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　　4、参加股东大会的人员，开户赠金外汇平台华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）凭据 2010年 10月 8日中邦证券监视束缚委员会（以下简称“中邦证监会”）《闭于批准华泰柏瑞亚洲率领企业股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2010】1357 号）的批准，举行召募。本基金的基金合同于 2010年 12月 2日正式生效。

　　本基金名称自 2015年 8月 6日起，由“华泰柏瑞亚洲率领企业股票型证券投资基金”改名为“华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂”，基金代码连结稳定。本基金、基金束缚人改名等的周详实质睹我公司 2015年8月 6日登载正在中邦证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金束缚有限公司闭于旗下片面股票型证券投资基金改名并窜改基金合同的布告》。

　　华泰柏瑞基金束缚有限公司（以下简称“基金束缚人”或“束缚人”或“本公司”）保障招募仿单的实质实正在、确切、完备。本招募仿单经中邦证监会批准，但中邦证监会对本基金召募的批准，并不证明其对本基金的价钱和收益作出实际性判决或保障，也不证明投资于本基金没有危急。

　　基金束缚人遵循恪尽负担、厚道信用、拘束勤恳的规定束缚和使用基金物业，但不保障基金必定结余，也不保障最低收益。

　　本基金投资于亚洲区域首要证券市集，基金净值会由于境外证券市集震动等要素爆发震动，投资者正在投资金基金前，应一切分析本基金的产物性子，充沛思虑自己的危急秉承本领，理性判决市集，并担当基金投资中涌现的百般危急，包罗：因政事、经济、社会、利率、汇率等要素对质券价钱爆发影响而造成的编制性危急、个体证券特有的非编制性危急、因为基金投资者延续大方赎回基金爆发的滚动性危急、基金束缚人正在基金束缚推行经过中爆发的基金束缚危急、本基金的特定危急等等。

　　投资者认购（或申购）本基金时应用心阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物原料概要。基金束缚人发起投资者凭据自己的危急收益偏好，选取适合己方的基金产物，而且中恒久持有。

　　本次招募仿单更新首要涉及束缚费和托管费调低，并已对相应实质做出了更新，基金束缚人闭系讯息截止日为 2025年 2月 7日。除非另有证实，本更新招募仿单所载其余实质截止日为2024年06月27日，相闭财政和事迹涌现数据截止日为2024年03月31日，财政和事迹涌现数据未经审计。

　　本招募仿单根据《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作束缚门径》（以下简称《运作门径》）、《证券投资基金发卖束缚门径》（以下简称《发卖门径》）、《公然召募证券投资基金讯息披露束缚门径》（以下简称《讯息披露门径》）、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危急束缚轨则》（以下简称《滚动性危急轨则》）、《及格境内机构投资者境外证券投资束缚试行门径》（以下简称《试行门径》）、《闭于推行相闭题目的报告》（以下简称《报告》）等相闭司法原则以及《华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

　　基金束缚人答允本招募仿单不存正在任何虚伪记录、误导性陈述或者巨大漏掉,并对原来正在性、确切性、完备性担当司法负担。本基金是凭据本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的讯息，或对本招募仿单作任何讲明或者证实。

　　本招募仿单凭据本基金的基金合同编写，并经中邦证监会批准。基金合同是商定基金当事人之间权柄、责任的司法文献。基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的行动自身即证明其对基金合同的供认和承担，并服从《基金法》、基金合同及其他相闭轨则享有权柄、担当责任。基金投资者欲分析基金份额持有人的权柄和责任，应周详查阅基金合同。

　　本基金由基金束缚人遵循《基金法》、本基金合同和其他相闭司法原则轨则召募，并经中邦证监会批准。中邦证监会对本基金召募的批准，并不证明其对本基金的价钱和收益做出实际性判决或保障，也不证明投资于本基金没有危急。

　　本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金；

　　基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有用修订和增加；

　　招募仿单： 指《华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金招募仿单》及其更新；

　　托管同意： 指《华泰柏瑞亚洲率领企业羼杂型证券投资基金托管同意》及其任何有用修订和增加；

　　《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙黎民代外大会常务委员会第五次聚会通过，自 2004 年 6 月 1 日起履行的《中华黎民共

　　《发卖门径》： 指 2004 年 6 月 25 日由中邦证监会公告并于 2004 年 7 月 1 日起履行的《证券投资基金发卖束缚门径》及常常做出的修

　　《运作门径》： 指 2004 年 6 月 29 日由中邦证监会公告并于 2004 年 7 月 1 日起履行的《证券投资基金运作束缚门径》及常常做出的修

　　《讯息披露门径》： 指中邦证监会 2019年 7月 26日公告、同年 9月 1 日起履行的《公然召募证券投资基金讯息披露束缚门径》及常常作出

　　《滚动性危急轨则》： 指中邦证监会 2017年 8月 31日宣布、同年 10月 1日推行的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危急束缚轨则》及颁

　　境外托管人： 指相符司法原则轨则的前提，凭据基金托管人与其缔结的合同，为本基金供给境外资产托管供职的境外金融机构；

　　注册挂号生意： 指本基金挂号、存管、清理和交收生意，详细实质包罗投资者基金账户束缚、基金份额注册挂号、清理及基金往还确

　　注册挂号机构： 指解决本基金注册挂号生意的机构。本基金的注册挂号机构为华泰柏瑞基金束缚有限公司或承担华泰柏瑞基金束缚有限

　　投资者： 指部分投资者、机构投资者和司法原则或中邦证监会承诺购置证券投资基金的其他投资者；

　　部分投资者： 指根据中华黎民共和邦相闭司法原则能够投资于证券投资基金的自然人；

　　机构投资者： 指正在中邦境内合法注册挂号或经有权政府部分同意设立和有用存续并依法能够投资于证券投资基金的企业法人、事迹法

　　基金份额持有人： 指依招募仿单和基金合同合法获得本基金基金份额的投资者；

　　基金召募期： 指基金合同和招募仿单中载明，并经中邦证监会批准的基金份额召募限期，自基金份额发售之日起最长不赶过三个

　　基金合同生效日： 指召募结果，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额持有人人数相符闭系司法原则和基金合同轨则的，基金管

　　基金转换： 指基金份额持有人按基金束缚人轨则的前提，申请将其持有的基金束缚人束缚的某一基金的基金份额转换为基金束缚人

　　转托管： 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个发卖机构托管到另一发卖机构的行动；

　　投资指令： 指基金束缚人或其委托的第三方机构正在使用基金物业举行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券挑唆等指令；

　　代销机构： 指相符《发卖门径》和中邦证监会轨则的其他前提，获得基金代销生意资历，并承担基金束缚人委托代为解决本基金认

　　基金发卖网点： 指基金束缚人的直销核心及基金代销机构的代销网点； 指定引子： 指中邦证监会指定的用以举行讯息披露的宇宙性报刊及指定互联网网站（包罗基金束缚人网站、基金托管人网站、中邦

　　基金账户： 指注册挂号机构为基金投资者开立的记载其持有的由该注册挂号机构解决注册挂号的基金份额余额及其改观处境的账

　　往还账户： 指发卖机构为投资者开立的记载投资者通过该发卖机构解决认购、申购、赎回、转换及转托管等生意而惹起的基金份额

　　基金收益： 指基金投资所得盈余、股息、生意证券价差、银行存款息金、外汇兑换损益及其他合法收入；

　　基金资产总值： 指基金持有的百般有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等局面存正在的基金物业的价钱总和；

　　基金份额净值 指以盘算推算日基金资产净值除以盘算推算日基金份额余额所得的单元基金份额的价钱；

　　滚动性受限资产： 指因为司法原则、囚系、合同或操作困难等来历无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个往还日以

　　基金资产估值： 指盘算推算、评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份额净值的经过；

　　司法原则： 指中华黎民共和邦现行有用的司法、行政原则、邦法讲明、地办法规、地方规章、部分规章及其他标准性文献以及看待

　　弗成抗力： 指任何不行料念、不行避免、不行克制的客观处境，且正在本基金合同由基金束缚人、基金托管人签定之日后爆发的，使

　　本基金面对的危急基础可分为市集危急、信用危急、滚动性危急、操态度险及合法合规危急等几大类。本基金束缚人将本着科学、厉谨的规定，对基金危急的识别、评估和把握等全经过举行端庄束缚。

　　市集危急是指因为各样市集要素（如股票价钱、利率、汇率、商品价钱等）转变而形成的投资组合价钱震动，给基金资产带来潜正在的危急。本基金将投资于亚洲差别区域的证券市集，差别市集中的危急走漏具有庞杂的闭系相干，需求通过必定的手法对闭系的危急走漏举行合并和收拾。

　　本基金投资于境外证券市集，各邦或区域处于家产景气轮回周期的差别阶段，将对基金的投资绩效爆发影响；同时，境外证券市集因特有的社会政事情况、司法原则、市集情形和经济兴盛趋向，对特定的负面事务的响应存正在诸众差别；别的，片面投资市集，如香港，其证券往还市集对逐日证券往还价钱并无涨跌幅上下限的轨则，所以，这些邦度或区域证券的逐日涨跌幅空间相对较大。上述要素不妨会带来市集的快速震动，从而惹起投资危急的增进。

　　因为本基金涉及海外新兴市集的证券投资，鉴于各新兴市集特有的囚系轨制（包罗市集准入轨制、外汇管制等）和市集行动的特有的担心静状况，不妨对本基金列入新兴市集的投资收益爆发直接或间接的影响。

　　基金收益的片面将通过现金局面来分拨，而现金的购置力不妨由于通货膨胀的影响而低落，从而使基金的本质投资收益低落，这即是购置力危急。

　　利率危急是指利率的改观对金融资产价钱带来的影响。金融市集利率的震动会直接导致股票及债券的市集价钱和收益率爆发改观，同时也影响到证券市集资金供说情形以及上市公司的融资本钱和利润程度。这些要素的转变将直接影响证券价钱和本基金的收益。

　　因为差别邦度的证券采用差别的钱银举行标价，汇率的改观将直接或间接地影响以黎民币体现的基金资产的价钱或价钱，导致基金份额持有人益处受损，从而爆发汇率危急。

　　固然本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等大宗商品，但这些商品价钱的转变不妨对闭系上市公司经贸易绩带来负面影响，从而对本基金列入闭系证券投资的收益带来间接的影响。

　　非编制性危急是指单个证券特有的危急，包罗企业的信用危急、筹办危急、财政危急等。上市公司的筹办情形受到众种要素影响，如束缚本领、财政情形、市集前景、行业逐鹿本领、技艺更新、讨论开垦、职员本质等，城市导致公司结余爆发转变。假如基金所投资的股票和债券的发行人筹办不善，导致其股票价钱下跌、股息、盈余省略，或者存正在所投资的企业债券发行人无法准时偿付本息，从而使基金投资收益低落。

　　信用危急是指债务人或往还敌手未能奉行金融用具的责任或信用质料爆发转变，影响金融用具的价钱，从而给债权人或金融用具持有人带来亏损的危急。信用危急由两片面构成：

　　1、违约危急，即往还一方不肯或无力付出商定款子而以致往还另一方蒙受亏损的不妨性，正在违约的处境下，凭据合约缔结时的爱惜性条件的安放，一片面债权会取得受偿，这一比率成为挽回率。

　　2、信用差异危急，是指因为信用品格的转变惹起信用价差的转变而导致的亏损，详细由信用价差跳动危急和信用价差震动危急构成。

　　3、邦乡信用危急。邦度危急或称主权危急，是指因为投资标的邦度或区域违约或举行政府管制的危急。

　　正在基金面对的浩繁信用危急中往还敌手危急是紧急的危急之一。往还敌手危急是指预期正在往还时候，往还敌手违反合约或不行奉行合约商定的责任，包罗付出应付款子、付出应付有价证券、供给金融供职等责任，或因往还敌手的其他来历导致本基金亏损的危急。

　　滚动性危急是指因市集往还量亏损，导致不行以符合价钱实时举行证券往还的危急，或基金无法应付基金赎回付出的央求所惹起的违约危急。本基金是协议型绽放式基金，基金周围将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而不息转变。基金投资者的延续大方赎回不妨使基金资产难以服从预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合滚动性亏损；或者投资组合持有的证券因为外部情况影响或基础面爆发巨大转变而导致滚动性低落，形成基金资产变现的亏损，从而爆发滚动性危急。与邦内的基金产物差别，本基金正在赎回时要原委扔售股票、兑换外币、跨境转账等闭头，正在这些闭头中均存正在着必定的危急，而这些危急都大大地增进了产物的滚动性危急。

　　操态度险是指因为内部把握轨制不健康或失效等来历导致的危急。操态度险又能够包罗以下几种详细危急：

　　因为往还权限或生意流程配置不妥导致往还推广流程不贯通，往还指令的推广爆发误差或过失；或者因为蓄意或巨大过失未能实时确切推广往还指令，过后也未能实时报告闭系职员或部分；或者银行间债券市集往还敌手未能履约导致基金益处的直接亏损。

　　当盘算推算机编制、通讯汇集等技艺保护编制涌现特殊处境，不妨导致基金通常的申购赎回无法按寻常时限结束、注册挂号编制瘫痪、核算编制无法按寻常时限爆发净值、基金的投资往还指令无法实时传输等危急。

　　金融模子危急是指因为投资决定或危急束缚依赖的金融模子过失或参数不确切而激励的危急。

　　正在基金的投资往还中,因往还的敌手方无法奉行对一位或众位的往还敌手的付出责任而使得基金正在投资往还中遭遇亏损的不妨性。

　　管帐核算危急首要是指因为管帐核算及管帐束缚上违规操作造成的危急或过失,平常是指基金束缚人正在盘算推算、收拾、制证、填单、登账、编外、保管及其闭系生意管制中,因为客观来历与非主观蓄意所形成的行动过失,从而对基金收益形成影响的危急。

　　税务危急指正在基金投资中与股息收入和资金利得闭系的税法爆发转变，令股票的吸引力削弱或者股票的回报省略的危急。

　　合法合规危急是指因公司及员工违反司法原则、行业法规、职业操守和职业品德而不妨惹起司法制裁、巨大财政亏损或者声誉亏损的危急，首要包罗如下详细危急： 1、司法危急

　　司法危急是指基金束缚人违反司法原则、基金合同从而给基金份额持有人益处带来亏损的危急。

　　品德危急是指员工违背职业品德、原则和公司轨制，通过内情讯息、运用事业步骤中的缺点或其他犯警手法谋取不正当益处所带来的危急。

　　金融衍生品的价钱是从少许根柢资产价钱、参考利率或指数中派生出来的，其保障金往还轨制爆发了杠杆效力。一方面，因为往还本钱很是低，杠杆效力可使金融衍生品成为一种对冲危急和投契的有用用具；另一方面，杠杆效力使得潜正在的危急和收益同时放大，正在根柢资产的价钱猛烈改观时，因为杠杆效力和投资者的非理性预期，金融衍生品往往给投资组合带来难以估算和把握的危急。

　　正在境外证券投资经过中，投资地所正在邦度或区域政府部分还不妨针对本基金推行投资运作、往还结算以及资金汇收支等方面的限度，或者选用资产冻结或拘留等行政举措，从而形成相应的物业受损、往还延宕等闭系危急。

　　战斗、自然灾祸等弗成抗力要素的涌现，将会要紧影响证券市集的运转，不妨导致基金资产的亏损。金融市集垂危、行业逐鹿、代劳商违约、托管行违约等赶过基金束缚人自己直接把握本领以外的危急，不妨导致基金或者基金份额持有人益处受损。

　　选用主动精选亚洲区域具有行业率领位置和邦际逐鹿上风的企业，通过区域化分开投资，有用低落投资组合编制性危急，探求基金资产恒久稳妥增值。

　　亚洲区域一经成为胀舞环球经济苏醒的首要动力，其经济增速也远高于全邦其他区域。

　　本基金束缚人将深化讨论该区域内的经济兴盛趋向以及战略导向，选用主动精选证券和适度资产筑设相连结的投资战略，发现具有行业率领位置和邦际逐鹿上风的企业，推行全程危急束缚，正在连结资产优异滚动性的条件下，完成基金资产的恒久安静增值。

　　本基金可投资于下列金融产物或用具：权利类种类，包罗浅显股、优先股、环球及美邦存托凭证、股票型基金等；固定收益类种类，包罗政府债券、公司债券、可转换债券及经中邦证监会承认的邦际金融结构发行的固定收益类证券；银行存款、回购同意、短期政府债券与钱银市集基金等钱银市集用具；经中邦证监会承认的境应酬易所上市往还的金融衍分娩品；以及司法、原则或中邦证监会承诺基金投资的其他金融用具。

　　本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、钱银市集用具、现金及中邦证监会承诺基金投资的其他证券种类占基金资产的比例不高于 40%，个中，现金（不包罗结算备付金、存出保障金、应收申购款等）及到期日正在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。

　　本基金不低于 80%的权利类资产将投资于亚洲率领企业。亚洲率领企业是指正在亚洲区域证券市集举行往还或起码 50%的主贸易务收入来自于亚洲区域而正在亚洲以应酬易所上市的企业，同时具有较高的市集占领率和结余本领、出色的研发和分娩本领、进步的市集营销手法和汇集、重点的品牌上风和资源贮备、科学的公司统治、更始的贸易形式、优异的企业束缚团队等因素的，可能为股东带来逾额收益的上市公司。

　　如司法原则或囚系机构此后承诺基金投资其它种类或证券市集，基金束缚人正在奉行符合步骤后，能够将其纳入投资边界。

　　本基金投资讨论团队将跟踪环球经济的兴盛趋向，中心讨论亚洲区域内的宏观经济变量，采用自上而下的说明办法，以及定性和定量说明模子相连结的手法，确定基金资产正在 各邦度/区域之间的筑设。归纳说明亚洲区域内的宏观经济目标、公司结余兴盛趋向、资金 流向、价钱改观、社会政事危急、家产布局性危急等因素，采用专有定量模子行动参考工 具，以确定各邦股市的相对吸引力。通过将市集预期的净资产收益率、市净率及恒久债券 收益率等众种金融市集变量输入该模子，来确定各个市集的价钱中枢，行动估值轨范。 2、股票投资战略： 正在确定邦度/区域资产筑设的根柢上，本基金束缚人将自下而上精选估值合理、具有持 续发展本领的率领企业。详细投资流程如下图所示：

　　本基金首要投资于正在亚洲区域证券市集举行往还或其首要生意筹办正在亚洲区域而正在亚洲以应酬易所上市且具有优异滚动性的上市公司股票。

　　凭据企业发展阶段性子，将股票库的全部股票分为以下四个种别：特出发展、高速安静拉长、高速周期拉长及成熟公司。该分类编制说明的变量包罗每股收益史册拉长率、每股收益 3 年预测拉长率及每股收益闭系系数。该分类编制将会按期删改，然后举行确认或做出改正。该分类编制有助于确定符合的说明办法及估值轨范系统。

　　通过合理估值、基础面趋向等轨范对上述百般企业举行基础面说明和量化筛选。正在合理估值闭头，将采用相对估值目标（PE、PB、PS、EV/EBITDA 等）以及绝对估值模子（DCF、DDM等）举行一切比力，发现那些处于合理估值区间的优质公司。正在判决上市公司基础面趋向时，本基金将采用各样别特定的估值轨范对公司改日的发展性举行界定。比如，看待一家处于高速周期拉长的公司，将中心体贴其兴盛前景是否正正在改正，而且就产物周期、逐鹿位置及潜正在拉长趋向举行归纳评判。基础面趋向说明将有助于本基金识别那些具有接续发展本领的行业率领企业。

　　正在对上述要素举行归纳说明的根柢上，予以上市公司 1 级（猛烈买入）至 5 级（猛烈卖出）的投资评级。1级和 2级股票为增持，3级至 5级股票为中性、减持或齐备卖出。

　　基于股票的预期收益与危急性子，对投资组合举行优化。正在既定危急程度下探求收益最大化，或者正在既定的预期收益标的下探求投资组合危急最小化。跟着市集情况的转变，本基金还将对投资组合举行不息调解与优化。

　　为了避免“自下而上”的选股办法不妨形成行业纠集渡过高而惹起的组合滚动性危急和非编制性危急，本基金将正在对各地宏观经济和家产战略、行业的基础面趋向、全部估值程度等要素举行深化讨论的根柢上，归纳说明各行业投资价钱，评估差别行业正在组合中的估值程度、发展性以及危急情形，对股票组合举行符合的行业散布调解。

　　本基金将接续监控投资组合内各个股票的估值程度转变、结余本领及基础面趋向转变，凭据这些转变对投资组合举行调解。

　　本基金对固定收益类资产和钱银市集用具的投资将以优化投资组合危急收益特色，低落组合危急为首要目标。

　　本基金不采用踊跃的衍生品投资战略，衍生用具的投资不以资金利得为目标，首要用以规避组合股产的危急（如外汇危急、利率危急等）以及升高投资组合束缚的成果。

　　该指数是由摩根士丹利资金邦际公司(MSCI)服从自正在畅通市值调解办法编制的跟踪亚太区域股票市集的投资指数,指数掩盖了包括亚太区域 13个邦度和区域市集上市的大中型股票，可能一切、确切地反应亚太区股票市集的价钱走势，是适合行动本基金投资事迹比力基准的指数。日本将弗成动本基金的首要投资市集。

　　假如指数编制单元截止盘算推算编制该指数或更改指数名称、或有更巨子的、更能为市集广大承担的事迹比力基准推出，本基金束缚人有权对此基准举行调解。事迹比力基准的改观须经基金束缚人和基金托管人切磋一概，基金束缚人应正在调解前正在指定引子上布告，并正在更新的招募仿单中列示。

　　本基金为区域性羼杂型证券投资基金，基金预期投资危急收益程度高于羼杂型基金和债券型基金。因为投资邦度与区域市集的分开，恒久而言危急应低于投资简单市集的羼杂型基金。

　　（2）投资讨论团队看待环球，非常是亚洲区域宏观经济走势、宏观经济战略取向、行业拉长速率等经济数据的量化说明的申报和发起；

　　投资决定委员会认真核定基金司理的全部投资战略和规定；核定基金司理季度资产筑设和调解部署；核定基金季度投资检讨申报；决断基金禁止的投资事项等。

　　基金司理设定投资战略，修建优化和调解投资组合，举行投资组合的通常说明和束缚。

　　基金司理助理/讨论员：通过内部调研和参考外部讨论申报，对环球以及亚洲区域宏观经济兴盛态势、各邦证券市集运转情况和走势，以及上市公司的基础面举行说明，造成宏观经济、行业以及个股的投资说明申报，提交基金司理，为投资战略供给根据。

　　（1）讨论部、海外投资部和纠集往还室通过自己讨论及借助外部讨论机组织成相闭上市公司说明、行业说明、宏观说明、市集说明以及数据模仿的百般申报，为本基金的投资束缚供给决定根据。

　　（2）投资决定委员会根据上述申报对基金的投资偏向、资产筑设比例等提出辅导性主睹。

　　（3）基金司理凭据投资决定委员会的决议，参考上述申报，并连结自己对境外证券市集和上市公司的说明判决，造成基金投资部署。

　　（4）纠集往还室根据基金司理的指令，同意往还战略，团结推广证券投资组合部署，举行详细种类的往还。

　　（6）基金束缚人正在确保基金份额持有人益处的条件下有权凭据情况转变和本质需求对上述投资步骤做出调解。

　　1、本基金持有统一家银行的存款不得赶过基金净值的 20%，但存放于托管行的存款除外；

　　2、本基金持有统一机构（政府、邦际金融结构除外）发行的证券市值不得赶过基金净值的 10%；

　　3、本基金持有与中邦证监会签定双边囚系配合睹谅备忘录邦度或区域以外的其他邦度或区域证券市集挂牌往还的证券资产市值不得赶过基金资产净值的 10%，个中持有任一邦度或区域市集的证券资产市值不得赶过基金资产净值的 3%；

　　4、本基金不得购置证券用于把握或影响发行该证券的机构或其束缚层。统一境内机构投资者束缚的齐备基金不得持有统一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量； 前项投资比例限度该当归并盘算推算统一机构境外里上市的总股本，同时该当一并盘算推算环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根柢证券，并假设对持有的股本权证行使转换； 5、本基金持有非滚动性资产市值不得赶过基金净值的 10%；

　　前项非滚动性资产是指司法或本基金合同轨则的畅通受限证券以及中邦证监会认定的其他资产；

　　6、统一境内机构投资者束缚的齐备基金持有任何一只境外基金，不得赶过该境外基金总份额的 20％；

　　7、本基金持有境外基金的市值合计不得赶过本基金净值的 10%，持有钱银市集基金不受上述限度；

　　8、本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、钱银市集用具、现金及中邦证监会承诺基金投资的其他证券种类占基金资产的比例不高于 40%； 9、本基金投资现金（不包罗结算备付金、存出保障金、应收申购款等）及到期日正在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％；

　　10、本基金的金融衍生品齐备敞口不得高于本基金资产净值的 100％； 11、本基金投资期货付出的初始保障金、投资期权付出或收取的期权费、投资柜台往还衍生品付出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；

　　12、本基金投资金融衍生品任一往还敌手方的市值计价敞口不得赶过基金资产净值的20％；

　　13、本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为往还敌手发展逆回购往还的，可承担质押品的天性央求该当与基金合同商定的投资边界连结一概； 14、本基金境内投资还应依照以下限度：

　　（1）本基金束缚人束缚的齐备绽放式基金持有一家上市公司发行的可畅通股票，不得赶过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金束缚人束缚的齐备投资组合持有一家上市公司发行的可畅通股票，不得赶过该上市公司可畅通股票的 30%；

　　因证券市集震动、上市公司归并、基金周围改观等基金束缚人以外的要素以致基金投资不相符本款投资比例的，基金束缚人该当正在 10个事业日内举行调解； （2）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得赶过基金资产净值的 15%；因证券市集震动、上市公司股票停牌、基金周围改观等基金束缚人以外的要素以致基金不相符本款所轨则比例限度的，本基金束缚人不得主动新增滚动性受限资产的投资； 15、闭系司法原则、基金合同及中邦证监会的其他轨则。

　　为爱护基金份额持有人的合法权利，基金物业不得用于下列投资或者勾当： 1、购置不动产；

　　5、除应付赎回、往还清理等且则用处以外，借入现金。该且则用处借入现金的比例不得赶过本基金资产净值的 10%；

　　12、向其基金束缚人、基金托管人出资或者生意其基金束缚人、基金托管人、境外托管人发行的股票或者债券；

　　13、生意与其基金束缚人、基金托管人、境外托管人有控股相干的股东或者与其基金束缚人、基金托管人有其他巨大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 14、从事内情往还、掌管证券往还价钱及其他不正当的证券往还勾当； 15、不服正应付差别客户或差别投资组合。

　　若司法原则或中邦证监会的闭系轨则爆发窜改或改观，以致现行司法原则的投资禁止行动和投资组合比例限度被窜改或铲除，基金束缚人正在奉行符合步骤后，本基金可相应调解禁止行动和投资限度轨则。

　　基金束缚人该当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相符基金合同的商定。除上述第 9、13、14 项外，因证券市集震动、上市公司归并、基金周围改观等基金束缚人以外的要素以致基金投资不相符基金合同商定的投资比例轨则的，基金束缚人该当正在 30个事业日内举行调解。司法原则另有轨则时，从其轨则。

　　（十一）基金束缚人代外基金行使所投资证券爆发权柄的管制规定及办法 1、基金束缚人服从邦度相闭轨则代外基金独立行使股东权柄，爱惜基金投资者的益处； 2、有利于基金物业的安乐与增值。

　　基金束缚人行动基金份额持有人的代劳人，代外基金持有人出席上市公司股东大会,既是基金束缚人的职责也是代外基金持有人行使股东权柄、充沛爱惜投资者益处的紧急手法。基金束缚人将本着爱护持有人益处的规定，勤恳尽责的代劳基金份额持有人行使投票权。

　　1、公司收到股东大会报告后，经基金司理、闭系讨论员协商决断，造成外决主睹后，由海外投资部总监以司法原则许可的办法行使投票权。

　　3、正在奉行代劳投票职责经过中，基金束缚人可凭据本质操作需求，委托基金托管人或其他专业机构供给代劳投票的发起、协助结束代劳投票的步骤等，基金束缚人应对代劳机构的行动举行需要的监视，保存投票记载，并担当相应负担。专业机构供给的供职实质包罗：调和确保全部代劳投票相闭的资料实时管制；供给精确的提案说明和基于公司轨范的投票发起；承担委托，行使代劳投票权。

　　4、出席股东大会的职员,需求就聚会实质、外决事项,撰写聚会纪要,供投资决定参考。

　　（1）经纪商的财政能力方面，净资产、总市值、信用评级等目标处于行业前哨位置。

　　（2）经纪商的结构框架和生意构成方面，能呈现出政策经营和定位，能踊跃胀舞众边生意配合，最大控制的调动全部资源，为基金投资赢取时机。

　　（3）经纪商的讨论支柱供职方面，能针对本基金生意需求，供给较一切供职，包罗举办推介会、拜望公司、供给讨论申报、实时疏通市集处境、协助往还评判等。

　　（4）经纪商的往还推广本领方面，可能平正应付全部的帐户，完成最佳价钱成交，牢靠、诚信、实时成交，具备充沛滚动性，往还纰谬少等。

　　（5）经纪商的后台方便性、牢靠性方面，往还和清理支柱众种计划，软件再开垦的本领强，编制安静安乐等。

　　凭据证券市集列入者散布方式，对涌现特出的经纪商举行归纳评估，从膺选取最适合基金投资生意，最有保护的配合对象。认同行内的巨子评级机构或媒体做出的评级结果，非常偏重往还所正在地的经纪商各项能力排名。

　　高度专业本质和诚信度是经纪商务必遵行的紧急法规，若经纪商不遵守最佳成交规定，爆发的往还行动有利于其他客户而不是我公司；或向任何第三方透露我公司操作处境，公司有权主动排除与其的完全配合，要紧者穷究司法负担。

　　本基金束缚人以季度为单元对经纪商通过评分的办法举行稽核，由基金司理、讨论员和往还员分辨打分，凭据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。

　　评估的实质包罗上一季度经纪往还推广处境、供给讨论申报数目、讨论申报质料和实时性、受邀解说次数及成果、主动推介次数及成果等。稽核结果将行动当期往还量分拨的根据，往还量巨细和评分坎坷成正比。

　　纠集往还室正在优先思虑排名靠前的经纪商举行往还时，还应凭据市集的本质处境、连结投资指令的数目和券商的滚动性，本着寻求最佳往还推广，力争往还本钱最小化的规定将指令分发给最符合的经纪商。

　　本基金束缚人正在从事投资束缚生意时，需求委托经纪商推广闭系的证券往还事宜，同时不妨承担经纪商供给的供职，平常包罗往还推广、数据统计、市集讨论、经济情况说明、行业与公司处境说明，以及资产和市集筑设的闭系发起等。此类供职通称为软佣金。

　　软佣金同意由本基金束缚人与经纪商配合缔结，这些经纪商答允与本基金束缚人征战恒久安静的配合相干并供给优质供职。本基金束缚人可与经纪商签定闭系同意，经纪商们应许操纵一片面收取的往还佣金来付出本基金某些从第三方处取得的投资闭系供职用度。

　　为避免与基金份额持有人的益处相冲突，本基金束缚人正在承担软佣金安放时需满意如下前提：

　　（2）付出给经纪商的佣金费率不得高于市集费率均匀程度；或有充沛缘故外明经纪商所供给的经纪供职与讨论供职的价钱可能讲明并包涵高于市集均匀程度的佣金费率； （3）软佣金不得与投资者的益处冲突；

　　（5）须确保软佣金同意有助于升高投资束缚闭系供职程度，而且软佣金的操纵须以相符最佳往还推广和投资者益处规定为条件；

　　投资组合申报截止日为2024年03月31日，本申报财政原料未经审计师审计。

　　4.1申报期末按平允价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　6、申报期末按平允价钱占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细 注：本基金本申报期末未持有债券。

　　7、申报期末按平允价钱占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支柱证券投资明细

　　8、申报期末按平允价钱占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本申报期末未持有金融衍生品。

　　9、申报期末按平允价钱占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细 注：本基金本申报期末未持有基金。

　　10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否涌现被囚系部分立案侦察，或正在申报编制日前一年内受到公然责骂、处理的情况

　　本基金投资的前十名证券的发行主体中，广发证券（1776 HK）的发行主体广发证券正在申报编制日前一年内曾受到上海证券往还所的处理。

　　本基金投资的前十名证券的发行主体中，中金公司（3908 HK）的发行主体中金公司正在申报编制日前一年内曾受到中邦证券监视束缚委员会的处理。

　　本基金对上述主体所发行证券的投资决定步骤相符闭系司法原则、基金合同及公司投资轨制的央求。

　　申报期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有被囚系部分立案侦察的情况，也没有 正在申报编制日前一年内受到公然责骂、处理的情况。

　　3、假如 GIPS的轨范与邦内现行央求不符时，同时公告差别轨范下的盘算推算结果，并证实其差别；

　　下述基金事迹目标不包罗持有人认购或往还基金的各项用度，计入用度后本质收益程度要低于所列数字。基金的事迹申报截止日为2024年03月31日。

　　住屋：中邦（上海）自正在交易试验区民活门 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代外人：贾波

　　筹办边界：基金束缚生意；创议设立基金；中邦证监会同意的其他生意 结构局面：有限负担公司

　　股权布局：华泰证券股份有限公司 49%、PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限负担公司）49%、姑苏新区高新技艺家产股份有限公司 2%。

　　贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11月正在华泰证券事业，历任经纪生意总部技艺主办、零售客户供职总部区域司理、南宁双拥途贸易部总司理、南京长江途贸易部总司理、企划部副总司理(主理事业)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016年12月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司。

　　陆春色先生：董事，学士，2009 年 5 月列入华泰证券，曾任汇集金融部互联网运营团队认真人、用户体验与计划团队认真人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。

　　杨智雅小姐：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰邦际贸易照拂有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG盟邦证券投资照拂股份有限公司束缚部司理，1997年1月至2001年7月任AIG盟邦证券投资信赖股份有限公司束缚部司理、资深司理、协理，2001 年 7月至2010 年 2月任 AIG 盟邦证券投资照拂股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资照拂股份有限公司董事长暨总司理、总司理。

　　韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中邦证券监视束缚委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金束缚有限公司副总司理。2011年10月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司。

　　李晗小姐：独立董事，硕士，2007年列入天元状师事宜所，2015年至今任该状师事宜所合股人。

　　田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村邦际（香港）有限公司、野村资产束缚香港有限公司。2022 年 9 月至今任中邦邦际金融日本株式会社代外废除役社长。

　　孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中邦黎民大学商学院讲授、博士生导师。2019年2月从中邦黎民大学退歇。

　　尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券往还所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金推广董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文明家产基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文明有限公司董事长。

　　刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业阅历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西途贸易部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐途贸易部认真人，无锡都市核心贸易部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司姑苏分公司总司理。

　　卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事宜所、安永管帐师事宜所、华为技艺有限公司、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月列入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司环球税务主管兼亚太区财政总监。

　　赵景云小姐：监事，硕士。2006 年 9 月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任基金事宜部总监。

　　刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任危急束缚部副总监。

　　韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中邦证券监视束缚委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金束缚有限公司副总司理。2011年10月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司。

　　王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产束缚总部总司理。

　　房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往还所挂号结算公司交收编制开垦司理，2001-2004 年任华安基金束缚有限公司基金挂号及结算部分总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金束缚有限公司总司理助理。

　　田汉卿小姐：副总司理。曾正在美邦巴克莱环球投资束缚有限公司（BGI ）掌握投资司理， 2012年8月列入华泰柏瑞基金束缚有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化加强羼杂型证券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化机灵乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化绝对收益战略按期绽放羼杂型创议式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳妥收益按期绽放羼杂型创议式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化乖巧筑设羼杂型证券投资基金的基金司理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500加强战略往还型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证500指数加强型证券投资基金的基金司理。本科与讨论生卒业于清华大学, MBA卒业于美邦加州大学伯克利分校哈斯商学院。（未完）