严格保证数据质量2023年10月22日

　　严格保证数据质量2023年10月22日邦度外汇打点局各省、自治区、直辖市分局、外汇打点部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

　　为了进步“外汇账户打点新闻体系”（以下简称“账户体系”）的数据质料，确凿阐发该体系正在监测外汇资金活动和对外办事中的效用，邦度外汇打点局根据岁首拟定的任务部署，确定于2004年10月起正在寰宇规模发展“账户体系”数据清算任务。现就相闭事项知照如下：

　　一、各分局应负责根据《外汇账户打点新闻体系数据清算计划》（睹附件，以下简称《清算计划》）的央浼，商酌制订翔实的任务部署，急迅正在辖内构制银行分批发展此项任务。相闭此次数据清算的任务部署支配应于2004年10月31日前报邦度外汇打点局。

　　二、各分局应高度注重这回数据清算任务，清算岁月应由分局刻意人牵头创制数据清算引导小组，并从各本能部分抽调职员构成任务小组，了了职责和使命分工。引导小组要协作做好对辖内支局、外汇指定银行的宣称、带动、培训和验收等构制任务。

　　三、各分局应遵循《清算计划》中岗亭职责的央浼，正在做好数据清算任务的同时，将往后“账户体系”运转和打点中的各项职责实质简直落实到本能部分。

　　四、各外汇指定银行应按本知照央浼主动发展此次数据清算任务，竖立与外汇局的收集联接，开通运用“外汇账户新闻交互平台”，并根据《清算计划》央浼已毕清算任务。

　　五、各外汇指定银行应竖立“账户体系”数据上报操作规程，了了岗亭职责，将数据搜聚和上报纳入平素账户生意操作打点周围，厉肃担保数据质料。

　　六、此次“账户体系”数据清算任务应于2005年1月底以前一概已毕。清算流程中，各分局应强化检讨和验收，争持“时分遵照质料”的准绳，确保清算任务不走过场。

　　七、收到本知照后，各分局应尽疾转发至所辖支局、外汇指定银行（囊括外资银行）；各中资外汇指定银行总行应尽疾转发至所属分支行。正在数据清算流程中，请各分局体贴邦度外汇打点局技能赞成网站的相干新闻并与相闭本能部分闭系。如商讨技能题目请与新闻中央闭系，商讨生意题目请与时时项目打点司、血本项目打点司、邦际进出司闭系。

　　跟着我邦邦际进出范畴的持续扩张以及外汇体例鼎新的持续深化，借助账户对外汇资金活动举办周到、实时、有用地监测成为外汇打点的一个紧要权谋。通过近年来“外汇账户打点新闻体系”（以下简称账户体系）和“外汇账户统计和领会体系”（以下简称账户二期）的渐渐推论运用，一套完善的对公单元外汇账户生意处分编制、数据搜聚编制和统计领会编制已根本筑成。但目前的账户数据质料仍存正在肯定题目，从而影响账户体系效力效率的有用阐发。为了确凿阐发账户体系正在监测外汇资金活动和对外办事中的效用，周到、负责地对账户数据举办清算，进步数据质料成为而今外汇局一项极度紧要和紧急的任务。

　　本次账户体系数据清算任务要正在邦度外汇打点局（以下简称总局）的联合摆设下，以清算查对为切入点，根据“典型流程，了了职责，圆满体系，竖立轨制”的思绪来举办。各外汇指定银行（以下简称银行）应主动配合此次数据清算任务。

　　通过数据清算，一方面要进步账户体系的数据质料，为竖立外汇资金活动监测编制打好根柢；另一方面要竖立一套有用的账户体系运转打点任务轨制，确保往后不再积聚崭露新的数据质料题目。一、联合典型账户打点操作流程

　　（一）各级外汇局保卫好账户体系运转须要的各式根柢代码新闻，囊括地域代码新闻、金融机构代码新闻、外汇局代码新闻等。

　　（二）须要经各级外汇局审批开立的外汇账户，开户企业起首要正在各级外汇局竖立企业档案，正在往后管理其他审核生意时要实时更新和保卫企业档案原料。

　　企业归纳生意IC卡体系”的地域以及该体系进一步圆满推论后，账户体系中的企业档案应直接从IC卡体系引入，避免企业众次供应相闭原料。为竖立联合、典型的外汇局企业档案新闻库，各级外汇局应正在柜台扶植专岗，联合受理、授与和保管企业到外汇局创设生意时需供应的档案原料，并按相闭新闻打点体系的央浼转换成电子文献，供各打点体系共享运用。

　　（三）各级外汇局审核相干资料后，对吻合要求的企业通过体系开立开户（或转移等）审批件，并打印盖印。（四）企业到银行开立外汇账户，银行要查对批件，并为开户企业竖立企业档案，管理开户手续。

　　（五）银行每个任务日要将前一天的新开户（或转移）情状，按总局联合的数据接口典型央浼上报各级外汇局。

　　（六）企业按外汇打点的轨则到银行管理各式外汇资金的业务，银行每个任务日要将前一天的业务情状，按总局联合的数据接口典型央浼上报各级外汇局。

　　（七）各级外汇局要对银行上报的百般数据举办考察，看待展现的数据质料题目要实时反应银行，银行要实时点窜并从新上报。

　　正在账户体系推论运用后，账户管情由手工操作变为电子化处分，打点权谋从以审批为主扩展为审批、监测、统计领会并举，生意操作也由打点部分扩展到囊括归纳、统计、技能等众个部分以及银行的配合。根据账户体系的操作流程，各分局应了了相闭部分的职责：

　　（二）邦际进出部分：刻意代码圭臬化任务，囊括金融机构代码、地域代码（含外汇局代码）、邦度代码、币种代码及其他相干代码（囊括临机缘构代码）的打点和保卫任务等。

　　（三）时时项目打点部分：刻意时时项目账户的平素打点，囊括竖立、更新和保卫开户企业的档案、账户审批打点、账户监禁和统计。其余，账户数据搜聚安宁素的数据质料监视、考察等任务联合由时时项目打点部分刻意。

　　（四）血本项目打点部分：刻意血本项目账户的平素打点，囊括竖立、更新和保卫开户企业的档案、账户审批打点、账户监禁和统计。

　　各银行要按账户体系上报数据的央浼，将账户数据填写、搜聚以及上报纳入平素账户生意操作打点周围，同意账户体系数据上报操作规程，落实岗亭职责。

　　遵循账户体系数据清算安宁素运转保卫须要，总局对账户体系举办了圆满和升级，核心是：

　　（一）开荒外汇账户辅助用具软件（简称用具软件），办理非平常生意流程出现的数据质料题目以及知足其他独特须要。

　　（二）开荒外汇账户新闻交互平台（简称交互平台），竖立各级外汇局和银行之间的交互渠道，办理银行数据上报、新闻交互以及数据质料考察题目。

　　（三）圆满和加强监禁效力，归纳阐发账户体系和账户二期的效力，进步账户打点水准。

　　账户体系数据清算流程中，要通过推论运用上述体系，进步数据清算的成果，抵达数据清算的目的。

　　要竖立《外汇账户数据质料考察轨制》和《外汇账户打点新闻体系运转打点任务轨制》（各分局根据《邦度外汇打点闭于推论运用外汇账户打点新闻体系的知照》（汇发［

　　］83号）文中的《外汇账户打点新闻体系操作规程》自行同意），了了体系操作流程，典型打点，了了职责，厉肃实践，做好体系平素保卫任务和数据质料考察任务，进步账户数据质料和打点水准。

　　本次数据清算的规模囊括账户体系的根柢代码、企业档案、审批件、开户新闻、账户进出余新闻及进出明细等数据。通过清算要抵达以下目的：一、根柢代码确切

　　账户体系所运用的地域代码新闻、外汇局代码新闻、金融机构种别码、金融机构代码新闻要与辖内地域、外汇局及金融机构的情状同等，代码和名称逐一对应。简直为：

　　（一）辖内地域（县以上）新闻一概确切记载正在地域代码外中，地域代码以及其他从属新闻，囊括外汇局名称、所属数据分中央代码、上司局代码、所属外汇局代码等要确切无误；

　　（二）凡具有管理外汇账户开立和外汇进出业务资历的金融机构，外汇局要联合编制一个金融机构代码（12位），同时正在账户体系中立案并竖立档案。金融机构的自编代码与外汇局编制的金融机构代码要逐一对应，金融机构名称要与其印鉴同等，金融机构的所属外汇局确切。

　　凡开立外汇账户的企业必需正在外汇局竖立企业档案。账户体系采用技监局发布的构制机构代码行动企业独一代码，没有构制机构代码的单元按《闭于正在外汇生意中周到运用构制机构代码标识的知照》（汇发［

　　］24号）的央浼管理。企业档案的新闻因素，更加是单元种别、行业种别、所属外汇局、是否正在保税区等独特区域以及是否有对外商业策划权等新闻必需填写完善、确切。

　　三、审批原料一概电子化为了彻底实行账户打点电子化，完全经审批开立的外汇账户的开户审批件要一概录入体系。看待史籍审批件（囊括确已开户但审批件原料丧失，或者未经审批已开户但经查对吻合开户要求的），要正在清算查对的根柢上录入电子新闻，并确保审批件的新闻因素完善、确切，核心要担保开户企业代码、名称、审批分局代码、账户性子、开户银行、账户有用日期、账户限额等新闻完善、确切。

　　凡经审批开立的外汇账户，审批件和银行开户新闻要相干联，相闭的央浼是两者开户企业代码、开户银行代码和审批件编号同等。看待

　　批而未开”的情状要正在核实的根柢大将已逾期的审批件刊出，“开而未批”的情状要根据《邦度外汇打点局闭于外汇账户打点新闻体系推论流程中相闭题目的知照》（汇发［2002］

　　号）文的央浼管理。看待不须要审批开立的外汇账户，央浼银行正在报送开户数据时将“审批件编号”项首字母填写为大写N。

　　央浼各分支局、各银行对账户进出余数据举办清算查对，做到每个账户从2004年1月1日先河，进出余改变吻合上述平均联系。

　　央浼各分支局、各银行对账户进出余和进出明细数据举办清算查对，做到每个账户从2004年1月1日先河，进出余与进出明细一概吻合上述平均联系。

　　七、账户进出明细的新闻因素要确切账户进出明细响应着资金的流向、流量、业务性子以及业务主体、业务敌手和业务发诞辰期等，央浼上述新闻实质必需填写完善确切。业务性子要遵循现实生意填写。

　　针对外汇账户数据中存正在的共性题目，如审批件中显明分歧规的数据、中央汇总外数据清算以及典型史籍审批件的操效率户等，联合用用具软件举办批操作清算，可能大大低落账户体系中有误数据量。体系初始清算任务即使放正在数据清算的第一步，正在后续的清算查对流程中如有须要也可能反复运用此效力。2.2

　　地域代码新闻中囊括外汇局代码新闻，是数据中央所辖的外汇局代码新闻的原因，于是地域代码外的保卫对总共体系的生意实行至闭紧要，它是体系最根柢的新闻。正在数据清算流程中将地域代码新闻的清算放正在其它新闻清算之前。

　　根本思绪：分局刻意构制查对所辖地域代码新闻，并将点窜需求呈报总局，由总局刻意联合保卫地域代码新闻。正在账户体系平素运转中，地域代码新闻有转折（如外汇局机构调动）要呈报总局，由总局联合保卫。

　　分局构制对所辖的地域代码新闻举办查对，此中，要核心查对外汇局名称、外汇局级别、上司外汇局代码和所属外汇局等实质。看待没有外汇局的地域新闻，外汇局名称、外汇局级别、上司外汇局代码等项为空；

　　所属外汇局”项确定了金融机构根本新闻立案时每个分支局可能挑选的地域代码规模，于是要遵循各个分支局的管辖规模和金融机构代码编码法例确切填写。

　　简直操作是用用具软件的“数据字典查问”效力，查问出各分支局辖内的地域代码新闻举办查对，查对后将需点窜的地域代码新闻汇总上报总局。

　　二、总局厘正并同步各数据分中央地域代码新闻总局对各地查对展现有误的数据通过用具软件的

　　三、各分支局遵循须要对相干生意数据举办处分假设分支局新闻改变，遵循须要通过用具软件对相干生意数据举办处分。

　　（一）假设分支局机构退却，通过用具软件将被退却分支局的生意归为其余一个分支局打点，简直是运用用具软件的“外汇局生意数据迁徙

　　（二）假设分支局机构拆分，正在地域代码新闻厘正后，通过用具软件将原分支局的生意根据对金融机构、企业等主体的管辖权举办拆分，通过用具软件的“点窜金融机构所属外汇局”和“点窜企业所属外汇局”效力已毕。

　　金融机构新闻中存正在的数据质料题目众为史籍数据及操作不典型导致，金融机构新闻有误直接导致金融机构上报新闻入库的质料和相干生意的操作。根本思绪：分局刻意协作任务，各分支局按属地准绳刻意所辖地域的金融机构新闻的清算查对。

　　位）、金融机构自编代码、金融机构名称、金融机构的所属外汇局。每个能开外汇账户或管理外汇进出生意的金融机构都要有正在体系中立案一条独一的新闻，金融机构自编代码是指金融机构正在上报的数据接口文献中运用的机构标识码，普通是正在其生意体系中运用的机构码，金融机构自编代码要与各级外汇局编制的金融机构代码逐一对应。为使异地批准生意能管理，正在金融机构新闻外中每个分支局有一条名称为“异地；注册”的金融机构新闻，清算流程中要保存。

　　简直操作本事是通过用具软件查问并导出管辖规模内完全的金融机构新闻，举办查对，查对流程须要金融机构加入，金融机构名称、自编代码等新闻要各金融机构确认注册。二、厘正金融机构新闻

　　查对后的过错数据，遵循过错的数据项运用用具软件相应效力举办厘正。用具软件的各项金融机构点窜效力正在点窜金融机构新闻后，会主动点窜涉及到的生意数据。

　　看待冗余的机构新闻可能运用用具软件删除，脱漏的金融机构新闻可通过账户体系

　　看待冗余的机构新闻（如一个金融机构立案了两笔新闻），假设有生意数据，要先对生意数据举办处分后才华删除。可能运用用具软件的“金融机构生意数据迁徙”效力，把要删除金融机构的生意数据迁徙到精确的金融机构。

　　2.4审批件新闻的清算及保卫根本思绪：分局刻意协作任务，各分支局刻意所辖地域的审批新闻清算，时时项目和血本项目账户打点部分分袂对本身管辖的生意举办清算。

　　平常运用”的开户审批件举办清算查对，须要核心查对的新闻是开户银行代码、名称、开户企业代码、名称、账户性子、账户限额、账户有用期等新闻。审批件的清算查对要和开户新闻清算查对、企业档案清算团结举办，由银行和各分支局通过交互平台、辅助用具软件交叉举办。

　　（一）遵循肯定的要求查对有显明过错的审批件运用用具软件将企业代码不典型的审批件、审批日期大于而今日期、账户有用期与账户刻期符号过错应、审批分局不属于本数据中央、审批分局和结尾用户所属外汇局区别等、账户限额偏大等导出举办查对。

　　运用用具软件对单元代码不正在企业档案中的审批新闻举办查对，假设是审批件中的单元代码有错，则按第

　　（三）对未相闭的审批件举办核心查对银行可通过交互平台对未相闭的审批件举办查对。开户审批件与银行开户新闻是按开户银行代码、企业代码、审批件编号三项举办相闭的，唯有三项都同等才华相闭上。对未相闭的审批件，假设查对结果是审批件新闻有误，则按第

　　步央浼厘正审批件；假设该审批件确实没有对应的开户新闻，则可视简直情状做删除或刊出（作废）处分；假设是开户新闻有误或银行漏报开户新闻，则央浼银行重报或补报相应的开户新闻。

　　二、厘正审批新闻对查对有误的审批新闻举办厘正。过错新闻的厘正可能运用账户体系供应的

　　账户审批打点”中的点窜效力。看待所属外汇局、审批日期、操效率户、审批件状况、不典型的企业代码和金融机构代码几项新闻的点窜，应用用具软件举办。

　　三、看待超期未开的审批件处分通过交互平台，银行可能对超期未开的审批件举办查对确认，各分支局遵循确认新闻，将超期未开的审批件做刊出处分。

　　外汇局闭户操作”可能主动将对应的审批件闭上（假设完全的户都闭上）。看待银行现实闭户，假设该开户新闻仍旧报送的可同前者处分；不然，银行应通过交互平台对其对应的审批件举办评释，各分支局通过用具软件的“审批件点窜效力”将审批件的状况改为闭上。

　　五、对冗余和脱漏的审批件处分看待冗余的审批件通过用具软件删除，脱漏的审批件要填补。填补审批新闻可能运用账户体系

　　六、对企业档案、银行开户新闻等相干数据举办处分审批件清算查对流程中，如展现缺企业档案，要补登企业档案，不然会导致生意无法平常管理；如展现银行开户新闻报送有误或漏报，则央浼银行重报或补报相应的开户数据。

　　银行账户新闻的清算及保卫银行上报账户新闻是数据清算的紧要实质，囊括银行开户数据、账户进出余数据和进出明细数据。

　　根本思绪：分局刻意协作任务，各分支局刻意所辖地域的银行账户新闻清算。准绳上，先查对银行开户数据，再查对账户进出余数据和进出明细数据。简直实践时，可能遵循现实情状分批构制银行举办数据清算。

　　通过交互平台让银行对开户数据举办查对确认，过错数据央浼银行从新报送，冗余数据通过用具软件删除。简直操作如下：

　　开而未批”和“批而未开”的数据，银行实时地更改过错和补报脱漏的开户新闻。此中，看待开户新闻的查对，厉重囊括开户银行代码、企业代码、审批件编号三项，纠错后从新上报；对脱漏的开户数据囊括“批而未开

　　、开户新闻过错外中的数据以及未报送过的数据，应实时补报。对开户新闻过错外中数据查对，除开户银行代码、企业代码、审批件编号三项外，还应遵循过错类型查对自编代码、账户性子和币种几项。银行正在从新报送和补报时，可能孤单报送也可将区别日期的数据放到一个开户（O）文献中，然后通过交互平台报送。

　　二、处分银行仍旧闭户的开户数据银行正在查对开户新闻时，会展现有些开户现实仍旧闭上，为了能实时处分仍旧闭户的数据，银行可通过交互平台的

　　银行闭户呈报”做闭户处分。假设，正在查对的流程中展现某些审批件对应的开户仍旧闭上，但银行还未上报过开户数据的情状，银行应当正在审批件的评释局限形容懂得，各分支局可通过用具软件的“审批件点窜效力”将审批件的状况改为闭上。

　　三、删除冗余的开户数据正在报送的开户新闻中会存正在银行编码、账号和币种中的一项或几项过错的情状，银行通过从新报送精确的数据后，这些过错的开户新闻还是会存正在（不会被笼盖），以是银行要通过交互平台对这种过错的数据举办评释，须要各分支局通过用具软件赐与删除。

　　本次数据清算央浼各分支局、各银行对账户进出余数据举办清算查对，做到每个账户从2004年1月1日先河，进出余改变吻合平均联系，以是央浼各银行初始报送2003年12月

　　日完全账户的进出余新闻（囊括余额为零的账户），对2003年12月31日当天存正在进出改变的要正在进出余的假贷方再现。然后，通过交互平台反应给银行进出余额不屈均的数据，银行举办补报和厘正。简直操作如下：一、厘正过错和填补脱漏的进出余数据

　　银行查对进出余额不屈均的数据，假设是进出余数据自身过错，应更改过错并从新报送；假设是由于脱漏进出余新闻而形成不屈均，可通过银行进出余过错外中数据查对，展现脱漏数据，并厘正后从新报送，此中厉重是查对银行自编代码、银行账号、生意发诞辰和币种几项。其余，假设是没有报送过的进出余新闻，也要实时补报。

　　银行正在从新报送和补报时，可能孤单报送也可将区别日期的进出余数据放到一个进出余（Q）文献中，然后通过交互平台报送。

　　二、删除冗余的进出余数据正在报送的进出余新闻中会存正在开户银行代码、银行账号、发诞辰期和币种中的一项或几项过错的情状，银行通过从新报送精确的数据后，这些过错的进出余新闻还是会存正在（不会被笼盖），以是银行要通过交互平台对这种过错的数据举办评释，须要各分支局通过用具软件赐与删除。

　　清算进出余与进出明细区别等的数据通过交互平台反应给银行进出余与进出明细区别等的数据，银行举办补报和厘正。简直流程如下：

　　正在进出余平均的条件下，银行逐笔查对进出明细数据，假设是进出明细数据自身过错，应更改过错并从新报送；假设是由于脱漏进出明细新闻而形成区别等，可通过银行进出余过错外中数据查对，展现脱漏数据，并厘正后从新报送，此中厉重是查对银行自编代码、生意参号、发诞辰期、币种、邦别、业务编码、业务种别（邦际进出申报号）和结算办法几项。其余，假设没有报送过的进出明细数据，要实时补报。

　　银行正在从新报送和补报时，可能孤单报送也可将区别日期的进出明细数据分袂放到一个收入明细（A）和支拨明细（B）文献中，然后通过交互平台报送。

　　二、删除冗余的进出明细数据正在报送的进出明细新闻中会存正在开户银行代码、生意参号、发诞辰期和币种中的一项或几项过错的情状，银行通过从新报送精确的数据后，这些过错的进出余新闻还是会存正在（不会被笼盖）。以是银行要通过交互平台对这种过错的数据举办评释，须要各分支局通过用具软件赐与删除。

　　通过交互平台让银行对上报的过错数据举办查对确认，过错数据央浼银行从新报送，冗余数据通过用具软件删除。2.6

　　企业档案新闻的清算及保卫企业是开户的主体，也是账户监禁的厉重对象，其数据确凿切性更加紧要。

　　根本思绪：分局刻意协作任务，各分支局按生意爆发的现实情状刻意企业档案的清算。

　　通过用具软件导出审批件没有立案的企业新闻并举办查对。对须要填补的企业新闻运用账户体系中的

　　（三）各分支局对所辖的完全企业新闻举办查对遵循须要，可能将所辖的一概企业新闻用EXCEL文献导出并查对。

　　客户新闻点窜”效力对查对展现有误数据举办厘正，企业所属外汇局过错的通过用具软件的“点窜单元所属外汇局”效力举办厘正。

　　批量导入企业档案新闻”效力导入。批量导入厉重用来处分银行上报的不须要审批的开户企业的根本新闻，看待单个或数目不众的企业新闻录入可能运用账户体系供应的“客户新闻立案”效力。