外汇过来人的忠告其中独立董事3人

　　外汇过来人的忠告其中独立董事3人自己是深圳市誉辰智能配备股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023年度，我肃穆依照《中华群众共和邦公法令》(以下简称“《公法令》”)《中华群众共和邦证券法》《上市公司独立董事管造想法》《上海证券业务所科创板股票上市规定》等法令法则及《公司章程》《独立董事事业轨造》的相合规则，真诚、刻苦、独马上践诺独立董事职责，主动出席联系集会，有劲审议董事会各项议案，对公司巨大事项发外了独立、客观、平允的独决计睹，确凿保卫公司和总共股东的合法权利，鼓动公司榜样运作，充满阐扬了独立董事的独立效用。现将2023年度公司独立董事的事业状况呈文如下：

　　截至2023年12月31日，公司董事会由9名董事构成，此中独立董事3人，占董事会人数三分之一，适应联系法令法则及公司轨造的规则。

　　动作公司独立董事，我未正在公司承担除独立董事以外的其他任何职务，与公司及公司关键股东之间不保存也许障碍我举行独立客观剖断的相合，未从公司及其关键股东或有利害相合的机构和职员处获得出格的、未予披露的其他优点。我具有《上市公司独立董事管造想法》《上海证券业务所科创板上市公司自律囚系指引第1号逐一榜样运作》《公司章程》及《独立董事事业轨造》所恳求的独立性和承担公司独立董事的任职资历，可以确保客观、独立的专业剖断，不保存影响独立性的状况。

　　我动作独立董事，本着刻苦尽责的立场，出席各项集会并有劲核阅了公司供应的各项集会资料，主动参预各议案的会商，最大范围阐扬各自专业常识和事业体会上风，提出合理的意睹和提倡，同时独立、客观地行使外决权，对须要独立董事发外意睹的事项发外了事前承认意睹或清楚造定意睹。

　　2023年，公司共召开7次董事会和2次股东大会，呈文期内，我动作独立董事出席集会状况如下：

　　2023年度，我有劲践诺职责，动作董事会审计委员会委员、提名委员会主任委员，主动参预特意委员会集会，未有无故缺席的状况发作。2023年度，自己插足董事会审计委员会集会3次，插足独立董事特意集会1次。正在审议及决议董事会的联系巨大事项时阐扬了首要效用,有用抬高了公司董事会的决议功效。我以为,各次特意委员会集会的聚集.召开均适应法定轨范，联系事项的决议均践诺了需要的审议轨范和披露责任，适应法令法则和公司章程的联系规则。

　　呈文期内，我亲热合心公司的内部审计事业，审查了内部审计安置、轨范及其奉行结果，确保其独立性和有用性。同时与公司延聘的外部审计机构大华管帐师事宜所（非常寻常合股）维持精密合系，通过插足审计前疏导集会、核阅要害审计事项以及会商审计经过中识其余巨大危险点，有用监视了外部审计的质地和平允性。

　　呈文期内，我出席了公司召开的2次股东大会，与参会的中小投资者就集会审议议案及其珍视的公司谋划状况举行了疏导调换。

　　呈文期内，我充满操纵插足董事会、股东大会及其他事业时光到公司举行实地侦察:同时，通过电话、会讲等众种方法与公司、管帐师维持疏导，主动合心董事会决议的奉行状况、音讯披露事业的奉行状况、内部掌管轨造的配置、奉行状况及巨大事项的发扬状况，为公司榜样运作供应合理化提倡，鼓动董事会决议的科学性和客观性。

　　公司为确保独立董事有用行使权力，为我供应了需要的前提，可以就公司坐褥谋划等巨大事项与我举行实时疏导,对我恳求添补的材料可以实时举行添补或注释，为独立董事践诺职责供应了较好的佐理。

　　合于公司2023年度发作的寻常相干业务事项，我肃穆依照《上市公司处分准绳》《上海证券业务所科创板股票上市规定》等联系规则，对公司寻常相干业务的需要性、合理性、公道性及是否损害中小股东优点做出剖断。

　　呈文期内，公司肃穆依照各项法令、法则、规章轨造的恳求榜样运作，编造的财政管帐呈文及按期呈文中的财政音讯切实、精确、完美，原来质不保存任何乌有纪录、误导性陈述或者巨大漏掉，切实地响应了公司本呈文期的财政情景和谋划成效，确凿保卫了公司股东的合法权利。

　　呈文期内，公司肃穆依照《公法令》《证券法》《上市公司处分准绳》《上海证券业务所科创板股票上市规定》等相合法令法则及《公司章程》的规则，主动促使公司内部掌管榜样编制配置。公司将延续依照囚系恳求、联系规则及本身起色的恳求，进一步强化公司内部掌管编制配置，合理提防种种谋划危险，连续擢升公司内部掌管配置程度，以确保公司延续、安靖起色，保护公司及股东的合法权利。

　　呈文期内，经公司第一届董事会第十六次集会及2023年第一次暂且股东大会审议通过，造定连接延聘大华管帐师事宜所(非常寻常合股)承担公司2023年度外部审计机构。该事项的外决轨范和审议实质适应《公法令》《证券法》《上海证券业务所科创板股票上市规定》等联系法令、法则、规章、榜样性文献和《公司章程》的联系规则，大华管帐师事宜所(非常寻常合股)与公司不保存任何相干相合或利害相合，且具备专业胜任才智和投资者珍惜才智，可以餍足公司财政和内部掌管审计事业恳求。本次续聘不违反联系法令法则、榜样性文献的规则，不保存损害公司和总共股东迥殊是中小股东合法权利的情状。

　　经审查，呈文期内，公司召募资金存放与利用状况适应《上海证券业务所科创板股票上市规定》等法令法则规则：公司对召募资金举行了专户存储和专项利用，并实时践诺了联系音讯披露责任，召募资金整个利用状况与公司已披露的音讯一概，不保存变相改革召募资金用处和损害股东优点的状况，不保存违规利用召募资金的情状。

　　呈文期内，公司肃穆依照《上海证券业务所科创板股票上市规定》和《音讯披露管造想法》等相合法令、行政法则、部分规章、榜样性文献恳求，切实、精确、完美、实时地披露相合音讯，未挖掘保存乌有纪录、误导性陈述或巨大漏掉等状况。

　　2023年，我动作公司的独立董事，依照联系法令法则及公司轨造的规则和恳求，本着客观、平允、独立的规则，诚信、刻苦地践诺职责，所有合心公司的起色情景，实时了然公司的坐褥谋划音讯，有劲核阅公司提交的各项集会议案及其他文献，延续促使公司处分编制的完整。

　　2024年，我将连接本着诚信、刻苦和对公司及总共股东职掌的规则，依照联系法令法则、《公司章程》等联系轨造对独立董事的恳求，老实、有用地践诺独立董事的职责和责任，充满操纵本身专业常识和体会为公司提出更众具有配置性的意睹和提倡，合伙鼓动公司榜样运作和延续安靖壮健起色，确凿保卫公司整个优点和昌大股东迥殊是中小股东的合法权利。

　　第一条为进一步榜样深圳市誉辰智能配备股份有限公司（以下简称“公司”）外汇和衍生品业务管造，提防投资危险，加强危险掌管，珍惜投资者权利和公司优点，健康和完整公司外汇和衍生品业务营业管造机造，确保公司资产平和，依照《中华群众共和邦公法令》《中华群众共和邦证券法》等法令法则、部分规章、榜样性文献，以及《深圳市誉辰智能配备股份有限公司章程》及公司本质营业状况，拟定本轨造。

　　第二条本轨造所称外汇衍生品业务是指依照公司邦际营业的收付外币状况，正在金融机构统治的规避和提防汇率或利率危险的外汇衍生品业务营业，席卷远期结售汇、群众币和其他外汇的掉期营业、外汇营业、外汇掉期、外汇期权、利率相易、利率掉期、利率期权等产物或上述产物的组合。

　　第三条本轨造实用于公司及控股子公司。控股子公司举行外汇衍生品业务营业，视同公司举行外汇衍生品业务营业，实用本轨造。控股子公司的外汇衍生品业务营业由公司举行联合管造、操作。

　　第四条公司外汇和衍生品业务营业除按照邦度联系法令、法则及榜样活动文献外，须肃穆按照本轨造的联系规则，践诺相合决议轨范和音讯披露责任。

　　第五条公司举行外汇衍生品业务营业应该服从合法、平和、有用、留心的规则，完全外汇衍生品业务营业均以平常坐褥谋划为根基，以整个经开业务为依托，以规避和提防汇率或利率危险为方针，不促进公司从事以取利为方针的衍生品业务，且规则上应该掌管外汇衍生品正在品种、周围及限日上与需管造的危险敞口相成家。

　　第六条公司举行外汇衍生品业务营业，只许诺与经邦度外汇管造局和中邦群众银行答应、具有外汇衍生品业务营业谋划资历的金融机构举行业务，不得与前述金融机构除外的其他构造或一面举行业务。

　　第七条公司举行外汇衍生品业务务必基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测，或者正在此根基上衍生的外币银行存款、借债，外汇衍生品业务合约的外币金额不获胜过外币收款、存款或外币付款、存款预测金额，外汇衍生品业务营业的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时光或外币付款时光相成家，或者与对应的外币银行借债的兑付限日相成家。

　　第八条公司需具有与外汇衍生品业务营业相成家的自有资金或银行敞口额度，不得利用召募资金直接或间接举行外汇衍生品业务，且肃穆依照董事会或股东大会审议答应的外汇衍生品业务营业业务额度举行业务，不得影响公司平常坐褥谋划。

　　第九条公司务必以其本身表面设立外汇衍生品业务营业业务账户，不得利用他人账户举行外汇衍生品业务营业。公司应依照本质须要对本管造轨造举行修订、完整，确保轨造可以适宜本质运作和危险掌管须要。

　　第十条董事会和股东大会是公司外汇衍生品业务营业的决议和审批机构，正在董事会或股东大会答应的边界内，联系部分可举行外汇衍生品业务营业。

　　第十一条公司单项外汇衍生品业务计划或年度外汇衍生品业务安置由公司谋划管造层拟定，提交公司董事会或股东大会审议，公司董事会审计委员会应该审查外汇衍生品业务的需要性、可行性及危险掌管状况。属于下列情状之一的，应该正在董事会审议通事后提交股东大会审议：

　　（一）估计动用的业务确保金和权益金上限（席卷为业务而供应的担保物代价、估计占用的金融机构授信额度、为应急设施所预留的确保金等，下同）占公司迩来一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额胜过五百万元群众币；

　　（二）估计任一业务日持有的最高合约代价占公司迩来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额胜过五万万元群众币；

　　公司因业务频次和时效恳求等起因难以对每次业务践诺审议轨范和披露责任的，能够对来日十二个月内业务的边界、额度及限日等举行合理估计并审议。联系额度的利用限日不应胜过十二个月，限日内任有时点的金额（含前述业务的收益举行再业务的联系金额）不应胜过已审议额度。

　　第十二条各全资或控股子公司不具有外汇衍生品业务营业最终审批权，完全的外汇衍生品业务营业务必上报公司董事会或股东大会审议。

　　第十三条公司及子公司展开外汇衍生品业务营业需经公司董事会或者股东大会审议通事后方可举行。各项外汇衍生品业务营业务必厉方式限正在经审批的外汇衍生品业务计划内举行，不得超审批边界操作。

　　第十四条公司董事会或股东大会为公司外汇衍生品业务营业的决议人或决议机构，未经授权，其他任何部分或一面无权做出举行外汇衍生品业务营业的肯定。

　　第十五条公司财政部分为外汇衍生品业务营业经办部分，职掌外汇衍生品业务营业计划，奉行计划、筹集资金、操功课务及寻常合系与管造。正在也许闪现巨大危险或闪现巨大危险时，实时向公司董事会或股东大会呈文和提出办理计划。

　　第十六条公司市集部等联系部分是外汇衍生品业务营业的配合部分，职掌供应与来日收付汇、投融资联系的根基营业音讯和材料。

　　第十七条公司审计部为外汇衍生品业务营业的监视部分，职掌审查监视外汇衍生品业务营业的本质操作状况、资金利用状况及盈亏状况等，促使财政部分实时举行账务统治，并对账务统治状况举行核实；同时职掌监视外汇衍生品业务营业职员奉行危险管造战略和危险管造事业轨范，实时提防营业中的操作危险。

　　第十八条公司证券部分依照证券监视管造部分的联系恳求，职掌审核外汇衍生品业务营业决议轨范的合法合规性并实时举行音讯披露。

　　（一）公司财政部分职掌外汇衍生品业务营业的整个操作，通过外汇市集考查、对外汇汇率的走势举行钻探和领悟，对拟举行外汇业务的汇率程度、外汇金额、交割限日等举行领悟，提出外汇衍生品业务操作计划；

　　（二）公司财政部分归纳公司的外汇衍生品业务需求，依照群众币汇率的转移趋向以及各金融机构报价音讯，提出单项外汇衍生品业务计划或年度外汇衍生品业务安置，经财政职掌人和公司总司理辨别审核后，按审批权限报送董事会或股东大会答应后奉行；

　　（三）公司财政部分肃穆按经答应计划举行业务操作，金融机构依照公司提交的外汇衍生品业务营业申请书，确定外汇衍生品业务营业的业务价钱，经公司确认后，公司与互帮银行订立合同并举行资金划拨；

　　（四）公司财政部分应对每笔外汇衍生品业务举行备案，查验业务记实，实时跟踪业务转移状况，适宜布置交割资金，肃穆掌管交割违约危险的发作。若闪现极度状况，由财政职掌人、管帐核算职员合伙核查起因，并实时将相合状况呈文董事会审计委员会；

　　（五）公司审计部应按期对外汇衍生品业务营业的本质操作状况、资金利用状况及盈亏状况举行审查，并将审查状况向董事会审计委员会呈文。

　　（六）董事会办公室职掌依照中邦证券监视管造委员会、上海证券业务所等证券监视管造部分的恳求践诺联系事项的审议轨范并举行音讯披露，董事会秘书为职掌人。

　　第二十条参预公司外汇衍生品业务营业的完全职员及互帮的金融机构联系职员务必践诺音讯保密责任，未经许诺不得泄漏公司的外汇衍生品业务计划、业务状况、结算状况、资金情景等与公司外汇衍生品业务营业相合的音讯。

　　第二十一条公司外汇衍生品业务营业的操作症结互相独立，联系职员互相独立，并由公司审计部职掌监视。

　　第二十二条正在外汇衍生品业务营业操作经过中，公司财政部分应依照公司与金融机构签定的和议中商定的外汇额度、价钱与公司本质外汇进出状况，实时与金融机构举行结算；合理布置相应操作职员，并由公司审计部职掌监视。

　　第二十三条当汇率发作激烈震撼时，公司财政部分应实时举行震撼领悟与危险预测，提出应对计划，并实时上报公司总司理、审计部职掌人及董事会秘书。

　　第二十四条当公司外汇衍生品业务营业也许闪现巨大危险或闪现巨大危险的，公司财政部分务必依照已获公司总司理答应的应对计划举行操作，并实时跟踪营业发扬；公司审计部务必有劲践诺监视机能，如挖掘违规状况立时向总司理、董事长及董事会审计委员会呈文。

　　第二十五条公司外汇衍生品业务已确认损益及浮动亏蚀金额每到达公司迩来一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额胜过1,000万元群众币的，应该实时披露。

　　公司展开套期保值营业的，能够将套期器械与被套期项目代价转移加总后实用前述规则。公司展开套期保值营业闪现前款规则的亏蚀情状时，还应该从头评估套期相合的有用性，披露套期器械和被套期项方针公道代价或者现金流量转移未按预期抵销的起因，并辨别披露套期器械和被套期项目代价转移状况等。

　　第二十六条外汇衍生品业务营业联系档案由公司财政部职掌保管，对外汇衍生品业务开户文献、营业安置、业务材料、交割材料、授权文献等营业档案由财政部分职掌正在奉行完毕后次年按管帐档案移交公司档案室保管，保管限日10年。

　　第二十七条本轨造未尽事宜，遵循邦度相合法令、法则、榜样性文献及《深圳市誉辰智能配备股份有限公司章程》的相合规则奉行。本轨造如与日后颁发的相合法令、法则、榜样性文献的规则纷歧致的，按相合法令、法则、榜样性文献的规则奉行，并由董事会实时修订。