东方嘉盛：中信证券股份有限公司关于公司首次

　　东方嘉盛：中信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书中信证券股份有限公司闭于深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司初次公然拓行股票并上市之一连督导保荐总结讲述书

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）行为深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司（以下简称“东方嘉盛”或“公司”）2017 年头次公然拓行股票并上市的一连督导保荐机构，一连督导刻期截至 2019 年 12 月 31 日。按照中邦证券监视打点委员会（以下简称“中邦证监会”）《证券发行上市保荐交易打点门径》、深圳证券交往所《深圳证券交往所股票上市规定》、《深圳证券交往所上市公司类型运作指引》等干系司法法则文献央浼，中信证券出具本保荐职业总结讲述书。简直实质如下：

　　1、保荐总结讲述书和证实文献及其干系原料的实质不存正在子虚纪录、误导性陈述或强大漏掉，保荐机构及保荐代外人对其确切性、无误性、完好性继承司法义务。

　　2、本保荐机构及自己自发接收中邦证监会对保荐总结讲述书干系事项举办的任何质询和考核。

　　3、本保荐机构及自己自发接收中邦证监会服从《证券发行上市保荐交易打点门径》的相闭轨则采纳的禁锢设施。

　　注册地点 广东省深圳市南山区前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室

　　要紧办公地点 广东省深圳市福田保税区市花道 10 号东方嘉宽广厦 6 楼

　　经中邦证券监视打点委员会《闭于照准深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司公然拓行股票的批复》（[2017]1166 号文）照准，并经深圳证券交往所准许，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用公然召募形式，向社会大众公然拓行邦民币平时股（A 股）股票 3,453 万股，每股发行价值为邦民币 12.94 元，召募资金总额为 44,681.82万元，发行用度总额为 4,105.17 万元，召募资金净额为 40,576.65 万元。上述召募资金于 2017 年 7 月 24 日到位，并经瑞华司帐师事宜所（卓殊平时联合）出具瑞华验字[2017]48110005 号验资讲述予以验证。

　　1、服从司法、行政法则和中邦证监会的轨则，对公司及要紧股东举办尽职考核，构制编制初次公然拓行股票并上市的申请文献等；提交申请文献后，主动配合中邦证监会的审核，构制公司及其它中介机构对中邦证监会的观点举办回答，服从中邦证监会及深圳证监局的央浼对涉及本次证券发行上市的特定事项举办尽职考核或者核查，并与中邦证监会举办专业疏导；服从证券交往所上市规定的央浼向证券交往所提交保荐股票上市所央浼的干系文献；

　　2、督导公司完满法人处置构造，有用实施并完满抗御控股股东、现实统制人、其他干系方违规占用公司资源的轨制；有用实施并完满抗御董事、监事、高级打点职员应用职务之便损害公司甜头的内控轨制；并对公司内控轨制自我评议报揭发外独立观点；

　　4、一连眷注公司召募资金的专户存储、投资项主意践诺等应允事项，对行使召募资金置换召募资金投资项目先期参加的自有资金、召募资金投资项目改动等事项揭橥独立观点；

　　6、一连眷注公司策划情况、交易状态及财政状态，包含行业进展前景、邦度家产计谋的改变、主交易务及策划形式的改变、中枢工夫的前辈性及成熟性、本钱构造的合理性及经交易绩的平稳性等；

　　7、按期对公司举办现场反省并出具现场反省讲述，以书面形式见知公司现场反省结果；

　　10、对公司董事、监事及高级打点职员举办一连督导培训，并向禁锢机构讲述培训处境。

　　东方嘉盛对保荐机构及保荐代外人正在保荐中的尽职考核、现场反省、口头或书面问询等职业都予以了踊跃的配合，不存正在影响保荐职业的情况。

　　公司礼聘的证券效劳机构均能努力、尽职的实践各自相应的职业职责。正在本保荐机构的尽职引荐进程中，公司礼聘的证券效劳机构可以服从相闭司法法则的轨则出具专业观点，并可以踊跃配合保荐机构的和洽和核查职业。正在本保荐机构对公司的一连督导时间，公司礼聘的证券效劳机构按照交往所的央浼实时出具相闭专业观点。

　　保荐人对公司 2017 年、2018 年及 2019 年度的讯息披露文献举办了事前或过后核阅，对讯息披露文献的实质合格式、实践的干系次序举办了核查，公司已服从禁锢部分的干系轨则举办讯息披露，依法公然对外宣布各式通告，确保各项强大讯息披露实时、无误、确切、完好，不存正在子虚纪录、误导性陈述或强大漏掉。

　　本次发行召募资金到位后，公司、保荐机构与召募资金存放银行实时订立了《召募资金三方禁锢允诺》，并遵守后续募投项目改动处境实时订立《召募资金三方禁锢允诺》或《召募资金四方禁锢允诺》；公司正在行使召募资金时苛刻根据干系禁锢允诺举办；东方嘉盛召募资金简直行使处境与已披露处境相似，不存正在变相转移召募资金用处和损害股东甜头的情况，不存正在违规行使召募资金的情况。

　　截至本讲述书出具日东方嘉盛尚有局部召募资金未行使完毕，保荐机构对付其召募资金行使处境不停实践一连督导的义务。

　　（本页无正文，为《中信证券股份有限公司闭于深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司初次公然拓行股票并上市之一连督导保荐总结讲述书》之签名盖印页）

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