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　　采取书面警示措施Saturday, July 27, 2024十大顶级外汇平台【深交所拟启动2024年上半年会员客户往还活动统造评判】深圳证券往还所拟于近期发展2024年上半年会员客户往还活动统造评判劳动，此次评判面向2024年上半年正在深交所发展证券经纪生意的会员单元，重要参观2024年上半年会员客户往还活动统造成就，同时会员自营账户和资产统造账户的格外往还活动亦纳入评判局限。

　　中邦证券报·中证金牛座记者7月25日从业内独家获悉，深圳往还所拟于近期发展2024年上半年会员客户往还活动统造评判劳动。

　　据悉，此次评判面向2024年上半年正在深交所发展经纪生意的会员单元，重要参观2024年上半年会员客户往还活动统造成就，同时会员自营账户和资产统造账户的格外往还活动亦纳入评判局限。评判结果将由深交所定向示知会员。

　　据记者通晓，此次评判基于《深圳证券往还所会员客户往还活动统造评判生意指引（试行）》，评判实质重要笼罩四个维度。开始是客户因格外往还活动被接纳自律统造步伐情形，重要参观客户发作格外往还活动被深交所接纳发送格外往还闭心函、格外往还警示函、束缚往还警示函和束缚往还步伐的情形。

　　其次是核心监控账户统造情形，重要参观核心监控账户增量情形，核心监控账户再次发作格外往还活动，以及会员为核心监控账户持有人新开证券账户或者资金账户后，该账户的往还合规情形。

　　第三是协同自律统造情形，重要参观会员对深交所自律羁系书翰、协查函以及合规往还允许函的答复情形，核心监控账户名单和会员评判结果查收情形、核心监控账户呈报上报情形、联络人疏通情形等。

　　第四是会员被深交所接纳自律统造步伐以及顺序处分情形，重要参观会员因客户往还活动统造联系劳动被深交所接纳口头警示、约睹讲话、书面警示、传递批判、公然叱责等自律羁系步伐以及顺序处分的情形。全部涵盖了会员实践圭臬化往还呈报统造职责的情形，蕴涵但不限于本身及客户圭臬化往还账户呈报及变化呈报情形、呈报及变化呈报促进指引情形、收到深交所书面指引（如有）后呈报情形等；会员为客户供给融资融券往还效劳时，实践统造职责的情形；会员未接纳有用限定步伐，导致投资者或者会员自营、资产统造账户正在该会员当日累计买入单只危害警示股票的数目进步限度的情形。

　　依据《评判生意指引（试行）》，深交所会员客户往还活动统造评判采用扣分造，基准分为100分。深交所依据会员客户往还活动统造评判归纳得分的崎岖，将评判结果分为五星至一星共九个星级。各星级比例分派方面，“五星”和“四星半”占10%，“四星”占15%，“三星半”占30%，“三星”约占20%，“二星半”约占15%，“二星”“一星半”和“一星”合计占0%至10%。

　　须要提神的是，深交所对评判星级为两星及以下的会员，依据其评判归纳得分视情形接纳相应自律羁系步伐。评判归纳得分小于70分且大于等于60分的，接纳口头警示步伐；评判归纳得分小于60分的，接纳约睹讲话步伐；络续两次评判归纳得分小于60分的，接纳书面警示步伐，出具《警示函》；络续两次评判归纳得分小于50分的，接纳书面警示步伐，出具《羁系函》。《警示函》及《羁系函》书面警示书翰传递中邦证监会或者其派出机构。另外，深交所可能依据评判结果视情形对会员发展现场或者非现场检讨。