关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动

　　关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知各省、自治区、直辖市、宗旨单列市、经济特区期货监禁部分、外汇照料分局、工商行政照料局、公安厅（局）：

　　近两年来，极少单元未经中邦证监会和邦度外汇照料局准许，也未正在邦度工商行政照料局挂号注册，私行从事外汇期货和外汇按金来往，有的境内单元和个体与境外犯警分子相结合，以期货接头及培训为名，私行正在境内违法规划外汇期货和外汇按金来往；有的以误导下单，私自对冲、对赌、吃点等诓骗门径，骗取客户资金；有的巨额举办遁汇套汇行动，乃至卷走客户保障金潜遁。这些违法来往行动，不光侵扰了金融照料纪律，形成了外汇流失，况且惹起了巨额经济纠缠，举报、投诉事务一向加添。为了坚固社会纪律和金融纪律，凭据邦务院办公厅邦办发（1994）69号文献精神，现就相闭题目告诉如下：

　　一、凡未经中邦证监会和邦度外汇照料局准许，且未正在邦度工商行政照料局挂号注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构私行展开外汇期货和外汇按金来往，属于违法手脚；客户（单元和个体）委托未经准许挂号的机构举办外汇期货和外汇按金来往，无论以外币或邦民币作保障金也属违法手脚。凭据《违反外汇照料惩办推广细则》（以下简称《推广细则》）的轨则，构制和到场这种来往，属于私行规划外汇营业和私行营业外汇，组成侵扰金融手脚。

　　二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金来往，务必经中邦证监会和邦度外汇照料局准许。各地超越权限私行准许的，一律无效。未经准许，任何单元一律不得规划外汇期货和外汇按金来往。

　　三、各地期货监禁部分应会同本地外汇照料、工商行政照料和公安等部分，正在地方政府大肆援救下，神速接纳方法，对违法外汇期货和外汇按金来往行动威厉查处，坚毅取消。

　　对从事违法外汇期货和外汇按金来往的规划机构，应责令其自本告诉下发之日起，一律不得接纳新客户和新订单，对待尚未平仓合约，可正在交割日前平仓或正在交割日举办实物交割。各地要庄厉防御违法职员携款潜遁。对待以诓骗门径骗取客户资金的，除充公其违法所得外，由外汇照料部分按《推广细则》予以罚款，组成违法的，依法追查刑事职守。凡以规划商品期货、外汇消息、投资接头为名，实质举办外汇期货和外汇按金来往行动的机构，工商行政照料结构应视情节轻重，依法赐与罚款、充公违法所得、吊销业务执照等惩办。

　　四、对拒不断业或以变更规划住址等式样陆续举办违法外汇期货和外汇按金来往的，已经挖掘，期货监禁、外汇照料、工商行政照料和公安部分应对其从重惩办。

　　五、这回查处的重心利害法举办外汇期货及外汇按金来往的机构。对客户要做好饱吹训诲就业，劝导其尽速平仓，对待不听奉劝陆续到场外汇期货和外汇按金来往的，可能赐与合适的惩办，并将相闭状况举办传递。

　　六、各地期货监禁、外汇照料、工商行政照料和公安部分，应调解类似，主动配合，联合做好就业，并实时向上司结构传递相闭状况。