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投资基金(QDII)
托管和议
基金照料人：南方基金照料股份有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
目次
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
鉴于南方基金照料股份有限公司系一家根据中法律律合法创设并有用存续的
鉴于上海银行股份有限公司系一家根据中法律律合法创设并有用存续的银行，
鉴于南方基金照料股份有限公司拟担负南方中邦新兴经济9个月持有期搀和
型证券投资基金(QDII)的基金照料人，上海银行股份有限公司拟担负南方中邦新兴
经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)的基金托管人；
为显着南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)的基金管
除非另有商定，《南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语正在用于本托管和议时应具有相通
若本基金奉行侧袋机制的，侧袋机制奉行时期的合连策画睹基金合同和招募
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
一、基金托管和议当事人
注册所在：深圳市福田区莲花街道益田途5999号基金大厦32-42楼
办公所在：深圳市福田区莲花街道益田途5999号基金大厦32-42楼
创设日期：1998年3月6日
同意设立组织及同意设立文号：中邦证券监视照料委员会证监基字19984号
注册所在：中邦(上海)自正在商业试验区银城中途168号
办公所在：中邦(上海)自正在商业试验区银城中途168号
创设日期：1995年12月29日
同意设立组织和同意设立文号：中邦邦民银行银复1995469号《合于上海
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
都邑团结银行开业的批复》，中邦邦民银行银复1998215号《合于上海都邑合
基金托管营业同意文号：中邦证监会证监许可2009814号
注册本钱：邦民币142.065287亿元
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二、基金托管和议的根据、宗旨和准绳
本和议根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行设施》（以下简称《试行设施》）及
《合于奉行〈及格境内机构投资者境外证券投资照料试行设施〉相合题目的报告》
（以下简称《报告》）、《公然召募盛开式证券投资基金活动性危机照料轨则》等有
订立本和议的宗旨是显着基金照料人与基金托管人之间正在基金物业的保管、
投资运作、净值预备、收益分拨、消息披露及彼此监视等合连事宜中的权柄负担
基金照料人和基金托管人本着平等自发、淳厚信用、充沛爱护基金份额持有
对基金的境外物业，基金托管人可授权境外托管人代为实践其承当的职责，
并对境外托管人措置相合本基金事件的举止承当相应仔肩。境外托管人正在实践职
责流程中，因自己过错、疏忽等原故而导致基金物业受损的，基金托管人应该承
担相应仔肩。除非基金合同和本托管和议另有轨则，若因境外托管人的举止导致
基金托管人违反本托管和议，则基金托管人应凭据本托管和议的轨则承当相应的
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三、基金托管人的托管职责
（一）基金托管人应该依据相合司法原则实践下列职责：
督，如发掘投资指令或资金汇收支违法、违规，应该实时向中邦证监会、外管局
资金结算营业；每月罢了后7个任务日内，向中邦证监会和外管局通知基金照料
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资金走动、委托及成交记实等合连原料，其保留的期间应该不少于司法原则轨则
的最低年限；其他基金托管营业行径的合连原料的保留期间应不少于司法原则规
对基金的境外物业，基金托管人可授权境外托管人代为实践其承当的受托人
职责。境外托管人根据基金物业投资地司法原则、囚系央求、证券生意所法例、
商场常例以及其与基金托管人之间的主次托管和议持有、保管基金物业，并实践
资金清理等职责。境外托管人正在实践职责流程中，因自己过错、疏忽等原故而导
致基金物业受损的，基金托管人应该承当相应仔肩。正在断定境外托管人是否有过
错、疏忽等失当举止，应凭据基金托管人与境外托管人之间的和议的实用司法及
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四、基金托管人对基金照料人的营业监视和核查
（一）基金托管人凭据相合司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
投资鸿沟、投资对象举行监视。《基金合同》显着商定基金投资风致或证券抉择标
准的，基金照料人应依据基金托管人央求的格局供应投资种类池，以便基金托管
人操纵合连本领体例，对基金实践投资是否适当《基金合同》合于证券抉择准则
针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器械：正在已与中邦证监会签
署双边囚系团结体贴备忘录的邦度或地域证券囚系机构备案注册的公募基金（含
生意型盛开式指数基金ETF）；已与中邦证监会签订双边囚系团结体贴备忘录的邦
家或地域证券商场挂牌生意的通常股、优先股、环球存托凭证和美邦存托凭证、
房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支撑证券、资产
支撑证券等及经中邦证监会承认的邦际金融结构发行的证券；银行存款、可让与
存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购和议、短期政府债券等钱币市
场器械；远期合约、交流及经中邦证监会承认的境交际易所上市生意的权证、期
权、期货等金融衍临蓐品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物
针对境内投资，本基金的投资鸿沟蕴涵邦内依法发行上市的股票（蕴涵主板、
同））、内地与香港股票商场生意互联互通机制答应营业的轨则鸿沟内的香港纠合
生意所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（蕴涵邦内依法发行和上市生意
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的邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、地方政府债券、
可转换债券及其他经中邦证监会答应投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、银
行存款（蕴涵和议存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、钱币商场器械、
金融衍生品（蕴涵股指期货、邦债期货、股票期权等）以及司法原则或中邦证监
本基金正在投资香港商场时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或
本基金能够举行境外证券假贷生意、境外正回购生意、逆回购生意。相合证
如司法原则或囚系机构自此答应基金投资其他种类，基金照料人正在实践妥当
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含通常股、优先股、港股
通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为45-95%，个中投资于本基金界说
的“新兴经济”范围内的证券不低于非现金基金资产的80%。每个生意日日终正在
扣除金融衍生品合约需缴纳的生意包管金后，现金（不蕴涵结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
（二）基金托管人凭据相合司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
（1）本基金投资组合中股票（含通常股、优先股、港股通股票、存托凭证等）
投资占基金资产的比例为45-95%，个中投资于本基金界说的“新兴经济”范围内
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（2）每个生意日日终正在扣除金融衍生品合约需缴纳的生意包管金后，现金
（不蕴涵结算备付金、存出包管金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政
（3）本基金资产总值不得凌驾基金资产净值的140%；
（1）本基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在境内和境外同时上市的
（2）本基金照料人照料的全数基金持有一家公司发行的证券（统一家公司正在
境内和境外同时上市的证券兼并预备），不凌驾该证券的10％；
（3）本基金投资于统一原始权利人的各种资产支撑证券的比例，不得凌驾基
（4）本基金持有的全数资产支撑证券，其市值不得凌驾基金资产净值的
（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例，不得凌驾该
（6）本基金照料人照料的全数基金投资于统一原始权利人的各种资产支撑证
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基
金持有资产支撑证券时期，即使其信用等第降落、不再适当投资准则，应正在评级
（8）基金物业列入股票发行申购，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总资
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（9）本基金进入寰宇银行间同行商场举行债券回购的资金余额不得凌驾基金
资产净值的40%，债券回购最长限期为1年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金照料人照料的全数盛开式基金持有一家上市公司发行的可畅通
股票，不得凌驾该上市公司可畅通股票的15%；本基金照料人照料的全数投资组
合持有一家上市公司发行的可畅通股票，不得凌驾该上市公司可畅通股票的30%；
全部依据相合指数的组成比例举行证券投资的盛开式基金以及中邦证监会认定的
（11）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得凌驾基金资产净值
的15%；因证券商场震荡、上市公司股票停牌、基金范畴转折等基金照料人以外
的成分以致基金不适当前款所轨则比例局限的，基金照料人不得主动新增活动性
（12）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为生意对
手展开逆回购生意的，可授与质押品的天禀央求应该与基金合同商定的投资鸿沟
（13）本基金列入股指期货生意，应该适当下列投资局限：
之和，不得凌驾基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期
日正在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
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（14）本基金列入邦债期货生意，应该适当下列投资局限：
卖出邦债期货合约价钱，合计（轧差预备）应该适当基金合同合于债券投资比例
（15）本基金列入股票期权生意，应该适当下列投资局限：
有合约行权所需的全额现金或生意所法例承认的可冲抵期权包管金的现金等价物；
（16）本基金投资存托凭证的比例局限根据内地上市生意的股票实践；
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构正在境内和境外同时上市的证券兼并预备）市值不得凌驾基金资产净值的10%；
他邦度或地域证券商场挂牌生意的证券资产不得凌驾基金资产净值的10%，个中
持有任一邦度或地域商场的证券资产不得凌驾基金资产净值的3%；
前述投资比例局限应该兼并预备统一机构境外里上市的总股本，同时应该一
并预备环球存托凭证和美邦存托凭证所代外的根底证券，并假设对持有的股本权
是指司法或《基金合同》轨则的畅通受限证券以及中邦证监会认定的其他资产；
基金投资衍生品应该仅限于投资组合避险或有用照料，不得用于谋利或放大
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台生意衍生品支出的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%；
①一共列入生意的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有不低于中邦证监会
②生意敌手方应该起码每个任务日对生意举行估值，而且基金可正在任何光阴
③任一生意敌手方的市值计价敞口不得凌驾基金资产净值的20%；
（3）本基金能够列入证券假贷生意，而且应该按照下列轨则：
和分红。一朝借方违约，本基金凭据和议和相合司法有权保存和办理担保物以满
②存款说明；③贸易单子；④政府债券；⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认
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可的信用评级机构评级的境外金融机构（动作生意敌手方或其相干方的除外）出
（4）基金能够凭据平常商场常例列入正回购生意、逆回购生意，而且应该遵
不低于已售出证券市值的102%。一朝买方违约，本基金凭据和议和相合司法有权
入证券市值不低于支出现金的102%。一朝卖方违约，本基金凭据和议和相合司法
（5）基金列入证券假贷生意、正回购生意，一共已借出而未反璧证券总市值
或一共已售出而未回购证券总市值均不得凌驾基金总资产的50%；
前项比例局限预备，基金因列入证券假贷生意、正回购生意而持有的担保物、
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针对上述第1、2个别，除上述第1个别中的第（2）项和第2个别中的第
（7）、（11）、（12）项另有商定外，因证券/期货商场震荡、证券发行人兼并、基
金范畴转折等基金照料人以外的成分以致基金投资比例不适当上述轨则投资比例
的，基金照料人应该正在10个生意日内举行调度，但中邦证监会轨则的特别境况除
外。针对上述第3个别，若基金凌驾投资比例局限，应该正在凌驾比例后30个任务
日内采用合理的贸易程序减仓，以适当投资比例局限央求。司法原则另有轨则的，
基金照料人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当
基金合同的相合商定。正在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资政策应该适当基
金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起开
司法原则或囚系部分废止或调动上述局限，如实用于本基金，基金照料人正在
（三）基金托管人凭据相合司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对本托
基金照料人操纵基金物业营业基金照料人、基金托管人及其控股股东、实践
统制人或者与其有巨大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他巨大相干生意的，应该适当基金的投资标的和投资政策，服从基金份
额持有人益处优先准绳，防备益处冲突，征战健康内部审批机制和评估机制，按
照商场公道合理价值实践，并按司法原则予以披露。巨大相干生意应提交基金管
理人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金照料人董事会应至
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凭据司法原则相合基金从事相干生意的轨则，基金照料人和基金托管人应事
先彼此供应与本机构有控股干系的股东或与本机构有其他巨大利害干系的公司名
单及其更新，并确保所供应的相干生意名单确凿凿性、完全性、全盘性。基金管
若基金托管人发掘基金照料人与相干生意名单中列示的相干方举行的相干交
易违反司法原则轨则时，基金托管人应实时指示并协助基金照料人采用需要程序
阻滞该相干生意的发作，若基金托管人采用需要程序后仍无法阻滞相干生意发作
时，基金托管人有权向中邦证监会通知。对待生意所场内已成交的违规相干生意，
基金托管人应按合连司法原则和生意所法例的轨则举行结算，同时向中邦证监会
（四）基金托管人凭据相合司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
照料人列入银行间债券商场举行监视。基金照料人应正在基金投资运作之前向基金
托管人供应适当司法原则及行业准则的、经把稳抉择的、本基金实用的银行间债
券商场生意敌手名单，并商定各生意敌手所实用的生意结算办法。基金照料人应
庄重依据生意敌手名单的鸿沟正在银行间债券商场抉择生意敌手。基金托管人监视
基金照料人是否按事前供应的银行间债券商场生意敌手名单举行非券款兑付（非
DVP）生意。基金照料人能够每半年对银行间债券商场生意敌手名单及结算办法
举行更新，新名单确定前已与本次剔除的生意敌手所举行但尚未结算的生意，仍
应依据和议举行结算。如基金照料人凭据商场境况须要权且调度银行间债券商场
生意敌手名单及结算办法的，应向基金托管人阐发因由，并正在与生意敌手发作交
基金照料人承担对生意敌手的资信统制，按银行间债券商场的生意法例举行
生意，并承担处分因生意敌手不实践合同而形成的纠缠及耗损，基金托管人不承
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担由此形成的任何司法仔肩及耗损。若未履约的生意敌手正在基金托管人与基金管
理人确定的期间前仍未承当违约仔肩及其他合连司法仔肩的，基金照料人能够对
相应耗损先行予以承当，然后再向合连生意敌手追偿，基金托管人应供应需要的
协助与配合。基金托管人则凭据银行间债券商场成交单对合同实践境况举行监视。
如基金托管人过后发掘基金照料人没有依据事先商定的生意敌手或生意办法举行
生意时，基金托管人应实时指示基金照料人，基金托管人不承当由此形成的任何
（五）基金托管人凭据相合司法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金
资产净值预备、各种基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分拨、合连消息披露中刊登基金事迹呈现数据等举行监视和核查。
即使照料人未经托管人的审核专擅将不实的事迹呈现数据印制正在传播推介材
（六）基金托管人发掘基金照料人或其授权境外投资照拂的上述事项及投资
指令或实践投资运作违反司法原则、《基金合同》和本托管和议的轨则，应实时以
电话指示或书面提示等办法报告基金照料人期限校正。基金照料人应主动配合和
协助基金托管人的监视和核查。基金照料人收到书面报告后应鄙人一任务日前及
时查对并以书面步地给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举行讲明
或举证，阐发违规原故及校正限期，并包管正在轨则限期内实时改进。正在上述轨则
限期内，基金托管人有权随时对报告事项举行复查，促使基金照料人改进。基金
照料人对基金托管人报告的违规事项未能正在期限内校正的，基金托管人应通知中
（七）基金照料人有负担配合和协助基金托管人根据司法原则、《基金合同》
和本托管和议对基金营业实践核查。对基金托管人发出的书面提示，基金照料人
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
应正在轨则期间内回答并改进，或就基金托管人的合理疑义举行讲明或举证；对基
金托管人依据司法原则、《基金合同》和本托管和议的央求需向中邦证监会报送基
（八）若基金托管人发掘基金照料人根据生意步调一经生效的指令违反司法、
行政原则和其他相合轨则，或者违反《基金合同》商定的，应该即刻以书面或以
（九）基金托管人发掘基金照料人有巨大违规举止，应实时通知中邦证监会，
同时报告基金照料人期限校正，并将校正结果通知中邦证监会。基金照料人无正
当因由，拒绝、阻碍基金托管人凭据本托管和议轨则行使监视权，或采用耽误、
诓骗等本领阻拦基金托管人举行有用监视，情节紧要或经基金托管人提出申饬仍
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
五、基金照料人对基金托管人的营业核查
（一）基金照料人对基金托管人实践托管职责境况举行核查，核查事项蕴涵
基金托管人太平保管基金物业、开设基金物业的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金照料人预备的基金资产净值和各种基金份额净值、凭据基金照料
（二）基金照料人发掘基金托管人专擅移用基金物业、未对基金物业实行分
账照料、未实践或无故延迟实践基金照料人资金划拨指令、走漏基金投资消息等
、本和议及其他相合轨则时，应实时以书面步地报告
基金托管人期限校正。基金托管人收到报告后应实时查对并以书面步地给基金管
理人发出回函，阐发违规原故及校正限期，并包管正在轨则限期内实时改进。正在上
述轨则限期内，基金照料人有权随时对报告事项举行复查，促使基金托管人改进。
基金托管人应主动配合基金照料人的核查举止，蕴涵但不限于：提交合连原料以
供基金照料人核查托管物业的完全性和确凿性，正在轨则期间内回答基金照料人并
（三）基金照料人发掘基金托管人有巨大违规举止，应实时通知中邦证监会，
同时报告基金托管人期限校正，并将校正结果通知中邦证监会。基金托管人无正
当因由，拒绝、阻碍基金照料人凭据本和议轨则行使监视权，或采用耽误、诓骗
等本领阻拦基金照料人举行有用监视，情节紧要或经基金照料人提出申饬仍不改
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
六、基金物业的保管
户。境外托管人凭据基金物业所正在地司法原则、证券生意所法例、商场常例以及
其与基金托管人签署的主次托管和议为本基金正在境外开立资金账户、证券账户以
两边可另行商洽处分。基金托管人未经基金照料人的指令，不得自行操纵、处分、
分拨本基金的任何资产（不包蕴基金托管人根据中邦证券备案结算有限仔肩公司
结算数据完毕场内生意交收、两金调度、托管资产开户银行扣收结算费和账户维
护费等用度）。境外托管人凭据基金物业所正在地司法原则、证券/期货生意所法例、
商场常例及其与基金托管人签署的主次托管和议持有并保管基金物业。基金托管
人正在已凭据《试行设施》的央求把稳、尽职的准绳抉择、委任和监视境外托管人，
且境外托管人已依据外地司法原则、基金合同及托管和议的央求保管托管资产的
条件下，基金托管人对境外托管人崩溃发生的耗损不承当仔肩。正在适当基金合同
和托管和议相合资产保管的央求下，对境外托管人的崩溃而发生的耗损，基金托
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
管人应凭据基金照料人的指令采用合理程序举行追偿，基金照料人配合基金托管
人举行追偿。除非基金照料人、基金托管人及其境外托管人存正在过失、疏忽、欺
诈或存心失当举止，基金照料人、基金托管人将不包管基金托管人或境外托管人
所汲取基金物业中的证券的一共权、合法性或确凿性（蕴涵是否以优越步地让与）
及其他效能瑕疵。基金照料人、基金托管人错误境外托管人根据外地司法原则、
到账日期并报告基金托管人，到账日基金物业没有来到基金账户的，基金托管人
应实时报告基金照料人采用程序举行催收。由此给基金物业形成耗损的，基金管
理人应承担向相合当事人追偿基金物业的耗损，基金托管人对此不承当负何仔肩，
确保境外托管人不得正在任何基金资产上设立任何担保权柄，蕴涵但不限于典质、
质押、留置等，但凭据基金物业所正在地司法原则的轨则而发生的担保权柄除外。
金份额持有人人数适当《基金法》、《运作设施》等相合轨则后，基金照料人应将
属于基金物业的全数资金划入基金托管人开立的基金托管账户，同时正在轨则期间
内，聘任适当《证券法》轨则的管帐师事件所举行验资，出具验资通知。出具的
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
验资通知由加入验资的2名或2名以上中邦注册管帐师署名方为有用。
基金照料人制定，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金
除非基金照料人按指令步调发送的指令另有轨则，不然，基金托管人和其境
外托管人应正在收到基金照料人的指令后，按下述办法收付现金、或收付证券：(a)
依据生意发作的法令管辖区或商场的相合惯常和既定常例和步调作出；或(b)就通
过证券体例举行的营业而言，依据料辖该体例运营的法例、条例和前提作出。基
金托管人和其境外托管人应每每将该等相合常例、步调、法例、条例和前提实时
基金托管人正在因依法收场、被依法撤废或者被依法发外清盘或崩溃等原故进
行终止清理时，不得将基金物业归入其清理物业。基金托管人应自己，并尽贸易
上的合理尽力确保其境外托管人征战太平的数据照料机制，太平完全地保留基金
和基金照料人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
境外托管人处开立基金的资金账户，并凭据基金照料人合法合规的指令执掌资金
收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的开业机构保
基金照料人不得假借基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何
证券生意所实用的备案结算机构为基金开立以本基金外面或基金托管人外面或境
外托管人外面或境外托管人的代庖人外面，或以上任何一方与本基金联名外面的
证券账户。由基金托管人或其境外托管人承担执掌与开立证券账户相合的手续，
和基金照料人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金照料人两边同
意专擅让与基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户举行基金营业以外
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
时，基金托管人或其境外托管人凭据投资所正在商场以及邦度或地域的合连轨则，
开立举行基金的投资行径所须要的各种证券和结算账户，并协助执掌与各种证券
原则和基金合同的轨则，由基金托管人或其境外托管人承担开立，基金照料人应
有证券的实益一共人(beneficialowner)的办法持有基金物业中的一共证券。
央求和尽贸易上的合理尽力确保其境外托管人正在其账目和记实中零丁显现列记证
券不属于境外托管人，非论证券以何人的外面备案。况且，若证券由基金托管人、
境外托管人以无记名办法实践持有，央求和尽贸易上的合理尽力确保其境外托管
金托管人将不包管其或其境外托管人所汲取基金物业中的证券的一共权、合法性
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证券体例持有的证券除外)应按本和议商定备案，投资外地商场的相合司法、原则
备案办法的巨大改观报告基金照料人。若基金照料人央求改观本和议商定的证券
（九）基金物业投资的相合实物证券、银行按期存款存单等有价凭证的保管
基金物业投资的相合实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库
或其他机构。实物证券的采办和让与，由基金托管人凭据基金照料人（或其授权
的境外投资照拂）的指令执掌。属于基金托管人及其境外托管人实践有用统制下
的实物证券正在基金托管人保管时期的损坏、灭失，由此发生的仔肩应由过错方承
担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实践有用统制的证券不承
与基金物业相合的巨大合同的签订，由基金照料人承担。由基金照料人代外
基金签订的、与基金物业相合的巨大合同的原件区分由基金照料人、基金托管人
保管。除本和议另有轨则外，基金照料人代外基金签订的与基金物业相合的巨大
合同蕴涵但不限于基金年度审计合同、基金消息披露和议及基金投资营业中发生
的巨大合同，基金照料人应包管基金照料人和基金托管人起码各持有一份原来的
原件。基金照料人应正在巨大合同签订后实时以加密办法将巨大合同传真给基金托
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管人，并正在三十个任务日内将原来投递基金托管人处。巨大合同的保管限期为《基
对待无法得到二份以上的原来的，基金照料人应向基金托管人供应合同复印
件，并正在复印件上加盖公章，未经两边商洽或未正在合同商定鸿沟内，合同原件不
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七、指令的发送、确认及实践
基金照料人正在操纵基金物业时向基金托管人发送资金划拨、其他款子收付指
令、资金清理、代为行权等指令，基金托管人实践基金照料人的指令、执掌基金
的资金走动、行使基金物业投资于证券所发生的权柄等相合事项。本和议项下基
金照料人境外投资指令仅通过基金托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授
授权报告：基金照料人按事先商定的格局向基金托管人供应的说明被授权人
的名单、权限、限期、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权人：基金照料人的授权报告所指定的有权就托管资产按指令步调向基
金托管人发出指令的人士，可蕴涵境外投资照拂及其被授权人；
指令：指基金照料人通过被授权人凭据指令步调就托管资产向基金托管
人或其境外托管人发送的指令央求，蕴涵但不限于现金汇划指令、
生意结算指令及代为行权指令等；
指令步调：指本和议轨则以及基金托管人和基金照料人两边每每以书面办法
点窜的基金照料人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的
步调和办法。
留印鉴及被授权人署名样本，授权文献应说明被授权人相应的权限。授权文献应
由基金照料人法定代外人或授权署名人署名并加盖公章，若由授权署名人签订，
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权文献中载明全部生效期间的，该生效期间不得早于基金托管人收到授权文献并
经电话确认的时点。如早于前述期间，则以基金托管人收到授权文献并经电话确
基金照料人制定基金托管人凭据其收到的中邦证券备案结算有限仔肩公司或
深、沪证券生意所的生意数据与中邦证券备案结算有限仔肩公司举行交收。基金
物业投资发作的一共场内生意的清理交收，由基金托管人凭据合连备案结算公司
恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金
照料设施等相合轨则所做的结算备付金、包管金及最低结算备付金的调度也视为
基金照料人向基金托管人发出的有用指令，无须基金照料人向基金托管人另行出
本基金银行账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从银行
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基金照料人发送指令应采用电子邮件、加密传真办法或两边商洽一律的其他
办法。指令原件由基金照料人保管，托管人保管指令扫描/传真件。当两者纷歧律
基金照料人应依据司法原则和《基金合同》的轨则，正在其合法的筹备权限和
生意权限内发送指令；被授权人应庄重依据其授权权限发送指令。对待被授权人
依商定步调发出的指令，基金照料人不得否定其效能。但即使基金照料人一经撤
销或更改对被授权职员的授权，而且基金托管人凭据本和议确认后，则对待从此
该生意指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金照料人不承当
指令发出后，基金照料人应实时以电话办法向基金托管人确认。
基金照料人应正在生意罢了后将银行间同行商场债券生意成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管人，并电话确认。即使银行间簿记体例一经天生的生意需
基金托管人应指定专人汲取基金照料人的指令，预先报告基金照料人其名单，
并与基金照料人商定指令发送和汲取办法。指令来到基金托管人后，基金托管人
应指定专人即刻把稳验证相合实质及印鉴和具名，如有疑义务必实时报告基金管
理人。基金托管人可凭据指令的实质央求基金照料人供应合同、和议等款子支出
的文献根据，复核无误后基金托管人或其境外托管人应正在轨则限期内实践，不得
拖延。基金托管人仅对基金照料人提交的指令依据本和议的商定举行外面一律性
审查，基金托管人不承担审查基金照料人发送指令同时提交的其他文献原料的合
法性、确凿性、完全性和有用性，基金照料人应包管上述文献原料合法、确凿、
完全和有用。如因基金照料人供应的上述文献不对法、不确凿、不完全或遗失效
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力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来耗损，基金托管人不承当负何形
基金照料人的跨境划款指令需于划款前1个任务日上午10:00前向基金托管
人发送指令并确认。对待境内央求当天到账的指令，务必正在当天15:00前向基金
托管人发送，15:00之后发送的，基金托管人努力实践，但不行包管划账告成。如
果境内央求当天某暂时点到账的指令，则指令须要提前2个任务小时发送，并相
合付款前提一经具备。基金托管人将视付款前提具备时为指令投递期间。因基金
照料人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的耗损由基金管
理人承当，蕴涵补偿正在上海、深圳商场惹起其他托管客户生意打击、补偿因占用
结算列入人最低备付金带来的息金耗损。基金照料人应确保基金托管人正在实践指
令时，基金资金账户有足够的资金余额，正在基金资金头寸充塞的境况下，基金托
管人对基金照料人适当司法原则、《基金合同》、本和议的指令不得耽误或拒绝执
基金照料人发送过失指令的境况蕴涵指令违反司法原则和《基金合同》，指令
发送职员无权或超越权限发送指令及交割消息过失，指令中首要消息混沌不清或
基金托管人正在实践监视机能时，发掘基金照料人的指令过失时，有权拒绝执
行，并实时报告基金照料人改进。基金照料人若点窜或央求基金托管人终止实践
一经发送的指令，应先电话报告基金托管人，若基金托管人还未实践原指令，基
金照料人可从新发送新指令并正在原指令上说明“停滞实践”字样并由被授权人签
字加盖预留印鉴后发送基金托管人，基金托管人收到新指令和停滞实践的指令后，
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应停滞实践原指令并按新指令实践；但若原指令正在基金托管人收到基金照料人通
知前已实践，则应向基金照料人电话阐发，基金托管人不承当由于实践原指令而
（五）基金托管人根据司法原则暂缓、拒绝实践指令的境况和措置步调
若基金托管人发掘基金照料人的指令违反司法原则，或者违反《基金合同》
（六）基金托管人未依据基金照料人指令实践的措置手腕
基金托管人因为自己原故，未依据基金照料人发送的指令实践并对基金物业
基金照料人更调被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应即刻将新的授
权文献以电子邮件或传真办法报告基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文
件同时废止。新的授权文献正在电子邮件或传真发出后七个任务日内投递文献原来。
新的授权文献生效之后，原来投递之前，基金托管人依据新的授权文献电子邮件
或传真件实质实践相合营业，即使新的授权文献原来与电子邮件或传真件实质不
同，以基金托管人收到的电子邮件或传真件为准。基金托管人更调授与基金照料
基金托管人正在汲取指令时，应对指令的因素是否具备、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文献实质相符举行外面一律性审查，如发掘题目，应实时通知基金
照料人，基金托管人对实践基金照料人的合法指令对基金物业形成的耗损不承当
补偿仔肩。基金托管人对实践基金照料人根据生意步调一经生效的指令对本基金
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基金列入认购未上市债券时，基金照料人应代外本基金与敌手方签订合连合
同或和议，显着商定债券过户全部事宜。不然，基金照料人需对所认购债券的过
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八、生意及清理交收策画
基金托管人应实践基金照料人被授权人按指令步调发送的现金汇划指令，办
理基金物业正在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及合连汇兑手续，
或将基金物业划回基金照料人指定的账户，或完毕投资合连的资金交收与证券交
基金托管人正在实践监视机能时，即使发掘基金投资证券流程中显示超买或超
卖征象，应即刻指示基金照料人，由基金照料人承担处分，基金托管人与境外托
管人应配合处分。由基金照料人原故导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金管
理人承当。即使因基金照料人原故发作超买举止，应按外地证券生意商场法例或
商场常例完毕融资，用以完毕清理交收，由此给基金及基金托管人形成的耗损或
由此所发生的合连用度应由基金照料人承当。由基金托管人供应的资金和证券余
额不无误导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金托管人承当。由境外投资照拂
或境外经纪人原故导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金照料人先行承当后向
境外投资照拂或境外经纪人举行追索。由境外托管人供应的资金和证券余额不正
确导致的超买或超卖所形成的耗损，由基金托管人先行承当后向境外托管人举行
境内现金汇划指令是基金照料人正在操纵托管资产时，由被授权人按指令步调
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向基金托管人发出的正在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或
将现金汇回基金照料人指定的账户以及其他现金划拨的指令。境内现金汇划指令
（1）基金托管人及境外托管人凭据基金照料人的指令，凭据行业常例，售出、
让与、改变或存托基金物业,汲取或交付所营业证券或其它器械，并支出或收取相
（2）基金照料人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有负担，正在账户现
金亏空的境况下垫付完毕生意所需现金。基金照料人承认，境外托管人有权向本
基金收回所垫付的现金，并收取与所垫付现金相合的合理用度。基金照料人应认
可，基金托管人及境外托管人能够凭据差异邦度、商场以及投资种类，做出相应
断定，正在账户现金亏空的境况下垫付生意所需现金。基金照料人承认，基金托管
人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付的现金及合连
的合理用度。若相应账户中的金额亏空，基金照料人应该依据基金托管人及其境
外托管人的报告，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，不然境外托管人
对基金托管账户中与已垫付现金和合连合理用度额度相当的基金物业享有留置权
或合连实用司法轨则的其他权柄，并享有办理相应证券的权柄。基金照料人承认，
该报告并非基金托管人及境外托管人行使合连权柄的条件。当境外托管人从本基
（3）基金托管人自己、并尽贸易上的合理尽力确保境外托管人按基金照料人
的指令，向特定对象、按指定金额、期间和办法划拨托管资产。正在没相合于汲取
对象转变境况的实践消息或报告的境况下，基金托管人及其境外托管人对其凭据
基金照料人指令或善意准绳做出的资产划拨不负仔肩。若划拨的资产因无人领取
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被退回，基金托管人应实时报告基金照料人，并按基金照料人的指令办理资产。
本基金列入港股通生意时，若涉及需基金照料人做出抉择的港股通公司举止，
基金照料人、基金托管人应按任务日或与基金照料人商定的期间举行生意记
基金托管人按任务日对境内、境外托管账户举行核实，确保账实相符。
基金托管人每任务日或依据基金照料人央求的期间向基金照料人供应基金资
基金照料人和基金托管人每任务日罢了后或与基金照料人商定的期间查对托
时到账的资金，应实时报告基金照料人划付。对待未准时划付的资金，基金托管
人应实时报告基金照料人划付，由此发生的仔肩应由基金照料人承当。后果紧要
的基金托管人应向中邦证监会通知。即使当日基金为净应付款，基金托管人应根
据基金照料人的指令实时举行划付。对待未准时划付的资金，基金照料人应实时
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报告基金托管人划付，由此发生的仔肩应由基金托管人承当。后果紧要的基金管
清理和数据传达的期间、步调及托管和议当事人承当的权责按基金照料人届时的
基金托管人发送现金盈利的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账户。
少包蕴一枚基金托管人指定人名章，由基金托管人保管和利用。本息到期反璧或
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九、基金资产净值预备和管帐核算
（一）基金资产净值的预备、复核与完毕的期间及步调
是依据每个估值日闭市后，该种别基金资产净值除以该种别当日基金份额的余额
数目预备，正确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金照料人能够设立大
基金照料人应每个估值日后一任务日内预备该估值日的基金资产净值及各种
金照料人凭据司法原则或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金照料人每个
估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托
基金所具有的股票、债券、资产支撑证券、金融衍生品、存托凭证和其他投
物价（收盘价）估值；估值日无生意的，且比来生意日后经济境遇未发作巨大变
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化或证券发行机构未发作影响证券价值的巨大事务的，以比来生意日的物价（收
盘价）估值；如比来生意日后经济境遇发作了巨大转变或证券发行机构发作影响
证券价值的巨大事务的，可参考肖似投资种类的现行物价及巨大转变成分，调度
（2）处于未上市时期的有价证券应划分如下境况措置：
次公然拓行股票时公司股东公然拓售股份、通过大宗生意得到的带限售期的股票
等，不蕴涵停牌、新发行未上市、回购生意中的质押券等畅通受限股票，按囚系
公然挂牌的存托凭证按估值日正在证券生意所的收盘价估值；估值日无生意的，
（1）对待上市畅通的债券，境内证券生意所上市实行净价生意的债券拣选估
值日第三方估值机构供应的相应种类对应的估值净价估值；估值日无生意的，以
比来生意日的净价估值；境内证券生意所实行全价生意的债券（可转债除外）按
第三方机构供应的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收息金取得的
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净价举行估值；估值日没有生意的，按比来生意日第三方机构供应的估值全价减
去估值全价中所含的比来生意日债券应收息金后取得的净价估值。全部估值机构
（2）生意所上市不存正在活动商场的有价证券，采用估值本领确定公道价钱；
（3）生意所上市的资产支撑证券，采用估值本领确定公道价钱，正在估值本领
（4）生意所上市生意的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收息金取得的净价举行估值；估值日没有生意的，且比来生意日后经济环
境未发作巨大转变，按比来生意日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
息金取得的净价举行估值。如比来生意日后经济境遇发作了巨大转变的，可参考
肖似投资种类的现行物价及巨大转变成分，调度比来生意物价，确定公道价值；
（5）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益种类，依据第三方估值机构供应
的相应种类当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益种类，依据第
三方估值机构供应的相应种类当日的独一估值净价或推举估值净价估值。对待含
投资人回售权的固定收益种类，回售备案期截止日（含当日）后未行使回售权的
依据长待偿期所对应的价值举行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未供应估值价值的债券，正在发行利率与二级商场利率不存正在显著分别，未上市期
（6）境内统一债券同时正在两个或者两个以上的生意处所生意，按债券所处的
（1）对待上市畅通的债券，境外证券生意所上市实行净价生意的债券拣选估
值日第三方估值机构供应的相应种类对应的估值净价估值；估值日无生意的，以
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比来生意日的净价估值；境外证券生意所实行全价生意的债券（可转债除外）按
第三方机构供应的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收息金取得的
净价举行估值；估值日没有生意的，按比来生意日第三方机构供应的估值全价减
去估值全价中所含的比来生意日债券应收息金后取得的净价估值。全部估值机构
（2）对正在生意所商场发行未上市或未挂牌让与的债券，对存正在活动商场的情
况下，应以活动商场上未经调度的报价动作计量日的公道价钱举行估值；对待活
跃商场报价未能代外计量日公道价钱的境况下，应对商场报价举行调度，确认计
量日的公道价钱；对待不存正在商场行径或商场行径很少的境况下，则采用估值技
（1）非钱币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；
（2）非上市钱币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日时期（含节
（1）投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。
（2）上市盛开式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。
（3）上市按期盛开式基金、关闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
（4）上市生意型钱币商场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基
金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基
金前一估值日后至估值日时期（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金
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（1）上市畅通的衍生器械，对待存正在活动商场的境况下，应以活动商场上未
经调度的报价动作计量日的公道价钱；对待活动商场报价未能代外计量日公道价
值的境况下，应该对商场报价举行调度以确认计量日的公道价钱；对待不存正在市
（2）未上市的衍生器械采用估值基准效劳机构供应的相应种类对应的估值报
价估值，估值基准效劳机构未供应估值价值的，采用估值本领确定公道价钱。具
（1）本基金外币资产价钱预备中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主
要钱币对邦民币汇率的，应该以基金估值日中邦邦民银行或其授权机构通告的人
（2）涉及到其它币种与邦民币之间的汇率，参照数据效劳商供应确当日各式
若本基金现行估值汇率不再颁布或发作巨大调动，或商场上显示更为公道、
更适合本基金的估值汇率时，基金照料人与基金托管人商洽一律后可凭据实践情
况调度本基金的估值汇率，并实时报中邦证监会立案，无需召开基金份额持有人
若无法得到上述汇率价值消息时，以基金托管人或境外托管人所供应的合理
对待依据中法律律原则和基金投资所正在地的司法原则轨则应交纳的各项税金，
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
本基金将按权责发作制准绳举行估值；对待因税收轨则调度或其他原故导致基金
实践交征税金与估算的应交税金有分别的，基金将正在合连税金调度日或实践支出
照料人可凭据全部境况与基金托管人商定后，按最能反应公道价钱的价值估值。
如基金照料人或基金托管人发掘基金估值违反基金合同订明的估值手腕、程
序及合连司法原则的轨则或者未能充沛保卫基金份额持有人益处时，应即刻报告
凭据相合司法原则，基金资产净值预备和基金管帐核算的负担由基金照料人
承当。本基金的基金管帐仔肩方由基金照料人担负，以是，就与本基金相合的会
计题目，如经合连各高洁在平等根底上充沛磋议后，仍无法完成一律的成睹，依据
（1）基金照料人或基金托管人按估值手腕的第（9）项举行估值时，所形成
（2）因为不成抗力，或因为证券/期货生意所、备案机构品级三方机构发送
的数据过失，或邦度管帐战略调动、商场法例调动等非基金照料人与基金托管人
原故，基金照料人和基金托管人固然一经采用需要、妥当、合理的程序举行查抄，
但未能发掘过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金照料人和基金托管人免
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除补偿仔肩。但基金照料人、基金托管人应该主动采用需要的程序减轻或排斥由
（3）对待因税收轨则调度或其他原故导致基金实践交征税金与基金依据权责
发作制举行估值的应交税金有分别的，合连估值调度不动作基金资产估值过失处
（4）环球投资涉及差异商场实时区，因为时差、通信或其他非可控的客观原
因，正在本基金照料人和本基金托管人商洽一律的期间点前无法确认的生意，导致
为该类基金份额净值过失；基金份额净值显示过失时，基金照料人应该即刻予以
管人并报中邦证监会立案；过失差错抵达该类基金份额净值的0.5%时，基金照料
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基金照料人举行基金管帐核算并编制基金财政管帐通知。基金照料人独速即
创立、记实和保管本基金的全套账册。若基金照料人和基金托管人对管帐措置方
法存正在分化，应以基金照料人的措置手腕为准。若当日查对不符，且则无法查找
到错账的原故而影响到基金资产净值的预备和通告的，以基金照料人的账册为准。
基金托管人需凭据合连司法原则的轨则向囚系机构通知合连消息，蕴涵但不
对待基金托管人供应上述通知，基金照料人应予以支撑和配合。
基金财政报外由基金照料人编制，基金托管人复核。
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
基金托管人正在收到基金照料人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。核
对不符时，应实时报告基金照料人协同查出原故，举行调度，直至两边数据全部
基金照料人应该正在每月罢了后5个任务日内完毕月度报外的编制；《基金合同》
生效后，基金招募仿单、基金产物原料概要的消息发作巨大调动的，基金照料
人应该正在三个任务日内，更新基金招募仿单和基金产物原料概要并刊登正在轨则
网站上，基金招募仿单、基金产物原料概要其他消息发作调动的，基金照料人
起码每年更新一次，基金终止运作的，基金照料人不再更新基金招募仿单和基
金产物原料概要；正在每个季度罢了之日起15个任务日内完毕基金季度通知的编制；
正在上半年罢了之日起两个月内完毕基金中期通知的编制；正在每年罢了之日起三个
月内完毕基金年度通知的编制。基金年度通知中的财政管帐通知应该过程适当《证
券法》轨则的管帐师事件所审计。《基金合同》生效亏空两个月的，基金照料人可
基金照料人应实时完毕报外编制，将相合报外供应基金托管人复核；基金托
管人正在复核流程中，发掘两边的报外存正在不符时，基金照料人和基金托管人应共
基金照料人应留足充沛的期间，便于基金托管人复核合连报外及通知。
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十、基金收益分拨
基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额举行比例分拨。
盈利或将现金盈利自愿转为相应种别的基金份额举行再投资；若投资者不抉择，
费，各基金份额种别对应的可分拨收益将有所差异。除司法原则另有轨则或《基
正在不违反司法原则、基金合同的商定以及对基金份额持有人益处无本色晦气
影响的条件下，基金照料人可正在与基金托管人商洽一律，并依据囚系部分央求履
行妥当步调后对基金收益分拨准绳举行调度，不需召开基金份额持有人大会，但
本基金收益分拨计划由基金照料人拟定，并由基金托管人复核收益分拨总额，
基金收益分拨计划确定后，由基金照料人依据《消息披露设施》的相合轨则正在规
定引子通告。基金收益分拨计划通告后(根据全部计划的轨则)，基金照料人根据具
体计划的轨则就支出的现金盈利向基金托管人发送划款指令，基金托管人依据基
南方中邦新兴经济9个月持有期搀和型证券投资基金(QDII)托管和议
基金收益分拨时所发作的银行转账或其他手续用度由投资者自行承当。当投
资者的现金盈利小于必定金额，亏空以支出银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金盈利自愿转为相应种别的基金份额。盈利再投
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十一、基金消息披露
基金托管人和基金照料人应按司法原则、《基金合同》的相合轨则举行消息披
露，拟公然披露的消息正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《消息披露设施》及其他相合轨则举行消息披露外，基金照料人和基金托管人对
基金运作中发生的消息以及从对方取得的营业消息应予保密。可是，如下境况不
基金的消息披露实质要紧蕴涵基金招募仿单、《基金合同》、托管和议、基
金份额发售通告、《基金合同》生效通告、基金净值消息、基金份额申购/赎回价
格、基金按期通知（蕴涵基金年度通知、基金中期通知和基金季度通知）、权且报
告、澄清通告、基金份额持有人大会决议、基金产物原料概要、基金投资境内股
指期货、邦债期货、股票期权、资产支撑证券的消息披露、基金投资港股通的信
息披露、基金清理通知以及中邦证监会轨则的其他消息。基金年度通知中的财政
（三）基金托管人和基金照料人正在消息披露中的职责和消息披露步调
基金托管人和基金照料人正在消息披露流程中应以爱护基金份额持有人益处为
办法，淳厚信用，苛守隐藏。基金照料人承担执掌与基金相合的消息披露事宜，
基金托管人应该按影相合司法原则和《基金合同》的商定，对待本章第（二）条
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轨则的应由基金托管人复核的事项举行复核，基金托管人复核无误后，由基金管
对待不须要基金托管人(或基金照料人)复核的消息，基金照料人(或基金托管
基金照料人和基金托管人应主动配合、彼此监视，包管其实践依据法定办法
基金照料人应该正在中邦证监会轨则的期间内，将应予披露的基金消息通过中
邦证监会轨则引子公然披露。凭据司法原则应由基金托管人公然披露的消息，基
当显示下述境况时，基金照料人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合连信
（1）基金投资所涉及的证券/期货生意商场、外汇商场遇法定节假日或因其
（4）司法原则、《基金合同》或中邦证监会轨则的境况。
按相合轨则须经基金托管人复核的消息披露文献，由基金照料人草拟、并经
基金托管人复核后由基金照料人通告。发作《基金合同》中轨则须要披露的事项
时，按《基金合同》轨则通告。基金照料人应实时向基金托管人供应按相合轨则
须经基金托管人复核的消息披露文献，基金托管人通过指定邮箱向基金照料人发
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依法务必披露的消息颁布后，基金照料人、基金托管人应该按影相合司法法
规轨则将消息置备于各自居处，供社会公家查阅、复制。正在支出工本费后可正在合
理期间取得上述文献的复制件或复印件。基金照料人和基金托管人应包管文本的
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十二、基金用度
（一）基金照料费的计提比例和计提手腕
本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。照料费的预备方
H为逐日应计提的基金照料费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提手腕
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的预备方
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）C类份额的出售效劳费的计提比例和计提手腕
本基金A类基金份额不收取出售效劳费，C类基金份额的出售效劳费年费率
本基金出售效劳费按前一日C类基金资产净值的1.2%年费率计提。预备手腕
H为C类基金份额逐日应计提的出售效劳费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
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（四）《基金合同》生效后与基金合连的消息披露用度；《基金合同》生效后
与基金合连的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大
会用度；基金的证券/期货/期权生意用度及正在境外商场的开户、生意、清理、备案
等实践发作的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换生意的合连用度；基金合连
账户的开户及保卫用度；基金根据相合司法原则应该缴纳的，采办或办理证券有
合的任何税收、征费、合税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相合的任何
息金及用度）（简称“税收”）；代外基金投票或其他与基金投资行径相合的用度；
与基金缴征税收相合的手续费、汇款费、照拂费等；因投资港股通标的股票而产
生的各项合理用度；更调基金照料人、更调基金托管人、更调境外托管人及基金
资产由原基金托管人、境外托管人改变新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，
但因基金照料人或基金托管人、境外托管人自己原故导致被更调的境况除外；按
照邦度相合轨则和《基金合同》商定，能够正在基金物业中列支的其他用度等，根
基金照料人和基金托管人因未实践或未全部实践负担导致的用度开销或基金
物业的耗损；基金照料人和基金托管人措置与基金运作无合的事项发作的用度；
《基金合同》生效前的合连用度；其他凭据合连司法原则及中邦证监会的相合规
（六）基金照料费、基金托管费、出售效劳费的复核步调、支出办法和期间
基金托管人对基金照料人计提的基金照料费、基金托管费、出售效劳费等，
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基金照料费和基金托管费逐日预备，每日累计至每月月末，按月以邦民币支
付。由基金托管人与基金照料人查对一律后，基金托管人凭据与照料人商洽一律
的办法于次月首日起前三个任务日内从基金物业中一次性支出给基金照料人或一
次性支取。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等以致无法定时支出的，支出日
本基金的照料费的全部利用由基金照料人摆布；即使委托境外投资照拂，基
金的照料费能够个别动作境外投资照拂的用度，全部支出由基金照料人与境外投
本基金的托管费的全部利用由基金托管人摆布；即使委托境外托管人，个中
能够个别作境外托管人的用度，全部支出由基金托管人与境外托管人正在相合和议
C类份额出售效劳费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出。由基金照料
人与基金托管人查对一律后，基金托管人依据与基金照料人商洽一律的办法于次
月前3个任务日内从基金物业中一次性划出，由备案机构代收，备案机构收到后
按合连合同轨则支出给基金出售机构。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等致
正在首期支出基金照料费前，基金照料人应向基金托管人出具正式书信指定相
应的收款账户。基金照料人如须要调动此账户，应提前5个任务日向托管人出具
基金托管人发掘基金照料人违反《基金法》、《基金合同》、《运作设施》及其
他相合轨则从基金物业中列支用度时，基金托管人可央求基金照料人予以阐发解
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十三、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应蕴涵基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金备案机构凭据基金照料人的指令编制和保管，基金管
理人应保管基金份额持有人名册，保留期不少于司法原则轨则的最低年限，司法
正在基金托管人央求或编制中期通知和年度通知前，基金照料人应将相合原料
送交基金托管人，不得无故拒绝或拖延供应，并包管其确凿凿性、凿凿性和完全
性。除违法律、原则、规章另有轨则，有权组织另有央求外，基金照料人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应按照保密
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十四、基金相合文献档案的保留
基金托管人和境外托管人应妥帖保留基金照料人基金物业汇入、汇出、兑换、
收汇、现金走动及证券生意的记实、凭证等合连原料，并按轨则的限期保管，但
境外托管人持有的与境外托管账户合连的原料的保管应依据境外托管人的营业惯
基金照料人应保留基金物业照料营业行径的记实、账册、报外和其他合连资
料。基金托管人应保留基金托管营业行径的记实、账册、报外和其他合连原料。
基金照料人和基金托管人都应该按轨则的限期保管。保留限期不少于司法原则规
若基金照料人/基金托管人发作调动，未调动的一方有负担协助调动后的接任
（四）基金照料人和基金托管人应按各自职责完全保留原始凭证、记账凭证、
基金账册、生意记实和首要合一致，承当保密负担并保留不少于司法原则轨则的
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十五、基金照料人和基金托管人的更调
(4)司法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他境况。
(1)提名：新任基金照料人由基金托管人或由零丁或合计持有10%以上(含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金照料人职责终止后6个月内对被提名的
基金照料人变成决议，该决议需经加入大会的基金份额持有人所持外决权的三分
(3)权且基金照料人：新任基金照料人发生之前，由中邦证监会指定权且基金
(4)立案：基金份额持有人大会更调基金照料人的决议须报中邦证监会立案；
(5)通告：基金照料人更调后，由基金托管人正在更调基金照料人的基金份额持
(6)交代：基金照料人职责终止的，基金照料人应妥帖保管基金照料营业原料，
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实时向权且基金照料人或新任基金照料人执掌基金照料营业的移交手续，权且基
金照料人或新任基金照料人应实时汲取。新任基金照料人或权且基金照料人应与
(7)审计：基金照料人职责终止的，应该依据司法原则轨则聘任适当《证券法》
轨则的管帐师事件所对基金物业举行审计，并将审计结果予以通告，同时报中邦
(8)基金名称调动：基金照料人更调后，即使原任或新任基金照料人央求，应
(4)司法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他境况。
(1)提名：新任基金托管人由基金照料人或由零丁或合计持有10%以上(含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
基金托管人变成决。
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