、邦度外汇局依法实行相应的行政惩处。

　　第三十六条 香港特地行政区、澳门特地行政区、台湾区域设立的机构投资者到内地从事证券投资的，实用本手腕的轨则。

　　第三十七条 本手腕自2006年9月1日起履行，2002年11月5日中邦证监会、中邦黎民银行说合宣布的《及格境外机构投资者境内证券投资处置暂行手腕》同时废止。

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