ST藏格内幕交易人亏339万 与前董事长肖永明10次通

　　ST藏格内幕交易人亏339万 与前董事长肖永明10次通话

　　中邦经济网北京12月16日讯 中邦证监会网站不日通告的中邦证券监视处分委员会四川囚禁局行政处置断定书（【2020】14号）显示，2018年5月底（不晚于5月21日），藏格控股股份有限公司（以下简称“藏格控股”，股票简称“*ST藏格”，000408.SZ）时任董事长肖某明正在西藏巨龙铜业有限公司（以下简称“巨龙铜业”）办公楼五楼与西藏盛源矿业集团有限公司准备组副组长曾某、张某彬和西藏墨竹工卡大普工贸有限公司董事长达某互换疏导，提出打算将巨龙铜业装入藏格控股的思法，对方均流露答允，巨龙铜业董秘潘某皓也投入了互换疏导。

　　2018年6月29日，公司公布《藏格控股闭于股票贸易特地摇动停牌核查的通告》，称公司股票停盘，敷衍股票贸易特地摇动情景举办核查。2018年7月15日，公司召开第七届董事会第二十一次集会，审议通过了发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案等议案。2018年7月16日，公司公布《藏格控股闭于股票贸易特地摇动闭系事项的核查结果暨巨大资产重组停牌的通告》《藏格控股发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案》等通告，称公司拟收购巨龙铜业100%股权。

　　藏格控股拟收购巨龙铜业100%股权事项中，标的资产占上市公司比来一个管帐年度经审计的团结财政管帐陈述期末资产总额的比例为361.54%，遵循《上市公司巨大资产重组处分主意》（证监会令第127号）第十二条第一款第一项和第十四条第一款第一项的划定，组成上市公司巨大资产重组举动，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的巨大投资举动和巨大的购买物业的断定”。遵循2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的划定，该音信正在依法公然前，属于秘闻音信。秘闻音信敏锐期出发点为不晚于2018年5月21日，尽头为2018年7月16日。肖某明行为藏格控股时任董事长启动并出席了收购巨龙铜业100%股权事宜，是秘闻音信知恋人。

　　张军涛与肖某明从2012年就一经看法，是互助伙伴。正在秘闻音信敏锐期内，两人有众次通信接洽，个中正在藏格控股停牌前，即2018年5月22日、5月28日、5月30日、6月20日、6月21日、6月22日、6月24日、6月25日、6月28日存正在10次通信接洽。张军涛决议并供应资金贸易了藏格控股股票。2018年6月27日张军涛通过其姐姐张某红银行账户向“吕某”“祝某燕”“邓某燕”三方存管银行账户别离转入700万元、600万元和700万元，共计2000万元，并于当日转入前述三人的证券账户。

　　张军涛通过电话下达了贸易藏格控股的指示。“吕某”证券账户于2018年6月27日共买入成交52.29万股，成交金额699.67万元。“祝某燕”证券账户于2018年6月27日和6月28日共买入成交43.23万股，成交金额599.35万元。“邓某燕”证券账户于2018年6月27日和6月28日共买入成交50.67万股，成交金额699.68万元。2018年8月6日——10月30日时刻，上述藏格控股股票相联一起卖出，亏本338.69万元。贸易资金转入、贸易时辰与秘闻音信造成高度吻合，贸易举动彰着特地。

　　张军涛的上述举动违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定，组成了2005年《证券法》第二百零二条所述秘闻贸易举动。遵循当事人违法举动的到底、性子、情节与社会摧残水平，依照2005年《证券法》第二百零二条的划定，四川囚禁局断定：对张军涛处以60万元罚款。

　　*ST藏格创立于1996年6月25日，注册血本19.94亿元，于1996年6月28日正在深交所挂牌，藏格控股股份有限公司现主业务务为钾肥(氯化钾)的坐蓐和发售，闭键产物钾肥(氯化钾)。西藏藏格创业投资集团有限公司为第一大股东，持股8.59亿股，持股比例43.08%。

　　藏格控股时任董事长肖某明为*ST藏格前董事长肖永明，肖永明2016年8月16日至2019年8月15日担当*ST藏格董事长兼公司董事。

　　2018年7月16日，*ST藏格公布发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案，称藏格控股以发行股份方法向贸易对方添置其持有的巨龙铜业100%股权。2018年8月3日，*ST藏格公布称藏格控股以发行股份方法向贸易对方添置其持有的巨龙铜业51%股权。

　　2018年9月18日，*ST藏格公布闭于终止巨大资产重组事项的通告，为偏护上市公司和壮阔投资者好处，出于严谨、担任的立场，经各方友爱商量，划一答允终止本次巨大资产重组事宜。原故包含：

　　1、公司于2018年8月3日通告的《发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案(修订稿)》中披露巨龙铜业荣木错拉铜矿正正在管制探矿证续期及探转采的闭系手续打算阶段，估计荣木错拉管制采矿权证后采矿周围1500万吨/年。遵循巨龙铜业最新矿山筹备和希望，其已启动矿山周围扩张，同时，荣木错拉探矿权和驱龙采矿权同属一个矿体，策画将荣木错拉和驱龙两个矿业权团结，管制结束一个新的周围更大的采矿权证，以此结婚巨龙铜业异日更大的拣选周围。于是闭系矿业权证的管制完毕时辰将大幅推迟，从而导致本次巨大资产重组资产涉及矿山权证管制、评估等任务无法正在估计时辰内结束，影响本次巨大资产重组的项目进度；

　　2、遵循公司及闭系中介机构与西藏自治区领土资源厅等闭系部分就巨龙铜业太平、用地等审批情景的疏导，巨龙铜业土地权属管制、矿业权改观审批等较庞杂，影响本次巨大资产重组的项目进度；

　　3、本次贸易估计正在短期内摊薄公司的每股收益，公司为进一步偏护中小投资者的好处，实时采用了中小投资者的闭系私睹和创议；

　　4、因为近期邦内血本商场情况、经济情况、融资情况等客观情景爆发了较大转移，贸易各方以为络续促进本次巨大资产重组的条目不敷成熟。

　　《证券法》第六十七条划定：爆发能够对上市公司股票贸易价钱爆发较大影响的巨大事项，投资者尚未得知时，上市公司该当速即将相闭该巨大事项的情景向邦务院证券监视处分机构和证券贸易所报送偶然陈述，并予通告，申明事项的起因、目前的状况和能够爆发的公法后果。下列情景为前款所称巨大事项：

　　（三）公司订立紧要合同，能够对公司的资产、欠债、权利和谋划成就爆发紧要影响；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实践担任人，其持有股份或者担任公司的情景爆发较大转移；

　　（十一）公司涉嫌犯科被法律圈套立案侦察，公司董事、监事、高级处分职员涉嫌犯科被法律圈套采用强制设施；

　　《证券法》第七十三条划定：禁止证券贸易秘闻音信的知恋人和作恶获取秘闻音信的人行使秘闻音信从事证券贸易行为。

　　《证券法》第七十五条划定：证券贸易行为中，涉及公司的谋划、财政或者对该公司证券的商场价钱有巨大影响的尚未公然的音信，为秘闻音信。下列音信皆属秘闻音信：

　　（五）公司业务用闭键资产的典质、出售或者报废一次领先该资产的百分之三十；

　　（六）公司的董事、监事、高级处分职员的举动能够依法担任巨大损害抵偿义务；

　　（八）邦务院证券监视处分机构认定的对质券贸易价钱有明显影响的其他紧要音信。

　　《证券法》第七十六条划定：证券贸易秘闻音信的知恋人和作恶获取秘闻音信的人，正在秘闻音信公然前，不得生意该公司的证券，或者泄漏该音信，或者创议他人生意该证券。 持有或者通过允诺、其他放置与他人合伙持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他构制收购上市公司的股份，本法另有划定的，实用其划定。

　　《证券法》第二百零二条划定：证券贸易秘闻音信的知恋人或者作恶获取秘闻音信的人，正在涉及证券的发行、贸易或者其他对质券的价钱有巨大影响的音信公然前，生意该证券，或者泄漏该音信，或者创议他人生意该证券的，责令依法处分作恶持有的证券，充公违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不敷三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事秘闻贸易的，还该当对直接担任的主管职员和其他直接义务职员予以告诫，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视处分机构任务职员举办秘闻贸易的，从重处置。

　　依照2005年修订的《中华百姓共和邦证券法》（以下简称2005年《证券法》）的相闭划定，我局依法对张军涛秘闻贸易藏格控股股份有限公司（以下简称藏格控股或公司）股票举动举办了立案侦察、审理，向当事人见知了作出行政处置的到底、道理、依照及当事人依法享有的权力。当事人提出了陈述和申辩私睹并哀求听证。该当事人哀求，我局于2020年11月23日举办了听证会，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已侦察、审理终结。

　　2018年5月底（不晚于5月21日），藏格控股时任董事长肖某明正在西藏巨龙铜业有限公司（以下简称巨龙铜业）办公楼五楼与西藏盛源矿业集团有限公司准备组副组长曾某、张某彬和西藏墨竹工卡大普工贸有限公司董事长达某互换疏导，提出打算将巨龙铜业装入藏格控股的思法，对方均流露答允，巨龙铜业董秘潘某皓也投入了互换疏导。

　　2018年6月29日，公司公布《藏格控股闭于股票贸易特地摇动停牌核查的通告》，称公司股票停盘，敷衍股票贸易特地摇动情景举办核查。

　　2018年7月15日，公司召开第七届董事会第二十一次集会，审议通过了发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案等议案。2018年7月16日，公司公布《藏格控股闭于股票贸易特地摇动闭系事项的核查结果暨巨大资产重组停牌的通告》《藏格控股发行股份添置资产并召募配套资金暨联系贸易预案》等通告，称公司拟收购巨龙铜业100%股权。

　　藏格控股拟收购巨龙铜业100%股权事项中，标的资产占上市公司比来一个管帐年度经审计的团结财政管帐陈述期末资产总额的比例为361.54%，遵循《上市公司巨大资产重组处分主意》（证监会令第127号）第十二条第一款第一项和第十四条第一款第一项的划定，组成上市公司巨大资产重组举动，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的巨大投资举动和巨大的购买物业的断定”。遵循2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的划定，该音信正在依法公然前，属于秘闻音信。秘闻音信敏锐期出发点为不晚于2018年5月21日，尽头为2018年7月16日。肖某明行为藏格控股时任董事长启动并出席了收购巨龙铜业100%股权事宜，是秘闻音信知恋人。

　　张军涛与肖某明从2012年就一经看法，是互助伙伴。正在秘闻音信敏锐期内，两人有众次通信接洽，个中正在藏格控股停牌前，即2018年5月22日、5月28日、5月30日、6月20日、6月21日、6月22日、6月24日、6月25日、6月28日存正在10次通信接洽。

　　张军涛决议并供应资金贸易了藏格控股股票。2018年6月27日张军涛通过其姐姐张某红银行账户向“吕某”“祝某燕”“邓某燕”三方存管银行账户别离转入7，000，000元、6，000，000元和7，000，000元，共计20，000，000元，并于当日转入前述三人的证券账户。

　　张军涛通过电话下达了贸易藏格控股的指示。“吕某”证券账户于2018年6月27日共买入成交522，900股，成交金额6，996，697元。“祝某燕”证券账户于2018年6月27日和6月28日共买入成交432，300股，成交金额5，993，462元。“邓某燕”证券账户于2018年6月27日和6月28日共买入成交506，700股，成交金额6，996，835元。2018年8月6日——10月30日时刻，上述藏格控股股票相联一起卖出，亏本3，386，870.63元。贸易资金转入、贸易时辰与秘闻音信造成高度吻合，贸易举动彰着特地。

　　上述违法到底，有藏格控股闭系通告、证券账户原料、银行账户原料、通信记载和闭系当事人的咨询笔录等证传闻明，足以认定。

　　张军涛的上述举动违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定，组成了2005年《证券法》第二百零二条所述秘闻贸易举动。

　　当事人张军涛提出以下申辩私睹：（一）与肖某明不只正在秘闻音信敏锐期内有通话，与藏格控股不绝有生意互助联系。肖某明不会见知其秘闻信息，不行仅凭通话接洽就认定肖某明见知秘闻信息。（二）添置藏格控股股票原故系己方剖析说明。假如从肖某明那里获知秘闻音信，买入时辰应正在两边通信接洽当日。（三）假如有秘闻信息原因，不致于酿成此次贸易亏本。综上，张军涛乞求不予处置。

　　经复核，我局以为：（一）当事人与秘闻音信知恋人肖某明看法，正在秘闻音信敏锐期内有众次通信接洽，属于闭系法律阐明认定的作恶获取秘闻音信的职员；（二）当事人正在秘闻音信敏锐期内贸易举动彰着特地，且未能供应证传闻明系己方说明决议添置，其申辩申明不敷以阐明贸易的决议依照；（三）秘闻贸易举动的认定与贸易盈亏无闭。

　　遵循当事人违法举动的到底、性子、情节与社会摧残水平，依照2005年《证券法》第二百零二条的划定，我局断定：

　　上述当事人应自收到本处置断定书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视处分委员会，开户银行：中信银行北京分行业务部，账号：0162，由该行直接上缴邦库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视处分委员会行政处置委员会办公室和四川证监局注册。当事人假如对本处置断定不服，可正在收到本处置断定书之日起60日内向中邦证券监视处分委员会申请行政复议，也可正在收到本处置断定书之日起6个月内直接向有管辖权的百姓法院提起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述断定不干休实践。

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